China International Capital Corporation Limited(601995)
について
初の公開発行制限株式上場流通の審査意見
Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968) （以下「 Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968) 」または「推薦機構」と略称する）は、株式を初めて公開発行し、上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号-持続監督」などの関連法律・法規の要求に対して、＊ Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968) の初公開発行限定株上場流通事項に対して慎重な審査を行い、具体的な審査意見は以下の通り：
一、今回の限定販売株の上場タイプ
2019年5月31日、中国証券監督管理委員会の「＊＊ Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968) 初公開発行株式の登録に同意することに関する承認」（証監許可[2019968号）の承認を経て、＊ Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968) （以下「＊ Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968) 」と略称する）が人民元普通株式（A株）1865104199株を社会一般に初公開発行し、そして2019年6月26日に上海証券取引所のマザーボードに上場した（以下「初公開発行」と略称する）。
今回の上場流通の売却制限株は、中国海洋石油集団有限公司（以下「中国海油」と略称する）と中海石油投資控股有限公司（以下「中海投資」と略称する）の2名の株主であり、この一部の売却制限株株主に対応する株式の数は8300000000株で、会社の株式総数の81.65%を占めている。上述の株主のロック期間は自社株式の上場日から36カ月であり、現ロック期間は間もなく満了し、この一部の限定株式は2022年6月27日から上場流通する。
二、今回の売却制限株が形成されてから現在までの会社の株式数の変化状況
今回の上場流通の限定株が形成されてから現在まで、会社は株式数の変化が発生していない。
三、今回の限定販売株の上場流通に関する約束
会社の持株株主である中国海油の約束：
「1、公開発売された株式のほか、自発歩行者株式が上場した日から36カ月以内に、今回の発行前に保有していた発行者株式を譲渡または他人に管理委託せず、発行者がその株式の一部を買い戻すこともない。
2、発行者株式の上場後6ヶ月以内に発行者株式の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったか、上場後6ヶ月の期末（その日が取引日でなければ、その日の後の最初の取引日）の終値が発行価格を下回った場合、発行者株式のロック期間は自動的に6ヶ月延長される。発行者の株式に配当金、送株、資本積立金の振替資本金、配株、増発新株などの除権、除利事項がある場合、発行価格は除権、除利調整を行う」
会社株主の中海投資承諾：
「1、公開発売された株式のほか、自発歩行者株式が上場した日から36カ月以内に、今回の発行前に保有していた発行者株式を譲渡または他人に管理委託せず、発行者がその株式の一部を買い戻すこともない。
2、発行者株式の上場後6ヶ月以内に発行者株式の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったか、上場後6ヶ月の期末（その日が取引日でなければ、その日の後の最初の取引日）の終値が発行価格を下回った場合、発行者株式のロック期間は自動的に6ヶ月延長される。発行者の株式に配当金、送株、資本積立金の配当金などの除権、除利事項がある場合、発行価格は除権、除利調整を行う」
本審査意見の発行日までに、今回販売制限の解除を申請した2人の販売制限株株主はいずれも上記の約束事項を厳格に履行し、関連約束を履行せずに今回の販売制限株の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
四、今回の限定販売株の上場流通状況
今回の限定販売株の上場流通数は83000000株で、会社の総株式の81.65%を占めている。
今回の限定販売株の上場流通日は2022年6月27日で、
初売り限定株の上場流通明細リストは以下の通り：
序株主は有限売却株式数を保有し、有限売却株式の会社総今回の上場流通数量の残りの有限売却株式番号名（単位：株式）の株式比率（単位：株式）数に占める
1中国海油811 Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) 779.84811 Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) 7-
2中海投資1839833331.81183983333-
合計830000 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 1.658300000000-
五、株式変動構造表
単位：株式の今回の上場前の変動数今回の上場後
限定売却条件付き流通株8300 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 300000000-
無限売却条件の流通株1865104199830 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 016504199
総株式101650410199101650410199
六、推薦機構の審査意見
審査を経て、推薦機構は：会社の今回の売却制限株式数の解除、今回の実際の流通可能株式数と上場流通時間は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』と『上海証券取引所株式上場規則』などの関連法律法規と規範性文書の要求に合致すると考えている、同社は今回、株式の売却制限を解除して1人当たりで関連する約束を厳格に履行した、本審査意見が出た日までに、会社は今回の株式上場制限流通事項に対する情報を真実、正確、完全に開示した。
以上のことから、推薦機構は今回の株式売却制限解除の上場流通事項に異議はない。
（以下本文なし）
