Qingdao Richen Food Co.Ltd(603755)
監査役会は、会社の2022年ストックオプションインセンティブ計画について
関連事項の検証意見
『中華人民共和国会社法』（以下『会社法』と略称する）、『中華人民共和国証券法』（以下『証券法』と略称する）、『上海証券取引所株式上場規則』『上場会社株式インセンティブ管理方法』（以下『管理方法』と略称する）などの法律法規、規範的な文書及び『＊ Qingdao Richen Food Co.Ltd(603755) 定款』（以下『会社定款』と略称する）の規定、＊ Qingdao Richen Food Co.Ltd(603755) （以下『会社』と略称する）監事会は会社『2022年ストックオプションインセンティブ計画（草案）』（以下『インセンティブ計画（草案）』と略称する）及びその他の関連資料を審査した後、以下の意見を発表する：
1、会社は『管理方法』などの法律、法規に規定された株式インセンティブ計画の実施禁止状況が存在せず、以下を含む：
（1）最近の会計年度財務会計報告書が公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書
（2）最近の会計年度財務報告の内部統制が公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書、
（3）上場後の最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に基づいて利益分配を行っていない状況が現れた、
（4）法律法規により株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合、
（5）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
会社は株式インセンティブ計画を実施する主体資格を備えている。
2、会社の今回の激励計画によって確定された激励対象は以下の状況が存在しない：
（1）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された、
（2）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された、
（3）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に行政処罰され、或いは市場参入禁止措置を取られた、
（4）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合、（5）法律法規により上場企業の株式インセンティブに参加してはならないと規定されている場合、
（6）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
インセンティブの対象には、会社の独立した取締役や監査役は含まれておらず、会社の株式の5%以上を単独または合計で保有する株主や実質的な支配者、その配偶者、親、子も含まれていない。本激励計画で確定された激励対象はすべて『管理方法』で規定された激励対象条件に合致し、会社の『激励計画（草案）』で規定された激励対象範囲に合致し、それは本激励計画の激励対象の主体資格として合法的で有効である。
3、会社の『インセンティブ計画（草案）』の作成、審議の流れと内容は『会社法』『証券法』『管理方法』などの関連法律、法規及び規範性文書の規定に合致する、各インセンティブ対象株式オプションの付与手配、行使手配（付与額、付与日、行使価格、待機期、行使期間、行使条件などの事項を含む）については、関連法律、法規の規定に違反しておらず、会社及び株主全体の利益を侵害していない。
4、会社はインセンティブ対象に融資、融資保証、その他の財務援助を提供する計画や手配が存在しない。
5、会社が本インセンティブ計画を実施することは会社のインセンティブメカニズムを健全化し、インセンティブと制約を結合した分配メカニズムを完備し、経営者と株主に利益共同体を形成させ、管理効率を高め、会社の持続可能な発展に有利であり、上場会社及び全体の株主の利益を損なう状況は存在しない。
以上のことから、会社監査役会は、会社が本インセンティブ計画を実施することは会社の持続的で健全な発展に有利であり、上場会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しないと考え、会社が本インセンティブ計画を実施することに同意した。本インセンティブ計画に組み入れられたインセンティブ対象はすべて関連法律、法規及び規範性文書に規定された条件に合致し、本インセンティブ計画のインセンティブ対象として合法的、有効である。
Qingdao Richen Food Co.Ltd(603755) 監査役会2022年6月21日
