証券コード： Novogene Co.Ltd(688315) 証券略称： Novogene Co.Ltd(688315) 公告番号：2022041
特定の対象にA株株式を発行することによる即時還元と補填措置及び関連主体の承諾（改訂稿）に関する公告
当社の取締役会と全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
＊ Novogene Co.Ltd(688315) （以下「会社」と略称する）は2022年3月23日に第2回取締役会第24回会議及び第2回監事会第15回会議を開催し、2022年4月8日に2022年第2回臨時株主総会を開催し、会社が特定の対象者にA株券を発行する案を審議・採択した。会社は2022年6月20日に第3回取締役会第2回会議及び第3回監事会第2回会議を開き、会社の2022年度の特定対象へのA株発行案の調整に関する議案を審議、採択した。『国務院弁公庁の資本市場における中小投資家の合法的権益保護活動の一層の強化に関する意見』（国弁発[2013110号）『国務院の資本市場の健全な発展の一層の促進に関するいくつかの意見』（国発[201417号）及び中国証券監督管理委員会が発表した『初発及び再融資、重大資産再編の縮小に関する即時見返りに関する事項に関する指導意見』（証券監督管理委員会公告[201531号）などの関連文書は、中小投資家の知る権利を保障し、中小投資家の利益を維持することを要求しており、同社は今回特定の対象者に株式を発行することによる即時リターンの希薄化への影響を真剣に分析し、具体的なリターン補填措置を提出し、関連主体は同社のリターン補填措置が確実に履行されることを約束した。具体的には、一、今回の発行が会社の1株当たり利益に与える影響
（I）推計仮説及び前提
1、今回の発行は2022年9月に完了する予定だと仮定する。この完了時間は、今回の発行による当期収益率への影響を計算するためにのみ使用され、最終的には証券監督管理委員会に登録され、実際の発行完了時間に準拠しています。
2、今回の発行数は会社の発行前の総株式の20%を超えないと仮定し、すなわち80040000株を超えないと仮定し、今回の募集資金総額は22730700万元を超えないと仮定し、発行費用などの影響を考慮しない。会社の総株式を予測する場合、今回の発行株式数を基礎として、今回の発行株式の影響だけを考慮して、転増、買い戻し、株式の支払い及びその他の要素による株式の変化を考慮しない。
3、今回発行された数、募集資金額、発行時間は試算目的の仮定に基づいているだけで、最終的に実際に発行された株式数、発行結果と実際の日付を基準とする。
4、マクロ経済環境、産業政策、業界発展状況、製品市場状況などの面で重大な変化が発生していないと仮定する。
5、本試算は今回の発行募集資金が入金された後、会社の生産経営、財務状況（例えば財務費用、投資収益）などへの影響を考慮していない。
6、2021年度に会社が非経常損益を控除した後の親会社の所有者に帰属する純利益は1756039万元で、2020年度に会社が監査した非経常損益を控除した後の親会社の所有者に帰属する純利益は220578万元で、2019年度に会社が監査した非経常損益を控除した後の親会社の所有者に帰属する純利益は1005893万元である。仮定：2022年度に親会社の所有者に帰属する予測純利益及び非経常損益を控除した後に親会社の所有者に帰属する予測純利益は2021年より20%、10%、横ばいの3つのシナリオをそれぞれ計算する。（II）会社の1株当たり利益への影響
上記の仮定に基づいて、会社は今回の発行による薄型即時収益が会社の2021及び2022年末の1株当たり収益などの主要な財務指標に与える影響を試算し、具体的な状況は以下の表の通りである：
2021年度/20212022年度/2022年12月31日
年12月31日に日本で発売される前の今回の発売後
期末総株式（万株）4002 Tunghsu Azure Renewable Energy Co.Ltd(000040) 02 Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048) 024000
状況1：2021年度に非経常損益を控除した後、親会社の所有者に帰属する純利益は1756039万元である、2022年度に非経常損益を控除した親会社の所有者に帰属する純利益は2021年度比20%増
非経常損益を差し引いた親会社の所有者に帰属する175603921072472107247純利益（万元）
非経常損益を差し引いた基本1株当たり利益（元/株）0.45 0.53 0.50
非経常損益を差し引いた希釈1株当たり利益（元/株）0.45 0.53 0.50
状況2：2021年度に非経常損益を控除した後、親会社の所有者に帰属する純利益は1756039万元である、2022年度に非経常損益を差し引いた親会社の所有者に帰属する純利益は2021年度比10%増
非経常損益を差し引いた親会社の所有者に帰属する175 Jinhui Liquor Co.Ltd(603919) 316431931643純利益（万元）
非経常損益を差し引いた基本1株当たり利益（元/株）0.45 0.48 0.46
非経常損益を差し引いた希釈1株当たり利益（元/株）0.45 0.48 0.46
状況3：2021年度に非経常損益を控除した後、親会社の所有者に帰属する純利益は1756039万元である、2022年度に非経常損益を差し引いた親会社の所有者に帰属する純利益は2021年度と同水準
非経常損益を差し引いた親会社の所有者に帰属する175 Ningbo Heli Technology Co.Ltd(603917) 5 Ningbo Heli Technology Co.Ltd(603917) 56039純利益（万元）
非経常損益を差し引いた基本1株当たり利益（元/株）0.45 0.44 0.42
非経常損益を差し引いた希釈1株当たり利益（元/株）0.45 0.44 0.42
注：基本1株当たり収益と希釈1株当たり収益の計算は、「公開発行証券の会社情報開示編纂規則第9号–純資産収益率と1株当たり収益の計算と開示」の規定に基づいて計算される。
二、今回の発行による希薄化された即時収益のリスク提示
今回の発行が完了すると、総株式と純資産は増加するが、資金の使用と実施には一定の時間がかかる。上表の仮定に基づいて試算すると、同社には今回の発行によって収益が縮小するリスクがある。
会社の2022年度関連財務データに対する仮定は関連財務指標の計算にのみ使用され、会社の2022年の経営状況と傾向に対する判断を代表するものではなく、会社の利益予測や利益承諾を構成するものでもない。投資家は上記の仮定に基づいて投資決定を行うべきではなく、投資家がそれに基づいて投資決定を行って損失をもたらした会社は賠償責任を負わない。三、今回の発行の必要性と合理性（I）今回の発行の必要性
1、会社の検査能力を増加し、生産能力のボトルネック問題を解決することに有利である
2019年から2021年にかけて、同社の遺伝子配列測定事業の収入規模は急速に増加した。2019年、2020年と2021年の営業収入はそれぞれ15348289万元、14900276万元と18663963万元で、20192021年の営業収入の年平均複合成長率は約10.27%だった。COVID-19の感染状況の影響で、同社の2020年度の収入は2019年度よりやや低下した。2021年度は事業が着実に成長し、営業収入は2020年度に比べ25.26%増加し、2019年度の営業収入に比べ21.60%増加した。
遺伝子配列決定サービス業界の急速な発展と会社の業務規模の徐々に拡大に伴い、会社の遺伝子配列決定サービス能力が生産能力のボトルネックに制限されている問題が日増しに明らかになり、顧客のますます旺盛な遺伝子配列決定サービス需要を満たすことが困難になっている。この背景の下で、会社は北京、天津、上海、広州、イギリス、アメリカ及びシンガポールで遺伝子配列測定実験室を新築或いは拡張し、先進的な高スループット遺伝子配列測定プラットフォームと自動化設備及びシステムを購入し、そして実験室に必要な専門技術人材を募集し、会社の遺伝子配列測定サービス能力とレベルを高め、サービスのボトルネックを緩和し、それによって会社の遺伝子配列測定業界内の市場シェアをさらに強固にし、拡大する予定である。会社全体の競争力の向上を実現する。
2、業界発展のチャンスを把握し、下流の顧客ニーズをさらに満たすことに有利である
近年、医学と生命科学の発展と正確な医療理念の台頭に伴い、学術界と商業界は関連分野で広範な科学研究と探求を行い、遺伝子と分子などのミクロレベルから人類の健康問題を解決することに力を入れている。医学と生命科学の最前線領域として、遺伝子シーケンシング技術は絶えず進級して反復して、高スループットシーケンシング技術と高スループットシーケンシング設備は日に日に普及して、比較的に高い正確率を維持する基礎の上で、スループットを高めて、シーケンシングコストを下げて、すでに遺伝子シーケンシングが商業化応用を実現する主要な推進力になった。上述の背景の下で、遺伝子配列測定は生命科学基礎研究、医学と臨床応用研究及びその他の分野の応用の広さと深さが持続的に延伸し、下流科学研究機構の革新研究開発の仕事と科学研究成果の効率的な産出と転化に保障を提供し、遺伝子配列測定サービスの市場需要は絶えず放出された。
今回特定の対象者に発行することは、同社が遺伝子配列測定業界の高速発展による良好なチャンスを把握し、自身の技術的優位性と豊富な業界運営と管理経験に基づいて、遺伝子配列測定実験室を新設または拡張し、遺伝子配列測定製品とサービスの納入能力を拡大し、市場の需要をさらに満たすと同時に、自身の持続可能な発展を実現するのに役立つ。
3、会社運営資金の需要を満足させ、会社のリスク抵抗能力を高めることに有利である
将来の会社の事業規模の更なる拡大に伴い、会社の運営資金に対する需要は絶えず上昇しているため、十分な流動資金を持って会社の経営を支持する必要があり、さらに会社の更なる事業規模の拡大と収益力の向上のために基礎を築く必要がある。今回特定の対象者に株式を発行することにより、資本市場の資源配置における役割を利用して、会社は資本力を高め、資本構造を改善し、業務規模を拡大し、会社のリスク抵抗力と持続的な経営能力を高め、会社の持続的かつ安定的な発展を推進する。
1、遺伝子配列測定業界の規模は急速に増加し、市場の将来性は広大である
第二世代シーケンシング技術の推進の下で、遺伝子シーケンシングは生命科学基礎研究、医学と臨床応用研究及びその他の分野での応用が日増しに普及し、業界市場規模は持続的に増加している。その中で、遺伝子配列測定サービスは業界の中で市場シェアが最も大きく、成長速度が比較的速い細分化領域である。BCCリサーチが発表したデータによると、2020年の世界の遺伝子配列決定市場規模は135.18億ドルに達し、2026年には377.21億ドルに成長する見込みで、20202026年の複合成長率は18.65%に達する。その中で、遺伝子配列測定サービス分野の2020年市場規模は69.94億ドルで、業界全体の51.74%を占め、2026年までに市場規模は210.66億ドルに達し、20202026年の複合成長率は約20.17%に達する。2020年の中国の遺伝子配列測定市場規模は13億3900万ドルに達し、2026年までに42.35億ドルに成長する見込みで、20202026年の複合成長率は約21.16%で、広い市場空間を持っている。
2、遺伝子配列測定業界は良好な外部政策環境を持っている
2018年12月、国家統計局は『戦略的新興産業分類（2018）』を公布し、「遺伝子配列測定専門技術サービス」を国家戦略的新興産業目録に組み入れた。
2019年9月、発改委などの部門は『健康産業の高品質発展促進行動要綱（20192022年）』を公布し、最前線技術と製品の研究開発応用を支持することを強調し、次世代遺伝子配列測定、腫瘍免疫治療、幹細胞と再生医学、生物医学ビッグデータ分析などの重要な技術研究と転化を加速し、重大疾患の早期スクリーニング検査、個別化治療などの精密化応用ソリューションと意思決定支援システムの応用。
2021年3月、第13期全国人民代表大会第4回会議は『中華人民共和国国民経済と社会発展第14次5カ年計画と2035年遠景目標要綱』に関する決議を採決、採択した。計画は戦略的新興産業を発展・強大化し、将来の産業を展望し、遺伝子技術などの最先端の科学技術と産業変革の分野で、将来の産業を組織・実施することを強調した
