Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980)
2022年制限株式インセンティブ計画自己調査表
会社略称：＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 株式コード： Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 独立財務顧問：上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限公司
存在するかどうか
連番事項この事項コメント（Yes/No/
は適用されません）
上場企業のコンプライアンス要件
最近の会計年度財務会計報告書が公認会計士によって発行されたかどうか
1否定的意見または意見を表明できない監査報告書
最近の会計年度財務報告の内部統制が公認会計士により発行されたかどうか
2否定的意見又は意見を表明できない監査報告書
3上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、No
利益分配を公約した場合
4株式インセンティブの実施に適さない他の状況が存在するか否
5業績考課システムを構築したかどうかと考課方法は
6インセンティブ対象に融資を提供するかどうか、その他のいかなる形式の財務援助を提供するかどうかNo
励振対象のコンプライアンス要件
上場企業の株式の5%以上を単独または合計で保有する株式を含むか
東または実際の支配者とその配偶者、親、子、外国人従業員は、
7このように、前記人員が激励の対象となる必要性、合理性を説明するか否か
せい
8独立取締役、監査役を含むかどうかNo
9直近12カ月以内に証券取引所から不適切な人選と認定されたかどうか
10最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切かどうかを認定された
人選
11最近12ヶ月以内に重大な違法行為により中国証券監督管理委員会及びその派遣されたかどうか
出先機関の行政処罰又は市場参入禁止措置
会社法の規定があるかどうかは会社の取締役、高級管理を担当してはならない
12管理者の状況
13他にインセンティブの対象として不適切なものが存在するか否か
14インセンティブリストが監査役によって確認されているかどうか
計画コンプライアンス要件のインセンティブ
上場企業のすべての有効期間内の株式インセンティブ計画に関連する標的のNo
15株式総数の累計が会社株式総額の20%を超えているか
単一インセンティブ対象の累計取得株式が会社の株式総額を超えているかどうか
16 1%
インセンティブ対象の予約持分比率が今回の持分インセンティブ計画を超えていないかどうか
17持分付与数の20%
インセンティブ対象は取締役、上級管理職、単独または合計持株5%
株主または実際の支配者とその配偶者、親、子、外国籍者は、
18工の、株式インセンティブ計画草案はすでにその名前、職務、取得を明記しているか
供給数量
19エクイティインセンティブプログラムの有効期間が承認日から10年を超えていないかどうかを計算するYes
20エクイティインセンティブ計画草案を報酬と審査委員会が作成するかどうか
株式インセンティブ計画の完全性要求の開示
21株式インセンティブ計画に規定されている事項が完全であるかどうかYes
（1）『株式インセンティブ管理弁法』の規定に照らし合わせて、条目ごとに是非を説明する
上場企業が株式インセンティブを実行してはならず、インセンティブ対象が参加してはならないことがある
株式インセンティブの状況、エクイティインセンティブ計画の実施がもたらすかどうかを説明する
市会社の株式分布は上場条件に合致しない
（2）株式インセンティブ計画の目的、インセンティブ対象の確定根拠と範囲は
（3）持分インセンティブ計画により付与される予定の持分の数及び上場企業の持分を占める
総額の割合回に分けて実施する場合、各付与予定の権益の数及び
上場企業の株式総額に占める割合予約資本を設定する場合、予約予定Yes
の権益数量及び株式インセンティブ計画権益総額に占める割合、すべて
有効期間内の株式インセンティブ計画に係る標的株式総数の累計は、
No会社の株式総額の20%を超えた場合とその計算方法の説明
（4）予備部分を除いて、激励対象は会社の取締役、高級管理人である
従業員は、その名前、職務、それぞれが授受できる権益の数、
株式インセンティブ計画が権益総量を付与する予定の割合を占める、他の励起オブジェクトは
（それぞれ又は適切な分類により）授受可能な権益の数及び持分激化
奨励計画は権益総量の割合を与える予定である、1つの励起オブジェクトが通過する
すべての有効期間内の株式インセンティブ計画が与えられた会社株式の累計は、
会社の株式総額の1%を超えるかどうかの説明（5）株式インセンティブ計画の有効期間、授権日または授権日の確定は方式、実行可能権日、ロック期間の手配など（6）制限株式の授与価格、ストックオプションの行使価格とその確定方法である。『株式インセンティブ管理方法』第23条、第29条に規定された方法を採用して授与価格、行使価格を確定していない場合は、定価根拠及び定価方式について説明し、独立取締役、独立財務顧問は当該定価が上場企業、中小株主の利益を損なうかどうかを審査し、意見を発表し、（7）インセンティブ対象が権益を授受し、権益を行使する条件を開示しなければならない。権益を分割して授与する場合は、激励対象が毎回権益を授与する条件を開示しなければならない。分割して権益を行使する予定の場合は、激励対象が毎回権益を行使する条件を開示しなければならない。権益の付与、権益の行使条件が達成されていないと約束した場合、関連権益は次号に延期してはならない。例えば、激励対象に取締役と高級管理職が含まれている場合、激励対象の権益行使を開示する業績考課指標でなければならない。激励対象の権益行使の業績考課指標を開示する場合は、設定された指標の科学性と合理性を十分に開示しなければならない。会社が同時に多期株式インセンティブ計画を実行する場合、後期インセンティブ計画会社の業績指標が前期インセンティブ計画を下回った場合、原因と合理性を十分に説明しなければならない（8）会社が権益とインセンティブ対象に権益を行使する手順、その中で、上場企業が制限株式及び激励対象を授けて権益を行使しなければならない期間ではないことを明確にしなければならない（9）株式激励計画に係る権益の数、行使価格の調整方法とプログラム（例えば利益分配、配当などの方案を実施する際の調整は方法である）（10）株式激励会計処理方法、制限株式又は株式オプションの公正価値の確定方法、評価モデルの重要なパラメータの値取りとその組み合わせは理性であり、株式インセンティブを実施するには費用を計上すべきであり、上場企業の経営業績に与える影響
（11）株式インセンティブ計画の変更、終了Yes
（12）会社に制御権の変更、合併、分立、激励の対象が発生した場合
職務変更、離職、死亡などの事項が生じた場合にどのように株式インセンティブ計を実施するか
漕ぐ
（13）会社と激励対象のそれぞれの権利義務、関連紛争又は
紛争解決メカニズム
（14）上場企業の株式インセンティブ計画に関する情報開示書類不
虚偽記載、誤導性陳述又は重大な脱落の承諾が存在する、れいしん
対象開示書類に虚偽記載、誤導性陳述又は重大なものがある
漏れが権益の付与や権益の行使に合致しない場合のすべての利益は
会社の約束を返上する。
上場企業の権益買い戻しの抹消と収益回収プロセス
順序のトリガ基準と時点、買戻し価格と収益の計算原則、操作
プログラム、完了期限などを作成する。
パフォーマンス評価指標が関連要件を満たしているかどうかを確認する
22会社業績指標とインセンティブ対象個人業績指標を含むかどうか
指標が客観的に公開され、明確で透明であるかどうかは、会社の実情に合致しており、
23企業の競争力向上の促進に役立つか
同業界の比較可能な会社関連指標を対照根拠とする場合、選択された対は適用されない
24会社は3社以上ではないか
25設定指標の科学性と合理性を説明するかどうかは
販売制限期間、帰属期間、行使期間のコンプライアンス要件
制限株式（一類）の授権登録日と初回解除期限日の間No
26の間隔が1年未満かどうか
27期間ごとに販売制限を解除する期間は12ヶ月未満ではありませんか。
各期の売却制限解除の割合が激励対象の取得制限株を超えていないかどうかは、
28票総額の50%
制限株式（二類）の付与日と初回帰属日との間隔
29いいえ1年未満
30各帰属期間の期間が12か月未満でないかどうかYes
各期の帰属割合がインセンティブ対象取得制限株式総額を超えていないかどうかは、
31の50%
ストックオプションの承認日と最初の権利行使可能日との間隔が適用外よりも少ないかどうか
32 1年
ストックオプション後の行権期間の開始日が前の行権期間の不適用より前でないか
33満了日
34ストックオプションの1期当たりの行使期限が12ヶ月以上適用されないか
ストックオプション毎期実行可能権のストックオプション比率がインセンティブを超えていないかどうかは適用されません
35象授受株式オプション総額の50%
独立取締役会、監査役会及び仲介機関の専門的意見のコンプライアンス要件
独立取締役、監査役会が株式インセンティブ計画について上場に有利であるかどうか
36社の持続的な発展、上場企業及び全株に明らかな損害があるかどうかは
東利益が意見を発表する
上場企業が弁護士事務所を招聘して法律意見書を発行するかどうかは、
37「株式インセンティブ管理弁法」の規定に関する専門的意見の発表
（1）上場企業が「株式インセンティブ管理弁法」の規定に合致しているかどうか
行エクイティインセンティブの条件
（2）株式インセンティブ計画の内容が『株式インセンティブ管理方法』に合致するかどうか
の規定
（3）株式インセンティブ計画の立案、審議、公示などのプログラムが適合しているかどうか
「株式インセンティブ管理方法」の規定
（4）株式インセンティブ対象の確定が「株式インセンティブ管理方法」に合致するかどうか
及び関連法律法規の規定
（5）上場企業が中国証券監督会の関連要求に従って信書を履行したかどうか
開示義務
（6）上場企業がインセンティブ対象に財務支援を提供しているか否か
（7）株式インセンティブ計画に上場企業及び全株式に明らかな損害が存在するか否か
東利益と関連法律、行政法規違反の状況
（8）インセンティブの対象とする取締役又はそれと関連関係がある董は
「株式インセンティブ管理方法」の規定に基づいて回避されたかどうか
（9）その他説明すべき事項は
上場企業が独立財務顧問を招聘し、独立財務顧問報告書が発行した
38表の専門的意見が完全であるかどうか、『株式インセンティブ管理方法』に合致するのは
要求
プログラムコンプライアンス要件の審議
取締役会が株式インセンティブ計画草案を採決する際、関連取締役が表を回避するかどうかは
39決
株主総会が株式インセンティブ計画草案を審議する際、関連株主がYesに戻すかどうか
40採決回避
41金融革新事項が存在するかどうかは適用されない
当社は、記載された状況が真実で、正確で、完全で、合法であることを保証し、記載された状況に誤りがあったことによるすべての法的責任を負う。
＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) （捺印）2022年6月21日
