Anker Innovations Technology Co.Ltd(300866)
独立取締役第3回取締役会第2回会議に関する事項
の独立した意見
『中華人民共和国会社法』『上場会社独立取締役規則』『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場会社規範運営』及び『会社規約』などの関連規定に基づき、我々は＊ Anker Innovations Technology Co.Ltd(300866) （以下「会社」と略称する）の独立取締役として、事実に基づいて真実を求め、独立して判断する立場に基づいて、現在、会社の第3回取締役会第2回会議の関連事項に対して独立した意見を発表する：
一、『2022年制限株式インセンティブ計画（草案）』及びその要旨に関する独立意見
会社が制定し、実施しようとしている「2022年制限株式インセンティブ計画（草案）」（以下「今回のインセンティブ計画」と略称する）を真剣に検討した結果、
1、今回のインセンティブ計画及びその要約の作成、審議プロセスは『上場会社株式インセンティブ管理弁法』（以下は『管理弁法』と略称する）などの関連法律、法規、規則及び規範的文書の規定に合致する。会社の取締役会は、上記の議案を審議する際、関連取締役は回避した。
2、会社に『管理方法』などの法律法規と規範性文書に規定された株式インセンティブ計画の実施禁止状況が発見されず、会社は株式インセンティブ計画を実施する主体資格を備えている。
3、会社の今回の激励計画によって確定された初めて授与された激励対象は『中華人民共和国会社法』（以下は『会社法』と略称する）『中華人民共和国証券法』（以下は『証券法』と略称する）などの法律法規と規範性書類及び『会社定款』に規定された職務資格を備えている。今回のインセンティブ計画で決定された最初に付与されたインセンティブオブジェクトには、次のものはありません。
（1）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された、
（2）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された、
（3）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に行政処罰され、或いは市場参入禁止措置を取られた、
（4）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合、（5）法律法規により上場企業の株式インセンティブに参加してはならないと規定されている場合、
（6）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
同社が今回のインセンティブ計画で初めて授与したインセンティブ対象リストの人員はすべて『管理弁法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』で規定されたインセンティブ対象条件に合致し、同社の今回のインセンティブ計画で規定されたインセンティブ対象範囲に合致し、それは会社の株式インセンティブ対象の主体資格として合法的で有効である。
4、会社の今回の激励計画の内容は『会社法』『証券法』『管理方法』などの関連法律法規と規範性文書の規定に符合する、制限株式の授与手配、帰属手配（授与限度額、授与価格、有効期間、授与日、帰属日、販売禁止期間などの事項を含む）については、関連法律、法規と規範性文書の規定に違反しておらず、会社及び株主全体の利益を侵害していない。
5、会社はインセンティブ対象に融資、融資保証、その他の財務援助を提供する計画や手配が存在しない。
6、会社が今回のインセンティブ計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社のインセンティブメカニズムを確立し、健全化することに有利であり、会社の持続的発展に有利であり、核心人材に対して長期的なインセンティブメカニズムを形成することに有利であり、会社及び株主全体、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
以上のことから、当社は今回のインセンティブ計画を実施することに合意し、同社の株主総会の審議に提出することに合意しました。
二、『2022年制限株式インセンティブ計画実施考課管理弁法』に関する独立意見
会社が今回のインセンティブ計画に設定した審査指標は2つのレベルに分けられ、それぞれ会社レベルの業績審査、個人レベルの業績審査である。
会社レベルの業績考課指標は営業収入であり、上記の指標は会社企業の成長性を反映する重要な指標である。具体的な数値の確定はマクロ経済環境、業界発展状況、市場競争状況及び会社の将来の発展計画などの関連要素を総合的に考慮し、実現可能性と社員への激励効果を総合的に考慮し、指標設定は合理的で科学的である。
会社レベルの業績考課のほか、会社は厳密な個人レベルの業績考課システムを設置し、激励対象の仕事の業績に対して比較的に正確で全面的な総合評価を行うことができる。会社は激励対象の前年度の業績評価結果に基づいて、激励対象個人が帰属条件に達しているかどうかを確定する。
以上のことから、当社の今回のインセンティブ計画の審査体系は全面性、総合性と操作性があり、審査指標の設定は良好な科学性と合理性があり、同時にインセンティブ対象に対して制約効果があり、今回のインセンティブ計画の審査目的を達成することができると考えている。
そこで、「2022年制限株式インセンティブ計画実施考課管理弁法」を会社株主総会の審議に提出することで合意した。
三、2022年度監査機構の継続招聘に関する独立した意見
審査を経て、私たちは畢馬威華振会計士事務所（特殊普通パートナー）（以下「畢馬威華振」と略称する）は証券、先物関連業務の監査に従事する資格を持っており、会社に2021年度の監査サービスを提供する仕事の中で独立審査基準を堅持することができ、会社が委託した各仕事を真剣に責任を果たし、畢馬威華振を継続的に招聘することは会社の監査業務に対する要求を満たすことができると考えている。会社の招聘決定プログラムは法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
以上のことから、当社は2022年度の監査機関としてビスマ威華振を再任することで合意した。
独立取締役：李国強、鄧海峰、高文進2022年6月21日
