成都普瑞眼科病院株式会社
株式を初公開発行し創業板に上場
ネット下の初歩的な配給結果の公告
推薦機構（主引受業者）：＊ Haitong Securities Company Limited(600837)
特別なヒント
成都普瑞眼科病院株式会社（以下「普瑞眼科」或いは「発行人」と略称する）は初めて37404762万株の人民元普通株式（A株）（以下「今回発行」と略称する）を公開発行し、創業板に上場する申請はすでに深セン証券取引所（以下「深交所」と略称する）創業板上場委員会の審議を経て、そして、中国証券監督管理委員会に登録された（証監許可［2022587号）。
Haitong Securities Company Limited(600837) （以下「＊ Haitong Securities Company Limited(600837) 」または「推薦機構（主販売業者）」と略称する）は、今回発行された推薦機構（主販売業者）を担当している。発行者は推薦機構（主引受業者）と協議して、今回の発行価格は人民元33.65元/株であることを確定した。
今回発行された発行価格は、最高見積もりを除いたネット下の投資家の見積もりの中央値と加重平均数及び最高見積もりを除いた後に公募方式で設立された証券投資基金、全国社会保障基金、基本養老保険基金、「企業年金基金管理弁法」に基づいて設立された企業年金基金と「保険資金運用管理弁法」などの規定に合致する保険資金見積もりの中央値を超えない、加重平均のどちらが低いか。
今回の発行価格に基づいて、推薦機構の関連子会社は戦略的な販売には参加しない。最終的には、今回の発行は戦略投資家には指向的に販売されない。初期戦略割当数量と最終戦略割当数量の差額1870238万株をネット下発行に戻した。
今回の発行は最終的に、ネット下で条件に合致する投資家に価格を問い合わせて販売する（以下「ネット下発行」と略称する）、ネット上で深セン市場の非限定A株の株式と非限定販売預託証憑の市場価値を持つ社会公衆投資家に価格を設定して発行する（以下「ネット発行」と略称する）を結合する方式で行われた。
ネット上のネット下のダイヤルバックメカニズムが起動する前に、戦略的な配給バックダイヤル後、ネット下の初期発行数は26744762万株で、今回の発行数の71.50%を占めた。オンラインでの初期発行数は1066万株で、今回の発行数の28.50%を占めている。
「成都普瑞眼科病院株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場して公告する」（以下「発行公告」と略称する）に発表されたダイヤルバックメカニズムによると、ネット上の初歩的な有効申請倍数は806047416倍で、100倍を上回ったため、発行者と推薦機構（主な販売業者）はダイヤルバックメカニズムを起動することを決定し、今回の公開発行株式数の20%（748万1000万株）をネットからネットに戻した。ダイヤルバック後、ネット下の最終発行数は1926万3762万株で、今回の発行数の51.50%を占めた。ネット上の最終発行数は1814万1000株で、今回の発行数の48.50%を占めている。ダイヤルバック後の今回のネット上の定価発行の中札率は San Bian Science & Technology Co.Ltd(002112) 6831%で、有効な申請倍率は473648942倍だった。
今回発行された納付の一環は投資家に重点的に注目してもらい、2022年6月22日（T+2日）に適時に納付義務を履行する。具体的には、次のようになります。
1、ネット下の投資家は『成都普瑞眼科病院株式有限公司が初めて株式を公開発行し、創業板上場ネット下で初歩的な配給結果公告』に基づいて、2022年6月22日（T+2日）16：00までに、最終的に確定した発行価格と初歩的な配給数量、及び時間に基づいて新株予約資金を納付しなければならない。
予約資金は所定の時間内に全額入金すべきであり、所定の時間内にまたは要求通りに全額納付していない場合、当該割当先が新株を取得した場合はすべて無効である。複数の新株が同日発行された場合、その割当先が新株を取得した場合はすべて無効となる。異なる割当先が銀行口座を共用している場合、予約資金が不足している場合、共用銀行口座の割当先が新株を取得した場合はすべて無効となる。ネット下の投資家は、日に複数の新株を取得したように、新株ごとにそれぞれ納付してください。
ネット下の投資家が買収部分を放棄した株式は、推薦機関（主引受業者）が引き受けている。
2、今回発行された株式のうち、ネット上で発行された株式は流通制限及び限定販売期間の手配がなく、今回公開発行された株式は深セン証券取引所に上場した日から流通することができる。
ネット下の発行部分は比例販売制限方式を採用しており、ネット下の投資家はその株式取得数の10%（上方整理計算）の販売制限期間を自発歩行者が初めて公開発行し、上場した日から6カ月と約束しなければならない。すなわち、各売却対象が取得した株式のうち、90%の株式は無施錠で定期的に、今回の発行株式が深セン証券取引所に上場した日から流通することができる、10%の株式ロック期間は6ヶ月で、ロック期間は今回の発行株式が深セン証券取引所に上場した日から計算されます。
ネット下の投資家が初歩的な引き合いオファーとネット下の申し込みに参加する場合、その管理する配給対象のためにロック期間の手配を記入する必要はなく、いったんオファーが本公告に開示されたネット下のロック期間の手配を受け入れるものと見なす。
3、ネット下とネット上の投資家が金を払って予約した株式の合計が今回の公開発行数の70%未満である場合、発行者と推薦機関（主な引受業者）は今回の新株発行を中止し、発行中止の原因とその後の手配について情報開示を行う。
4、有効なオファーを提供したネット下の投資家が申請に参加しなかったり、初歩的な配給を受けたりしたネット下の投資家が速やかに予約金を全額納付しなかった場合、違約と見なされ、違約責任を負うべきであり、推薦機構（主な引受業者）は違約状況を中国証券業協会に報告し、記録に載せる。売却先は北京証券取引所（以下「北交所」と略称する）、上海証券取引所（以下「上交所」と略称する）、深セン交所株式市場の各プレートの違反回数を合算する。制限リストに登録されている間、この割当先は北交所、上交所、深交所株式市場の各プレート関連プロジェクトのネット下の引き合いと割当に参加してはならない。
5、本公告が発刊されると、ネット下の申請に参加したネット下の投資家に分配金の納付通知を送ったものとみなされる。
一、戦略配給の最終結果
今回の発行では、発行者の上級管理職とコア従業員の資産管理計画、その他の外部投資家への戦略的な売却は予定されていない。今回の発行価格は、最高見積もりを除いたネット下の投資家の見積もりの中央値と加重平均数、最高見積もりを除いた公募方式で設立された証券投資基金、全国社会保障基金、基本養老保険基金、「企業年金基金管理弁法」に基づいて設立された企業年金基金と「保険資金運用管理弁法」などの規定に合致する保険資金見積もりの中央値を超えない、加重平均のどちらが低いかは、推薦機関の関連子会社が戦略的な配給に参加する必要はない。最終的には、今回の発行は戦略投資家には指向的に販売されない。
二、ネット下での発行申請状況と初歩的な販売結果
（I）ネット下での発行申請状況
「証券発行と引受管理弁法」（証監会令〔第144号〕）、「創業板初公開発行証券発行と引受特別規定」（証監会公告〔202121号）、「深セン証券取引所創業板初公開発行証券発行と引受業務実施細則（2021年改訂）」（深証上〔2021919号）、『深セン市場初公開発行株式ネット下発行実施細則（2020年改訂）』（深証上〔2020483号）、『登録制下初公開発行株式引受規範』（中証協発〔2021213号）、『初公開発行株式ネット下投資家管理細則』（中証協発〔2018142号）、「登録制下で初めて株式を公開発行するネット下投資家管理規則」（中証協発〔2021212号）などの関連規定により、推薦機関（主引受業者）はネット下での申請に参加する投資家資格に対して審査と確認を行った。
深セン証券取引所のネット下で発行された電子プラットフォームが最終的に受け取った有効な申請結果に基づいて、推薦機構（主な販売業者）は次のように統計した：
今回発行されたオンライン申請作業は2022年6月20日（T日）に終了した。審査の結果、「発行公告」に開示された271社のネット下の投資家が管理する5802件の有効な見積販売対象はすべて「発行公告」の要求に基づいてネット下の申請を行い、有効な申請数は5144460万株であったことが確認された。
（II）ネット下の初歩的な販売結果
『成都普瑞眼科病院株式有限公司が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する初歩的な引合と推薦公告』（以下「初歩的な引合と推薦公告」と略称する）に発表されたネット下の配給原則と計算方法に基づいて、発行者と推薦機構（主な引受業者）はネット下の発行株式に対して初歩的な配給を行った。各種類のネット下の投資家の有効な申請と初歩的な配給状況は以下の表の通りである：
ネット下の最終的な
割当対象類有効買付株式の総有効買付申請予備割当株式の各種類の投資家割当
発行部数の割合
別数（万株）購入数量割合数（株）売却割合
例
A類投資家28556205551136771687100%00478956164%
B類投資家110600.21414070.21%00374385172%
C類投資家2277780442855451872879% Zhejiang Wanliyang Co.Ltd(002434) 46977%
合計51444601 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 263762100.00%–
注意：合計数が各セクションの値の和の端数と一致しない場合は、四捨五入によるものです。
このうち、残りの株式1243は「初歩的な引き合いと推薦公告」のネット下の配給原則に基づいて「上海＊ Orient Securities Company Limited(600958) ＃＃資産管理有限公司」が管理する配給対象「東方紅啓興三年保有期間混合型証券投資基金」に配給された。
以上の配給手配と結果は『初歩的な引き合いと推薦公告』が公布した配給原則に合致している。最終的に各配給対象の配給状況については、「付表：ネット下の投資家の初歩的な配給明細書」を参照してください。
三、推薦機構（主販売業者）の連絡先
ネット下の投資家は、本公告が発表したネット下の初歩的な販売結果に疑問がある場合は、今回発行された推薦機関（主な販売業者）に連絡してください。具体的な連絡先は次のとおりです。
推薦機構（主引受業者）：＊ Haitong Securities Company Limited(600837)
連絡先：02131543440213154230
担当者：資本市場部
発行者：成都普瑞眼科病院株式会社推薦機構（主な引受先）： Haitong Securities Company Limited(600837) 2022年6月22日（本ページには本文がなく、『成都普瑞眼科病院株式会社初の株式公開発行と創業板上場ネット下での初歩的な販売結果公告』の捺印ページ）
発行者：成都普瑞眼科病院株式会社年月日（本ページには本文がなく、『成都普瑞眼科病院株式会社のために株式を初めて公開発行し、創業板上場網の下で初歩的な配給結果公告』の捺印ページ）
推薦機関（主引受業者）：＊ Haitong Securities Company Limited(600837) 年月日付表：ネット下の投資家の初歩的な分譲明細書
連番投資家名割当先名証券口座有効応募数（万株）初歩的割当株式数（株）割当金額（元）分類
1上海 Orient Securities Company Limited(600958) 資産管理有限公司東方紅産業進級柔軟配置混合型証券投資ファンド0899064571200574719338655 A
2上海 Orient Securities Company Limited(600958) 資産管理有限公司東方紅啓興三年間保有期間混合型証券投資ファンド0899054151200 699023521350
