Qingdao Richen Food Co.Ltd(603755)
独立取締役第3回取締役会第2回会議について
関連事項の独立意見
『中華人民共和国会社法』（以下「会社法」と略称する）『上場会社における独立取締役制度の確立に関する指導意見』『上場会社管理準則』『上海証券取引所株式上場規則』『上場会社株式インセンティブ管理弁法』（以下「管理弁法」と略称する）などの関連法律法規、規範的な文書及び『＊ Qingdao Richen Food Co.Ltd(603755) 独立取締役勤務制度』『＊ Qingdao Richen Food Co.Ltd(603755) 定款』（以下『会社定款』と略称する）の関連規定に基づいて、当社は＊ Qingdao Richen Food Co.Ltd(603755) （以下『会社』と略称する）の独立取締役として、独立、客観、慎重の原則に基づいて、現在、会社の第3回取締役会第2回会議の関連事項について独立意見を発表した：
一、会社の『2022年ストックオプションインセンティブ計画（草案）』とその要旨に関する独立意見が審査され、
（I）会社の「2022年ストックオプションインセンティブ計画（草案）」（以下「インセンティブ計画（草案）」、「本インセンティブ計画」と略称する）及びその要約の作成、審議プロセスは「管理方法」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に合致する。
（II）会社は『管理方法』などの法律、法規と規範性文書に規定された株式インセンティブ計画の実施禁止状況が存在せず、会社は株式インセンティブ計画を実施する主体資格を備えている。
（III）本インセンティブ計画で確定されたインセンティブ対象は『会社法』、『中華人民共和国証券法』（以下『証券法』と略称する）、『管理弁法』、『会社定款』などの法律、法規と規範的な文書で規定された職務資格を備えている。インセンティブの対象には、独立した取締役、監査役、および会社の株式の5%以上を単独または合計で保有する株主または実質的な支配者とその配偶者、親、子は含まれません。励起オブジェクトに次の状況はありません。
1、最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された、
2、最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された、
3、最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした、
4、『会社法』の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合、
5、法律法規により上場企業の株式インセンティブに参加してはならないと規定されている場合、
6、中国証券監督会が認定したその他の状況。
インセンティブ対象はすべて『管理方法』に規定されたインセンティブ対象条件に合致し、会社の『インセンティブ計画（草案）』に規定されたインセンティブ対象範囲に合致し、それは会社の本インセンティブ計画インセンティブ対象の主体資格として合法的で有効である。
（IV）会社の『インセンティブ計画（草案）』及びその要約の内容は『会社法』『証券法』『管理方法』などの関連法律、法規と規範性文書の規定に合致する、各インセンティブ対象ストックオプションの付与手配、行使手配（付与額、付与日、付与条件、行使価格、待機期、行使期間、行使条件などの事項を含む）については、関連法律、法規、規範的文書の規定に違反しておらず、会社及び株主全体の利益を侵害していない。
（Ⅴ）会社は、本インセンティブ計画によりインセンティブ対象者に融資、融資保証、その他の財務援助を提供する計画や手配は存在しない。
（Ⅵ）会社が株式インセンティブ計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社のインセンティブメカニズムを健全化し、会社の持続的、健全な発展を実現する責任感、使命感を強め、会社の持続的な発展に有利であり、会社及び株主全体の利益を損なうことはない。
（8550）会社取締役会は関連議案を審議する時、関連取締役はすでに『会社法』、『証券法』、『管理方法』などの法律、法規と規範性文書及び『会社定款』中の関連規定に基づいて関連議案に対して採決を回避し、非関連取締役によって審議採決された。
以上の状況を総合して、当社は本インセンティブ計画を実施し、会社の株主総会の審議に提出することに同意します。二、会社の2022年ストックオプションインセンティブ計画設定指標の科学性と合理性に関する独立した意見
調査の結果、私たちは次のように考えています。
本インセンティブ計画考課指標の設立は法律、法規と『会社規約』の基本規定に合致し、2つのレベルに分けられている：会社レベルの業績考課と個人レベルの業績考課。
会社レベルの業績考課指標の面では、純利益の伸び率または営業収入の伸び率を選択し、その中の純利益の伸び率は会社の利益能力を反映し、企業の成長性の最終的な体現であり、比較的に良い資本市場のイメージを樹立することができる、営業収入の増加率は会社の経営状況と市場占有能力を測定し、会社の経営業務の開拓傾向を予測する重要な指標であり、会社の成長能力と業界競争力の向上を効果的に反映している。具体的な数値の確定はマクロ経済環境、業界発展状況、市場競争状況及び会社の将来の発展計画などの関連要素を総合的に考慮し、実現可能性と社員への激励効果を総合的に考慮し、指標設定は合理的で科学的である。
会社レベルの業績考課のほか、会社は激励対象個人に対して厳密な業績考課を設置し、激励対象の仕事の業績に対して比較的に正確で全面的な総合評価を行うことができる。会社は激励対象の個人業績考課結果に基づいて、激励対象がストックオプションの実行可能権条件及び具体的な実行可能権数に達しているかどうかを確定する。
以上、本インセンティブ計画の審査体系は全面性、総合性と操作性があり、審査指標の設定は良好な科学性と合理性があり、同時にインセンティブ対象に対して制約効果があり、本インセンティブ計画の審査目的を達成することができる。
三、会社が完全子会社に増資して募集プロジェクトを実施することに関する独立した意見
今回の会社は募集資金20000万元を用いて完全子会社の日辰食品（嘉興）有限公司（以下「日辰嘉興」と略称する）に登録資本を増加し、関連プログラムは『上場会社監督管理ガイドライン第2号―上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求』『上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号―規範運営』などの関連規定に合致し、会社の募集プロジェクトの順調な実施を保障し、会社の将来の発展計画に合致し、募集資金の投入を変更する状況は存在せず、募集プロジェクトの正常な進行と会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。会社は募集資金を用いて日辰嘉興に登録資本金20000万元を追加して募集プロジェクトを実施することに同意した。
（以下本文なし）
（このページには本文がなく、『＊ Qingdao Richen Food Co.Ltd(603755) 独立取締役会第3回取締役会第2回会議関連事項に関する独立意見』の署名ページ）独立取締役の署名：
胡左浩徐国君張海燕
2022年6月21日
