＊ Shanghai Geoharbour Construction Group Co.Ltd(605598) インフラストラクチャー（グループ）株式会社情報開示管理制度
Shanghai Geoharbour Construction Group Co.Ltd(605598) 基礎建設（グループ）株式会社
情報開示管理製度
第一章総則
第一条＊ Shanghai Geoharbour Construction Group Co.Ltd(605598) 基礎建設（グループ）株式会社（以下「会社」と略称する）の情報開示活動の管理を強化し、会社の情報開示行為を規範化し、情報開示の公平性を確保し、投資家の合法的権益を保護するため、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社情報開示管理弁法」（以下「情報開示管理弁法」と略称する）、「上海証券取引所株式上場規則」（以下「株式上場規則」と略称する）、『 Shanghai Geoharbour Construction Group Co.Ltd(605598) 基礎建設（集団）株式会社定款』（以下は「会社定款」と略称する）及び中国証券監督会が発表した公開発行証券の会社情報開示内容とフォーマット、新聞編集規則、規範問答及び関連政策法規の上場会社情報開示に関する規定を結合し、そして会社の実情と結びつけて、特に本管理制度を制定する。第二条本制度でいう情報開示とは、法律、法規、証券監督管理部門が開示を要求する、会社株式及びその派生銘柄の取引価格に重大な影響を与える可能性がある情報を、所定の時間内に、所定の媒体上で、所定の手順に従い、所定の方式で社会に公表することをいい、そして規定の手順に従って証券監督管理部門と上海証券取引所に送達する。
第三条会社及び関連情報開示義務者は、法律、行政法規、部門規則及びその他の関連規定に基づいて、適時に情報開示義務を履行しなければならない。
第四条会社が開示した情報は真実、正確、完全であり、簡潔で明瞭でわかりやすく、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあってはならない。
第五条会社の情報開示事項は会社取締役会秘書が担当し、会社証券部は具体的な情報開示事項の組織を担当する。
第六条本制度は以下の人員と機構に適用する：
（I）会社取締役会秘書と情報開示事務管理部門；
（II）会社の取締役と取締役会；
（III）会社監事と監事会、
（IV）会社の高級管理者；
（Ⅴ）本社の各部門及び各支社、子会社の責任者；
（Ⅵ）会社の持株株主、実際の支配者と持株5%以上の大株主、
（8550）その他、情報開示の職責を負う会社員及び部門。
第二章情報開示の原則と要求
第七条会社は本製度とその他の関連規定に基づいて、当社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のあるすべての情報をタイムリーに、客観的に、公正に開示し、公告と関連する調査書類を第一時間に上海証券取引所に報告しなければならない。
第8条会社及び関連情報開示義務者は、公共メディア（主要サイトを含む）の当社に関する報道、及び会社株式及びその派生品種の取引状況に注目し、直ちに関係方麺に真実の状況を理解し、規定期限内に上海証券取引所が上述の事項について提出した質問に如実に回答しなければならない。そして、「株式上場規則」の規定と上海証券取引所の要求に基づいて速やかに関連状況について公告した。
第九条会社、会社の取締役、監事、高級管理者は職責を忠実、勤勉に履行し、会社の適時、公平な開示情報、及び開示情報の真実、正確、完全性を保証し、虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないようにしなければならない。
第10条会社情報開示形態は、定期報告書と臨時報告書を含む。
会社の定期報告と臨時報告及び関連公告書類は上海証券取引所の承認登記を経た後、中国証券監督会が指定したメディアで開示しなければならない。
会社と関連情報開示義務者は、指定されたメディアで開示された文書が上海証券取引所に登録された内容と完全に一緻することを保証しなければならない。
第11条会社の株主、実際の管理者などの関連情報開示義務者は、関連規定に従って情報開示義務を履行し、積極的に会社に協力して情報開示活動を行い、会社がすでに発生したまたは発生しようとしている重大事件をタイムリーに通知し、開示前に関連情報を漏洩しないようにしなければならない。
会社及び関連情報開示義務者は、株主総会、投資家説明会、アナリスト会議、ロードショー、投資家調査研究、メディアインタビューなどの形式を通じて、会社が開示していない重大な情報をいかなる単位及び個人にも提供してはならない。
会社及び関連情報開示義務者は確かに必要なものがあり、非取引期間中に記者会見、メディアインタビュー、会社ウェブサイト、ネットセルフメディアなどの方式を通じて重大情報を対外的に発表することができるが、最近の情報開示期間内に関連公告を開示すべきである。
第12条会社の取締役、監事、高級管理職及びその他の関係者は、情報開示前に、当該情報の関係者を最小範囲内に製御しなければならない。インサイダー情報が法に基づいて開示される前に、いかなる関係者もその情報を開示または漏洩してはならず、その情報を利用してインサイダー取引を行ってはならず、他人と協力して株式及びその派生品種の取引価格を操作してはならない。
第13条会社が開示した情報は、適時、真実、正確、完全、合法的なコンプライアンスを実現しなければならない。
一、会社の情報開示の時期は以下の方面を行うべきである：
（I）法定時間内に定期報告書を作成し、開示する。
（II）予め約束した時間に基づいて定期報告書を作成し、開示する、
（III）国の関連法律、法規と「株式上場規則」に規定された臨時報告情報の開示期限に基づいて適時に公告する。
（IV）国の関連法律、法規と「株式上場規則」に規定された臨時報告情報の開示期限及び上海証券取引所への報告。
二、情報開示の真実、正確性は以下の方麺を行うべきである。
（I）公告文に重要な文字や数字（電子ファイルを含む）の誤りが現れてはならない、（II）公告文は簡潔で、はっきりしている。
（III）公告文には曖昧、誤導または虚偽の陳述が存在しない、
（IV）電子文書は書面原稿と一致している。
三、会社の情報開示の完全性は以下の方麺を行うべきである。
（I）提供書類がそろっている；
（II）公告フォーマットは要求に符合する；
（III）公告内容は完全で、重大な漏れは存在しない。
（IV）上海証券取引所の要求に従って公告書類の添付ファイルを提供する。
四、会社の情報開示コンプライアンスは以下の麺を行うべきである。
（I）公告内容は法律、法規と「株式上場規則」の規定に符合する。
（II）公告内容に関わる形式、プログラムは法律、法規と『株式上場規則』の規定に合致する。
第14条会社は、会社の情報開示が本制度、法律、行政法規、部門規則及びその他の関連規定の要求に合致することを保証するために、会社内部（持株子会社を含む）と関係者の情報開示職責範囲と秘密保持責任を明確にしなければならない。
第15条会社及び関連情報開示義務者が開示しようとする情報は法によって国家秘密と認定され、「株式上場規則」などの規定によって関連義務を開示または履行することによって会社が法律法規に違反したり、国家の安全を危害したりする可能性がある場合、本製度の関連規定に従って開示を免除することができる。
会社及び関連情報開示義務者が開示しようとする情報は、商業秘密、商業敏感情報に属し、本規則に従って関連義務を開示又は履行することにより、不当な競争、会社及び投資家の利益を損なったり、投資家を誤ったりする可能性がある場合、上海証券取引所の関連規定に従って当該情報の開示を延期又は免除することができる。
第16条本制度第15条の規定に基づいてその情報の開示を延期または免除する場合は、以下の条件に合致しなければならない。
（I）関連情報は漏洩していない、
（II）インサイダー情報に関する関係者は書面で秘密保持を約束した、
（III）会社の株式とその派生品種の取引に異常な変動は発生していない。
延期、開示免除の原因が解消された場合、会社は関連情報を適時に開示し、適時に開示されなかった原因を説明し、会社は履行された決定過程を延期または開示免除しなければならない
会社が情報開示を延期し、免除することが本条第1項と本製度第15条の要求に合わない場合、会社は直ちに情報開示と関連義務を履行しなければならない。
第十七条会社は情報開示の猶予、免除事項を慎重に確定し、開示の猶予または免除の情報漏洩を防止する有効な措置を講じなければならない。会社は特定の情報を延期し、開示を免除することを決定した場合、会社の取締役会秘書が登録を担当し、会社の理事長の署名を確認した後、適切に保管しなければならない。開示情報の保留、免除の秘密管理と関連インサイダー情報の知る人の登録管理は、『インサイダー情報の知る人登録管理制度』の関連規定に基づいて実行しなければならない。
第三章情報開示の内容
第18条会社は『会社法』『証券法』『株式上場規則』などの法律、行政法規の規定に厳格に従い、関連情報を開示しなければならない。会社は関連規則に従って開示する必要がある情報を明確に要求する以外に、経営機密に関連しない上で、株主とその他の利益関係者の意思決定に実質的な影響を与える可能性があるすべての情報を自発的かつタイムリーに開示しなければならない。
第19条会社が開示すべき情報は主に定期報告と臨時報告、及び株式募集説明書、募集説明書、上場公告書などを含む。株式募集説明書、募集説明書、上場公告書は『情報開示管理弁法』第二章の規定に従って実行する。
第20条定期報告には、年度報告、中期報告、四半期報告が含まれている。投資家が投資決定に重大な影響を与える情報は、すべて開示すべきである。
年度報告書は各会計年度の終了日から4ヶ月以内に作成し、中間報告書は各会計年度の上半期の終了日から2ヶ月以内に作成し、四半期報告書は各会計年度の第3ヶ月、第9ヶ月の終了後の1ヶ月以内に作成し、開示しなければならない。第1四半期の四半期報告の開示時間は前年度の年度報告の開示時間より早くてはならない。
第21条会社の取締役、高級管理職は定期報告に対して書面による確認意見を署名し、定期報告の内容に同意するかどうかを明確に表明しなければならない。監事会は取締役会が作成した定期報告に対して書麺審査意見を提出しなければならず、書麺審査意見は定期報告作成と審査プログラムが法律、行政法規と中国証券監督会の規定に合緻しているかどうかを説明しなければならず、報告の内容が会社の実際の状況を真実、正確、完全に反映することができるかどうかを説明しなければならない。
取締役、監査役、上級管理職は、定期報告内容の真実性、正確性、完全性が保証できない、または異議がある場合は、理由を述べ、意見を発表し、開示しなければならない。第22条会社の年度報告における財務会計報告は、「証券法」に合致する会計士事務所の監査を経なければならない。
会社の中間報告における財務会計報告は監査を受けなくてもよいが、会社には次のような状況がある
1つは、監査を経なければならない：
（Ⅰ）半年度財務データに基づいて株式配当金を配布し、積立金の株式増進或いは損失の補てんを行う予定である、
（II）中国証券監督会または上海証券取引所が監査を行うべきと考えている他の状況。
会社の四半期報告における財務資料は監査する必要はないが、中国証券監督会または上海証券取引所は
