上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限公司
について
＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 2022年制限株式インセンティブ計画（草案）の作成
独立財務コンサルタントレポート
独立した財務コンサルタント：
2002年6月
目次
第一章声明……3第二章の意味……5第三章基本的な仮定……7第四章本インセンティブ計画の主な内容……8
一、本インセンティブ計画の株式源……8
二、付与予定の制限株式数……8
三、本インセンティブ計画の有効期間、授与日、販売制限期間、販売制限の解除手配と販売禁止期間……9
四、制限株式の授与価格及び確定方法……14
五、制限株式の付与と制限解除条件……15
六、本激励計画のその他の内容……23第五章今回の独立財務顧問の意見……24
一、本インセンティブ計画が政策法規の規定に合致するかどうかの審査意見……24
二、＊＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) に対して本激励計画の実行可能性の検証意見を実行する……24
三、激励対象範囲と資格に対する審査意見……25
四、本激励計画の権益供与額に対する審査意見……26
五、会社が本インセンティブ計画を実施する財務上の意見……27
六、本インセンティブ計画が＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) の持続的経営能力、株主権益に与える影響に対する審査意見……27
七、＊＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) が激励対象にいかなる形式の財務援助を提供するかに対する審査意見……27
八、本インセンティブ計画が上場企業及び株主全体の利益を損なう状況があるかどうかの審査意見……28
九、会社の業績考課システムと考課管理方法のコンプライアンスに対する意見……28
十、その他説明すべき事項……29第六章備考書類及び備考場所……30
一、ファイルディレクトリの準備……30
二、書類の場所を調べるために……30
第一章宣言
上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限公司は委託を受け、＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) （以下「＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 」「上場会社」または「会社」と略称する）2022年制限株式インセンティブ計画（以下「本インセンティブ計画」と略称する）の独立財務顧問（以下「本独立財務顧問」と略称する）を担当し、本独立財務顧問報告書を作成した。本独立財務顧問報告は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社株式インセンティブ管理弁法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』『深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務取扱』などの法律、法規と規範性文書の関連規定に基づいて、＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) に関連資料を提供した上で、独立財務顧問の意見を発表し、＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 全株主及び関係各方面の参考に供する。
一、本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) によって提供され、＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) は本独立財務顧問に保証された：その提供された本激励計画に関する情報は真実、正確と完全であり、当該情報に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証する。
二、本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の株主全員に責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、本激励計画事項に対してデューデリジェンス調査義務を行い、発表された専門的な意見と上場会社が開示した文書の内容に実質的な差異がないと確信する十分な理由がある。また、この独立した財務コンサルタントレポートの真実性、正確性、完全性に責任を負います。
三、本独立財務顧問が表明した意見は以下の仮定前提に基づいている：国家現行の法律、法規に重大な変化がなく、上場企業が置かれている業界の国家政策と市場環境に重大な変化がない、上場企業が所在する地域の社会・経済環境に重大な変化はない、 Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 及び関係各方面が提供した文書資料は真実、正確、完全である、本インセンティブ計画に関わる各当事者は、本インセンティブ計画及び関連協議条項に基づいてすべての義務を誠実に遵守することができる、本インセンティブ計画は権利ある部門の承認を得ることができ、他の障害が存在せず、順調に完成することができる、本インセンティブ計画が現在実行している会計政策、会計制度に重大な変化はない、他の不可抗力や予測不可能な要因による重大な悪影響はない。
四、本独立財務顧問と上場企業との間には何の関連関係もない。本独立財務顧問は完全に客観的、公正な原則に基づいて本激励計画に対して独立財務顧問報告を発行する。同時に、本独立財務顧問は多くの投資家に「 Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 2022年制限株式インセンティブ計画（草案）」などの関連上場企業が公開した資料を真剣に読むよう要請した。
五、本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告書に記載されていない情報を他の機関及び個人に委託及び授権しておらず、本独立財務顧問報告書に対していかなる説明又は説明をしていない。
六、本独立財務顧問は投資家に注意を促し、本独立財務顧問報告は本激励計画の実行可能性、上場会社の持続的発展に有利かどうか、上場会社の利益を損なうかどうか及び株主の利益に対する影響に対して専門的な意見を発表することを目的とし、＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本独立財務顧問報告に基づいて行ったいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、この独立した財務コンサルタントは、何の責任も負いません。
第二章の意味
本独立財務コンサルタントレポートでは、文意が明記されていない限り、以下の略称は次のような意味を持ちます。
意味項目の意味の内容
＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 、上場企業、会社、指＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 当社
制限株式インセンティブ計画、本インセンティブ＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 2022年制限株式インセンティブ計画、本計画計画
『上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限公司湖北祥源新本独立財務顧問報告指材科技株式有限公司2022年制限株式激励計画（草案）に関する独立財務顧問報告』
独立財務顧問、本独立財務とは上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限公司顧問を指す
第1類制限株式とは、インセンティブ対象が本インセンティブ計画に規定された条件に従って、取得された譲渡などの一部の権利が制限されている会社株式を指す
第二類制限株式とは、本インセンティブ計画の授与条件に合致するインセンティブの対象であり、相応の利益条件を満たした後に分割して取得し、登録する会社株式を指す
インセンティブ対象者とは、本インセンティブ計画の規定に従って、制限株式を取得した会社（子会社を含む）の取締役、上級管理職、中核中堅社員
付与日とは、企業がインセンティブ対象者に制限株式を付与する日であり、付与日は取引日でなければならない
付与価格とは、企業がインセンティブ対象に制限株式を付与する際に決定される、インセンティブ対象が会社株式を取得する価格のこと
第1類制限株式の付与日と第2類制限株式の有効期間の付与日から、激励対象が授与されたすべての第1類制限株式の制限解除または買い戻しの抹消が完了し、第2類制限株式のすべての帰属または廃棄が失効する日まで
本インセンティブ計画に設定されたインセンティブ対象者の権益行使の条件はまだ達成されておらず、第限定期間とは、制限株式の一種が譲渡されず、債務を保証または返済するために使用されている期間を指し、インセンティブ対象者が第一類制限株式を取得して登録を完了した日から計算する
売却制限期間解除とは、本インセンティブ計画に規定された売却制限解除条件の達成後、インセンティブ対象が保有する第1類の制限株式が売却制限を解除し、上場・流通可能となる期間をいう
売却制限解除条件とは、本インセンティブ計画に基づいて、インセンティブ対象が取得した第1類の制限株式の売却制限解除に必要な条件を満たすことをいう
帰属とは、第2類の制限的株式激励対象が利益獲得条件を満たした後、上場企業が株式を激励対象口座に登録する行為を指す
帰属日とは、第2類制限株式激励対象が利益獲得条件を満たした後、株式を授受して登録を完了した日を指し、帰属日は取引日でなければならない
帰属条件とは、第2類制限株式インセンティブ計画により設立されたものであり、インセンティブ対象はインセンティブ株式を取得するために満たす必要のある利益条件である
報酬委員会とは、会社の取締役会の報酬と審査委員会を指す
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
登記決済会社とは、中国証券登記決済有限責任公司深セン支社
『会社法』は『中華人民共和国会社法』を指す
『証券法』は『中華人民共和国証券法』を指す
『管理方法』とは『上場企業株式インセンティブ管理方法』を指す
『上場規則』は『深セン証券取引所創業板株式上場規則』を指す
「自律監督管理ガイドライン」とは、「深セン証券取引所創業板上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」を指す
「会社定款」とは「 Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 定款」を指す
「会社考課管理弁法」とは、「＊ Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 2022年制限株式インセンティブ計画実施考課管理弁法」を指す
元/万元は人民元/万元、中華人民共和国法定通貨単位を指す
第三章基本的な仮定
この独立財務コンサルタントレポートは、次の基本的な仮定に基づいて提出されています。
一、国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない、
二、 Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 提供と公開公開された資料と情報は真実、正確、完全である、
三、本インセンティブ計画には他の障害は存在せず、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的に期日通りに完成することができる、
四、本インセンティブ計画を実施する関係各方面は誠実信用原則に従い、本インセンティブ計画の方案と関連協議条項に基づいてそのすべての義務を全面的に履行することができる、
五、他にない
第四章本インセンティブ計画の主な内容
本インセンティブ計画は、上場企業の取締役会に設置された報酬委員会が作成を担当し、第3回取締役会第6回会議の審議を経て採択された。
一、本インセンティブ計画の株式源
本インセンティブ計画は、第1類制限株式インセンティブ計画と第2類制限株式インセンティブ計画の2つの部分を含む。株式の出所は、激励対象者に向けて発行された当社の人民元A株の普通株式である。二、授与予定の制限株式数
本インセンティブ計画は、第1類制限株式インセンティブ計画と第2類制限株式インセンティブ計画の2つの部分を含む。
本インセンティブ計画がインセンティブ対象に付与する予定の制限株式数は217515万株で、本インセンティブ計画草案が公表された日の会社株式総額107847084万株の約2.02%を占めている。このうち、初めて制限株式200万7600株を授与し、本激励計画草案が発表された日の会社株式総額107847084万株の1.86%を占め、本激励計画が制限株式を授与する予定の総数の92.30%を占めた。予約付与制限株式16万755万株は、本インセンティブ計画草案が発表された日の会社株式総額107847084万株の約0.16%を占め、本インセンティブ計画が付与する予定の制限株式総数の7.70%を占めている。
