China Calxon Group Co.Ltd(000918)
監査役会による2022年ストックオプションインセンティブ計画のインセンティブ対象リスト（付与日）の初付与に関する監査意見
＊ China Calxon Group Co.Ltd(000918) （以下「会社」と略称する）監事会は「会社法」、「証券法」、「上場会社株式インセンティブ管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）などの関連法律、法規及び規範性文書と「会社定款」の規定に基づいて、株式オプションを授受するインセンティブ対象に対して審査を行い、審査意見を発表する：
1、権益を授受するインセンティブの対象は会社（持株子会社を含み、以下同じ）に勤めている取締役、高級管理職、中間管理職及び核心技術（業務）中堅であり、すべて会社と招聘関係がある。
2、権益を授受しようとする激励対象に『管理方法』の規定が存在しない場合、激励対象にならない場合：（1）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された、
（2）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された、
（3）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に行政処罰され、或いは市場参入禁止措置を取られた、
（4）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合、
（5）法律法規により上場企業の株式インセンティブに参加してはならないと規定されている場合、
（6）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
3、今回のインセンティブ計画に初めてインセンティブ対象リストを授与した人員は『管理弁法』などの文書に規定されたインセンティブ対象条件に合致し、『＊ China Calxon Group Co.Ltd(000918) 2022年ストックオプションインセンティブ計画（草案）』（以下『インセンティブ計画』と略称する）に規定されたインセンティブ対象条件に合致し、今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象は会社監査役、独立取締役を含まず、会社の株式の5%以上を単独または合計で保有する株主または実質的な支配者とその配偶者、親、子は今回のインセンティブ計画に参加していない。
4、取締役会が確定した授与日は『管理方法』と会社の『インセンティブ計画』の授与日に関する規定に合致する。会社と今回権益を授与する予定の激励対象はいずれも権益を授与してはならない状況は発生しておらず、会社が今回の激励計画で設定した激励対象が権益を授与する条件はすでに達成された。
以上のことから、監査役会は、今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象は『会社法』、『証券法』などの法律、法規と規範性文書及び『会社定款』で規定された職務資格を備え、『管理方法』で規定されたインセンティブ対象条件に合致し、『インセンティブ計画』で規定されたインセンティブ対象範囲に合致し、それは会社の今回のインセンティブ計画インセンティブ対象の主体資格として合法、有効であるとオプションを取得する条件が達成されました。
監査役会は、会社の2022年ストックオプションインセンティブ計画の授与日を2022年6月21日とすることに同意し、67人のインセンティブ対象者に157200万人のストックオプションを授与した。
China Calxon Group Co.Ltd(000918) 監査役会二〇二年六月二十一日
