Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980)
2022年制限株式インセンティブ計画の審査管理方法の実施
＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) （以下「会社」と略称する）会社の法人管理構造をさらに改善し、会社の長期的かつ効果的なインセンティブ制約メカニズムを確立、健全化し、コア中堅人員を誘致し、留置し、その積極性と創造性を十分に引き出し、コアチームの凝集力と企業のコア競争力を効果的に高め、株主、会社とコアチームの3つの利益を効果的に結合し、各方面が共同で会社の長期的な発展に関心を持つようにするため、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保し、株主の利益を十分に保障する前提の下で、収益と貢献が対等である原則に基づいて、会社は『 Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 2022年制限株式激励計画（草案）』（以下は「本制限株式激励計画」または「本激励計画」と略称する）を制定した。会社の本制限的株式インセンティブ計画の順調な実施を保証するために、現在、『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社株式インセンティブ管理方法』『深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理』などの関連法律、行政法規、規範的文書と『＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 定款』の関連規定に基づいて、そして会社の実際の状況と結合して、本法を特注する。
第一条審査の目的
本方法を制定する目的は会社の制限株激励計画の実行の計画性を強化し、会社の制限株激励計画の設定の具体的な目標を定量化し、激励対象の審査管理の科学化、規範化、制度化を促進し、会社の制限株激励計画の各業績指標の実現を確保することである、同時に激励対象を導き、仕事の業績を高め、仕事の能力を高め、従業員の業績と貢献を客観的、公正に評価し、今回の激励計画の実行に客観的、全面的な評価根拠を提供する。
第二条審査原則
（Ⅰ）公平、公正、公開の原則を堅持し、厳格に本法に基づいて激励対象を審査評価する、（II）審査指標と会社の中長期発展戦略、年度経営目標の結合、激励対象の仕事の業績、仕事の能力と仕事の態度と結合する。
第三条審査範囲
本法は、本インセンティブ計画によって決定されたすべてのインセンティブ対象に適用されます。これには、会社（持株子会社を含む）に勤める取締役、上級管理職、中核幹部、 Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 独立取締役、監査役、外国籍従業員は含まれません。すべてのインセンティブ対象者は、本インセンティブ計画の審査期間内に、会社または持株子会社と労働契約または雇用契約を締結しなければならない。
第四条審査機構及び執行機構
（I）取締役会報酬と審査委員会（以下「報酬委員会」と略称する）は今回の制限的株式インセンティブ計画の組織、実施を担当する、
（II）会社の行政人事部などの関連部門は審査グループを構成して具体的な審査業務を担当し、報酬委員会に報告する業務を担当する、
（III）会社の行政人事部などの関連部門は関連審査データの収集と提供を担当し、データの真実性と信頼性に責任を負う、
（IV）会社の取締役会は審査結果の審査を担当する。
第五条業績考課指標及び基準
激励対象が授受した第1類/第2類制限株式の売却制限解除/帰属の可否は（1）会社による、（2）子会社、事業部及び部門、（3）激励対象の3つのレベルの審査結果は共同で確定する。（I）会社レベルの審査要求：
本インセンティブは2022年-2024年会計年度において、年度別に会社の業績指標を審査し、業績審査目標をインセンティブ対象とする年度制限株式の売却制限/帰属解除条件の1つを達成する計画である。本インセンティブプログラムが付与する第1類/第2類制限株式の会社レベルの業績考課目標は以下の表の通りである：
授与された第1類/第2類制限株式の会社レベルの業績考課目標は次の表の通りである：
売却制限/帰属期間の業績考課目標の解除
付与された第1クラスの制限株式の最初の制限解除/会社復帰には、次の2つの条件のいずれかを満たす必要があります。
チケット及び初めて授与された第2類属期1、2021年の営業収入を基数とし、2022年の営業制限株式及び2022年の営業収入の成長率は25%を下回らない、
年第3四半期の報告書の公表前2、2021年の純利益を基数とし、2022年の純利益授与の留保部分の第2類の純成長率は15%を下回らない。
制限株式会社は、次の2つの条件のいずれかを満たす必要があります。
第二の販売制限解除/帰1、2021年の営業収入を基数とし、2023年の営業期間の営業収入の伸び率は55%を下回らない、
2、2021年の純利益を基数とし、2023年の純利益の成長率は50%を下回らない。
企業は、次の2つの条件のいずれかを満たす必要があります。
第三の販売制限解除/帰1、2021年の営業収入を基数とし、2024年の営業期間の営業収入の伸び率は95%を下回らない、
2、2021年の純利益を基数とし、2024年の純利益の成長率は90%を下回らない。
企業は、次の2つの条件のいずれかを満たす必要があります。
1、2021年の営業収入を基数とし、2023年の経営初の帰属期業収入の成長率は55%を下回らない、
2022年第3四半期の報告2、2021年の純利益を基数とし、2023年の純利益開示後に付与された予約部分の純成長率は50%を下回らない。
第2類制限株式会社は、次の2つの条件の1つを満たす必要があります。
1、2021年の営業収入を基数とし、2024年の第2期営業収入の増加率は95%を下回らない、
2、2021年の純利益を基数とし、2024年の純利益の成長率は90%を下回らない。
注：上記の「純利益」とは、監査を受けた上場企業の株主に帰属する非経常損益を控除した純利益を指すが、今回及びその他の株式インセンティブ計画又は従業員持株計画の株式支払費用の影響を除いた数値を計算根拠とする。上記の「営業収入」とは、監査を受けた上場企業の営業収入を指す。
販売制限解除/帰属期間内に、会社は販売制限解除/帰属条件を満たす激励対象のために販売制限解除/帰属事項を処理する。各売却制限解除/帰属期間内に、会社の当期業績水準が業績考課の目標条件に達していない場合、すべての激励対象は考課当年に売却制限を解除できる第1類の制限株に対応してすべて売却制限を解除してはならず、会社は授与価格に中国人民銀行の同期預金利息と買い戻しを加えて抹消する。すべての激励対象は、その年に帰属可能な第2類制限株のすべての帰属を取り消し、無効にすることに対応している。
（Ⅱ）子会社、事業部及び部門レベルの審査要求
年度別に会社の業績目標を考査するほか、年度別に激励対象の子会社、事業部及び部門の業績目標を考査し、激励対象の子会社、事業部及び部門レベルの業績考査目標を激励対象の当年度の販売制限/帰属解除条件の一つとする。インセンティブ対象所在子会社、事業部及び部門の審査は、社内経営業績審査関連制度に基づいて実施する。子会社、事業部及び部門レベルでの評価結果は、「A」、「B」、「C」、「D」の4段階に分類された。
審査等級A B C D
販売制限解除/帰属割合100%90%70%0%
（III）激励対象レベルの審査要求：
インセンティブ対象の個人レベルの審査は、社内業績考課に関する制度に基づいて実施される。激励対象の個人審査評価結果は「A」、「B」、「C」、「D」の4段階に分けられた。
審査等級A B C D
試験の結果が合格かどうか
売却制限解除/帰属割合100%0%
会社の業績目標の達成を前提として、激励対象がその年に実際に売却制限/帰属を解除した第1類/第2類制限株式の数=個人がその年に売却制限/帰属を解除する予定の数×子会社、事業部、部門レベルでの売却制限解除/帰属割合×個人レベルでの販売制限/帰属割合の解除。インセンティブ対象者は、その年に売却制限を解除できない第1種の制限株式を審査し、会社が価格を付与して買い戻しを抹消する。激励対象者は、その年に帰属できなかった第2類制限株を審査し、会社が帰属を取り消し、失効を無効にする。
第六条審査手順
会社の行政人事部などの関連部門は報酬委員会の指導の下で具体的な審査作業を担当し、審査結果を保存し、その上で業績審査報告書を形成して報酬委員会に提出し、会社の取締役会は審査結果の審査を担当する。
第七条審査期間と回数
本インセンティブ計画の審査年度は2022年-2024年の3つの会計年度であり、会社レベルの業績審査、子会社、事業部及び部門レベルの業績審査及び個人レベルの業績審査は毎年1回行われる。
第八条審査結果の管理
（I）審査結果のフィードバックと応用
1、被考査対象者は自分の考査結果を理解する権利があり、従業員は直接主管して考査作業終了後の5営業日以内に考査結果を被考査対象者に通知しなければならない。
2、被審査対象者が自分の審査結果に異議があれば、人的資源部と意思疎通して解決することができる。意思疎通による解決ができない場合、被審査対象者は報酬委員会に訴えることができ、報酬委員会は10営業日以内に再審査を行い、最終審査結果または等級を確定する必要がある。
3、審査結果は制限的な株式帰属の根拠とする。
（II）審査記録のファイリング
1、審査が終わった後、人的資源部は業績考課のすべての考課記録ファイルを保留しなければならない。審査結果は秘密資料として保存されている。
2、業績記録の有効性を保証するために、業績記録上の塗り替えは許可されず、再修正または再記録するには、当事者が署名しなければならない。
3、業績考課記録の保存期間は5年である。保存期間を超えた文書や記録については、報酬委員会が一括して破棄する。
第九条附則
（Ⅰ）本弁法は取締役会が作成、解釈及び改訂を担当する。
（II）本弁法における関連条項、例えば、国の関連法律、行政法規、規範性文書、本制限性株式激励計画草案と衝突し、国の関連法律、行政法規、規範性文書、本制限性株式激励計画草案の規定に従って実行する。本方法に明確に規定されていない場合は、国の関連法律、行政法規、規範的文書、本制限的株式インセンティブ計画に基づいて実行する。
（III）本法は、株主総会の審議が通過した日から、本制限株式インセンティブ計画が発効した後に実施される。
＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 取締役会2022年6月21日
