China Securities Co.Ltd(601066)
蘇州宇邦新型材料株式会社について
遊休募集資金の一部を用いた現金管理の検証意見
＊ China Securities Co.Ltd(601066) （以下「推薦機構」と略称する）蘇州宇邦新型材料株式会社（以下「宇邦新材」、「会社」と略称する）が株式を初めて公開発行し、創業板に上場した推薦機構として、『証券発行上場推薦業務管理弁法』『深セン証券取引所上場企業情報開示ガイドライン第6号--推薦業務』『深セン証券取引所創業ボード株式上場規則（2020年改訂）』『深セン証券取引所創業ボード上場企業規範運用ガイドライン（2020年改訂）』『上場企業監督ガイドライン第2号--上場企業の資金調達管理と使用の監督管理要求（2022年改正）』などの関連規定は、宇邦新材が今回遊休募集資金の一部を使用して現金管理を行う事項に対して慎重な審査を行い、具体的な状況は以下の通りである：一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「蘇州宇邦新型材料股份有限公司の株式公開発行登録に同意することに関する許可」（証監許可［2022563号）の登録に同意し、深セン証券取引所の同意を得て、会社は初めて社会に人民元普通株式（A株）260000万株を発行し、1株当たり額面人民元1.00元、1株当たり発行価格26.86元、募集資金総額は6983600万元で、すべての発行費用（増値税を含まない）を控除した後に募集資金の純額は61198882万元で、募集資金は2022年6月1日に会社指定口座に振り込まれた。
公証天業会計士事務所（特殊普通パートナー）は2022年6月1日、今回発行された募集資金の到着状況を審査し、「検査報告書」（蘇公W[2022]B 061号）を発行した。その審査を経て、上記の募集資金はすべて到着した。会社は規定に基づいて募集資金に対して特別口座のストレージ管理を行い、募集資金が入金された後、すべて募集資金の特別口座に保管されており、会社は推薦機関、募集資金を保管する商業銀行と募集資金の3者の監督管理協定に署名した。二、募集資金使用計画
会社初の株式公開発行募集資金使用計画は以下の通り：
単位：万元
番号プロジェクト名称投資総額の投資募集資金額
1年間の太陽電池溶接帯13500トン建設プロジェクト30689682805761
2研究開発センター建設プロジェクト567487567487
3生産拠点の生産ライン自動化改造プロジェクト292950 29.50
4補充流動資金プロジェクト10 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 000000
合計49294054666198
三、今回遊休募集資金の一部を用いて現金管理を行う予定の場合（I）現金管理目的
今回遊休募集資金の一部を用いた現金管理は、募集資金投資プロジェクトの建設に影響を与えず、募集資金の使用用途を変更せず、会社の正常な運営に影響を与えず、資金の安全を確保し、リスクを効果的に制御することを確保した上で、資金の使用効率を高めるために、会社は実際の経営状況に合わせて、遊休募集資金（超募集資金を含む）を用いて現金管理を行い、会社の現金の価値保証の付加価値をよりよく実現し、会社の株主の利益を保障する。（II）現金管理製品の品種
会社は安全性が高く、流動性がよく、リスクが低く、期限が12ヶ月を超えないか、早めに受け取ることができる製品を購入する予定です。関連製品の品種は、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン（2020年改正）」に規定された証券投資や派生品取引などの高リスク投資には触れていない。上述の現金管理製品は質押に使用してはならず、製品専用決済口座は非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならず、証券投資を目的とした投資行為には使用しない。製品専用決済口座を開設または抹消した場合、同社は速やかに深セン証券取引所に届出を行い、公告する。（III）投資額及び期間
会社は限度額が300000万元を超えない遊休募集資金（本数、超募集資金を含む）を使用して現金管理を行う予定で、有効期間は2022年の第1回臨時株主総会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。上記の限度額と有効期間内に、資金は循環的に使用することができる。（IV）実施形態
会社は財テク業務を担当する会社の経営陣に上記の授権期限と限度内に関連投資決定権を行使し、関連文書に署名させ、会社財務部は具体的に関連事項を処理することを授権した。この権限は、会社2022（Ⅴ）の現金管理収益の分配によるものである
会社が遊休募集資金の一部を使用して現金管理を行った収益は、中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所の募集資金監督管理措置に関する要求に厳格に従って管理と使用される。（Ⅵ）情報開示
会社は『上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業の資金調達管理と使用の監督管理要求（2022年改訂）』『深セン証券取引所創業板株式上場規則（2020年12月改訂）』『深セン証券取引所創業板上場企業の規範運営ガイドライン（2020年改訂）』などの関連要求に基づき、情報開示義務を適時に履行する。（8550）関連関係の説明
会社は関連関係のない金融機関に財テク製品を購入する予定で、今回は遊休募集資金の一部を使った現金管理では関連取引は成立しない。四、投資リスク及びリスク管理措置（I）投資リスク
会社は安全性が高く、流動性の良い投資品種を選択しているが、金融市場はマクロ経済の影響を大きく受けており、この投資が市場変動の影響を受けることを排除せず、会社は経済情勢及び金融市場の変化に応じて適時に適量に介入し、市場変動による投資リスクを低減する。（II）リスク管理措置
1、関連規定を厳格に遵守する前提の下で、資金募集投資プロジェクトの建設進度及び会社の正常な生産経営に影響を与えないことを確保した上で、資金の遊休時間と数量などの状況を考慮して、投資製品の安全性、期限と収益状況に対して適切な製品を選択する。
2、事前にリスクを審査し、評価し、直ちに投資製品の状況に注目し、財テク製品の投入、プロジェクトの進展状況を分析し、もし評価して会社の資金安全に影響を与える可能性のあるリスク要素が存在することを発見したら、直ちに相応の措置をとり、投資リスクを制御する。
3、会社の独立取締役、監事会は資金使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招いて監査を行うことができる。
4、会社は関連規定に基づいて、現金管理の進展に対して適時に情報開示義務を履行する。五、会社の日常経営への影響
会社は規範的な運営、リスク防止、慎重な投資、価値増加の原則に基づいて、一部の遊休募集資金を使用して現金管理を行い、募集資金投資プロジェクトの建設に影響を与えないことを確保し、会社の正常な運営に影響を与えないことと資金の安全を確保する情況の下で行われ、会社の日常経営と募集資金プロジェクトの建設の正常な展開に影響を与えず、募集資金の用途を変える情況は存在しない、会社や株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。同時に、会社は一部の遊休している募集資金に対して現金管理を行うことで、資金の使用効率を高め、会社の現金の価値維持と価値増加をよりよく実現し、会社の株主の利益を保障することができる。六、審議プログラム
同社は2022年6月20日に第3回取締役会第7回会議と第3回監事会第5回会議を開き、それぞれ「遊休募集資金の一部を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、募集資金投資プロジェクトの建設に影響を与えず、会社の正常な運営に影響を与えず、資金の安全を確保することを前提として、会社は限度額が300000万元を超えない遊休募集資金（超募集資金を含む）を使用して現金管理を行うことに同意し、会社全体の独立取締役は本案に対して明確に同意する独立意見を発表した。本議案はまだ会社の株主総会の審議を提出する必要があり、現金管理の有効期間は会社の2022年第1回臨時株主総会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効であり、前述の限度額と期限の範囲内で、循環的に使用することができる。七、推薦機構の意見
審査の結果、推薦機関は次のように考えている：
宇邦新材は今回300000000元を超えない遊休募集資金を用いて現金管理を行う事項はすでに会社の取締役会、監事会で審議され、独立取締役は明確に同意した独立意見を発表し、関連法律法規に合致した。この事項はまだ会社の株主総会の審議に提出する必要がある。
宇邦新材が今回遊休募集資金を用いて現金管理を行う事項は、「上場企業監督管理ガイドライン第2号--上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求（2022年改訂）」「深セン証券取引所創業ボード株式上場規則（2020年12月改訂）」「深セン証券取引所創業ボード上場企業規範運営ガイドライン（2020年改訂）」などの関連法律法規の規定に合致し、募集資金の使用用途を変更する状況は存在せず、募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響を与えない。
会社の正常な経営運営と資金需要を保障し、資金募集投資プロジェクトの正常な実施に影響を与えない前提の下で、宇邦新材は遊休募集資金を用いて現金管理を行い、会社と株主全体の利益に合致し、会社と株主全体、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
以上のことから、推薦機構は宇邦新材の今回の遊休募集資金の一部を用いた現金管理事項に異議はない。
（以下本文なし）
（このページには本文がなく、「蘇州宇邦新型材料株式会社が遊休募集資金の一部を使用して現金管理を行うことに関する審査意見」の署名捺印ページについて）推薦代表者の署名：
張世挙陳昶
