証券略称： Anker Innovations Technology Co.Ltd(300866) 証券コード： Anker Innovations Technology Co.Ltd(300866) Anker Innovations Technology Co.Ltd(300866)
2022年制限株式インセンティブ計画
（草案）要約
Anker Innovations Technology Co.Ltd(300866)
2002年6月
ステートメント
当社及び全取締役、監査役は、本インセンティブ計画及びその要約に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れが存在しないことを保証し、その真実性、正確性、完全性に対して個別及び連帯の法的責任を負う。
特別なヒント
一、本インセンティブ計画は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』『上場会社株式インセンティブ管理方法』『深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理指南第1号——業務取扱』などの法律、法規、規則、規範性文書及び『＊ Anker Innovations Technology Co.Ltd(300866) 定款』の関連規定に基づいて制定された。二、本インセンティブ計画が採用したインセンティブツールは制限株（第二類制限株）である。株式の出所は＊ Anker Innovations Technology Co.Ltd(300866) （以下「会社」または「当社」と略称する）インセンティブ対象に発行会社A株の普通株式を指向する。
本インセンティブ計画の授与条件に合致するインセンティブの対象は、該当する帰属条件を満たした後、帰属期間内に授与価格で会社が増発したA株の普通株式を分割して獲得し、当該株式は中国証券登録決済有限会社深セン支社に登録される。インセンティブ対象者が授受した制限株式は帰属する前に、会社の株主権利を享受せず、制限株式の帰属前に譲渡、保証または債務返済などに使用してはならない。
三、本激励計画が授与する予定の制限株式の数は6493177株で、本激励計画草案の公告時の会社株式総額の1.60%を占めている。そのうち、初めて5194542株を授与し、本激励計画草案の公告時の会社株式総額の1.28%を占め、今回の権益授与総額の80%を占めた。1298635株を予約し、本激励計画草案の公告時の会社株式総額の0.32%を占め、予約部分は今回の権益授与総額の20%を占めた。
四、本インセンティブ計画が初めて授与したインセンティブ対象は426人を超えず、会社（子会社を含む、以下同じ）に勤めている取締役、高級管理職、核心技術及び業務員（外国籍従業員を含む）を含む。
事前インセンティブ対象とは、本インセンティブ計画が株主総会の承認を受けたファッションが確定していないが、本インセンティブ計画の存続期間中にインセンティブ計画に組み入れられたインセンティブ対象を指し、本インセンティブ計画は株主総会の審議通過後12ヶ月以内に確定される。制限株式を予約するインセンティブの対象は、最初に付与された基準を参照して決定され、会社の取締役、上級管理職、コアテクノロジー、ビジネスパーソン、取締役会がインセンティブが必要と判断した他の人を含むことができます。
本インセンティブ計画に参加するインセンティブの対象には、会社の監査役、独立取締役、単独または合計で5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供は含まれておらず、いずれも『上場会社株式インセンティブ管理方法』第8条、『深セン証券取引所創業板株式上場規則』の規定に合致し、インセンティブの対象とならない以下の状況は存在しない：
（I）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された、
（II）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された、
（III）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為により中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に行政処罰され、或いは市場参入禁止措置を取られた、
（IV）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合、（Ⅴ）法律法規により上場企業の株式インセンティブに参加してはならないと規定されている場合、
（Ⅵ）中国証監会が認定したその他の状況。
五、本計画の制限株式の初回授与価格は40元/株である。本インセンティブ計画草案の公告当日からインセンティブ対象までに制限株式の帰属登記を完了する前に、もし会社が資本積立金の振替資本金、配当金の配布、株式の分割・縮小、配当金、配当などの事柄が発生した場合、制限株式の授与価格と数量は本インセンティブ計画の関連規定に基づいて相応の調整を行う。
六、本インセンティブ計画草案の公告当日からインセンティブ対象までに制限株式の帰属登記を完了する期間に、会社は資本積立金の振替増配、株式配当金の配布、株式の分割・縮小、株式分配、配当などの除権・利息除却が発生した場合、制限株式の授与価格及び/又は制限株式の授与・帰属数量に対応して調整を行う。
七、本インセンティブ計画の有効期間は、制限株式授与日からインセンティブ対象者が授与された制限株式のすべての帰属または廃棄が失効する日までであり、最長60ヶ月を超えない。
八、会社は『上場会社株式インセンティブ管理方法』第七条の規定に合致し、株式インセンティブを実行してはならない以下の状況は存在しない：
（I）最近の会計年度財務会計報告書が公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書、
（II）最近の会計年度財務報告の内部統制は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書、
（III）上場後の最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に基づいて利益分配を行っていない状況が現れた、
（IV）法律法規により株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合、
（Ⅴ）中国証券監督会が認定したその他の状況。
九、会社は激励対象のために本激励計画に基づいて関連する制限的な株式を獲得するために融資及びその他のいかなる形式の財務援助を提供しないことを約束し、その融資に担保を提供することを含む。
十、激励対象者は、もし会社が情報開示文書に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがあるため、権益授与或いは権益行使の手配に合致しない場合、激励対象は関連情報開示文書が虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがあることを確認された後、株式激励計画によって得られたすべての利益を会社に返還しなければならないと約束した。
十一、本インセンティブ計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後に実施することができる。
十二、株主総会が本インセンティブ計画を審議、採択した日から60日以内に、会社は関連規定に基づいて取締役会を開き、インセンティブ対象権益に授与し、公告する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合、本インセンティブ計画の実施を中止し、付与されていない制限株は失効する。予約分は、今回の株式インセンティブ計画が会社株主総会の審議で可決された後の12ヶ月以内に授与されなければならない。
十三、本インセンティブ計画の実施により、会社の株式分布が上場条件に合致しないことはない。
目次
第一章の意味……7第二章本インセンティブ計画の目的と原則……8第三章本インセンティブ計画の管理機関……9第四章本激励計画の激励対象範囲及び確定根拠……10第五章本インセンティブ計画の株式源、付与数量、分配状況……12第六章本インセンティブ計画の有効期間、授与日、帰属手配と販売禁止手配……14第七章本インセンティブ計画のインセンティブ価格及び決定方法……17第8章本インセンティブ計画の付与及び帰属条件……18第9章本インセンティブ計画の調整方法と手順……22第十章本インセンティブ計画の会計処理……24第十一章会社/インセンティブ対象状況が変化する処理方式……26第12章会社とインセンティブ対象者との間の紛争または紛争の解決メカニズム……28第十三章附則……29
第一章の意味
以下の言葉は特に説明がないように、本文では以下の意味がある：＊ Anker Innovations Technology Co.Ltd(300866) 、当社、指＊ Anker Innovations Technology Co.Ltd(300866) 会社、上場会社
本インセンティブ計画とは、 Anker Innovations Technology Co.Ltd(300866) 2022年制限株式インセンティブ計画（草案）
制限株式、第二類とは帰属条件を満たした後、本激励計画に約束された帰属配置に基づいて、激励対象が制限株式を獲得した場合、会社が指定して発行したA株普通株式
インセンティブ対象とは、本インセンティブプログラムに参加する予定の者を指し、会社（子会社を含む）の取締役、上級管理職、中核技術及び業務担当者を含む
付与日会社がインセンティブ対象に第2類制限株式を付与する日
付与価格とは、企業がインセンティブ対象とする第2種の制限株式1株当たりの価格を指す
有効期間とは、第2類制限株式の授与日から激励対象が授与された第2類制限株式のすべての帰属または廃棄が失効する日までを指す
帰属とは、激励対象が利益獲得条件を満たした後、授受された第2類制限株式を会社が激励対象個人証券口座に登録する行為を行うことを指す
帰属条件とは、インセンティブ対象が第2類制限株式を取得するために満たす必要がある利益条件を指す
帰属日とは、激励対象が利益獲得条件を満たした後、授受された第2類制限株式が登録を完了した日を指し、帰属日は取引日でなければならない
『会社法』は『中華人民共和国会社法』を指す
『証券法』は『中華人民共和国証券法』を指す
『管理方法』とは『上場企業株式インセンティブ管理方法』を指す
『上場規則』は『深セン証券取引所創業板株式上場規則』を指す
「監督管理ガイドライン第1号」とは、「深セン証券取引所創業板上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」を指す
「会社定款」とは「 Anker Innovations Technology Co.Ltd(300866) 定款」を指す
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
元、万元とは、人民元、人民元の万元を指す
第二章本インセンティブ計画の目的と原則
会社の長期的かつ効果的なインセンティブメカニズムをさらに確立し、健全化し、優秀な人材を誘致し、引き留め、十分に会社員の積極性を引き出し、株主利益、会社利益と従業員利益を効果的に結合し、各方面が共同で会社の長期的な発展に関心を持ち、収益と貢献が対等であるという原則に基づき、『会社法』『証券法』『管理方法』『上場規則』などの関連規定に基づき、会社の現行報酬と業績考課システムなどの管理制度を結合し、本インセンティブ計画を制定する。
第三章本インセンティブ計画の管理機構
一、株主総会は会社の最高権力機関として、本インセンティブ計画の実施、変更、終了を審議、承認する責任を負う。合法的、コンプライアンスを前提として、株主総会は、権限の範囲内で取締役会に本インセンティブ計画の実施を管理する権限を与えることができる。
二、取締役会は本インセンティブ計画の実行機構として、本インセンティブ計画の実施を担当する。取締役会の下に報酬と審査委員会を設置し、本激励計画の作成と改訂を担当し、取締役会の審議に報告し、取締役会の審議が本激励計画を通過した後、株主総会の審議に提出しなければならない。株主総会の合理的な授権を経て、取締役会は本インセンティブ計画の実施を管理する責任を負う。
三、独立取締役、監事会は本インセンティブ計画の監督機構として、本インセンティブ計画が会社の持続的発展に有利であるかどうか、会社及び株主全体の利益を明らかに損なう状況があるかどうかについて明確な意見を発表しなければならない。監査役会は、本インセンティブ計画の実施が関連法律、法規、規則、規範性文書の関連規定に合致するかどうかを監督し、本インセンティブ計画のインセンティブ対象リストを審査する責任を負うべきである。独立取締役は、株主総会の審議を要請する本インセンティブ計画の関連議案について、すべての株主に委託投票権を募集しなければならない。
四、会社の株主総会が本インセンティブ計画を審議、採択する前に、本インセンティブ計画が変更を行う予定である場合、独立取締役、監事会は変更後の方案が会社の持続的発展に有利であるかどうか、会社及び株主全体の利益を明らかに損なう状況があるかどうかについて意見を表明しなければならない。
五、会社が激励対象に制限株を授与する前に、独立取締役、監事会は本激励計画に設定された授与条件が達成されたかどうかについて明確な意見を発表しなければならない。会社がインセンティブ対象に制限株式を付与した実際の状況が本インセンティブ計画の既定の手配と異なる場合、独立取締役、監査役会（インセンティブ対象が変化した場合）は明確な意見を発表しなければならない。
六、激励対象が授受した制限株式は帰属する前に、独立取締役、監事会は本激励計画が設定した帰属条件が達成されたかどうかについて明確な意見を発表しなければならない。
第四章本激励計画の激励対象範囲及び確定根拠
一、激励対象の確定根拠
（Ⅰ）激励対象決定の法的根拠
本インセンティブ計画のインセンティブ対象は『会社法』『証券法』『管理弁法』『上場規則』『監督管理ガイドライン第1号』などの関連法律、法規、規範性文書と『会社定款』の関連規定に基づいて、会社の実情と結びつけて確定する。
（II）激励対象者が確定した職務根拠
本インセンティブプログラムに参加するインセンティブの対象は、会社（子会社を含む、以下同じ）に勤める取締役、高級管理職、核心技術及び業務員（外国籍従業員を含む）を含み、会社の独立取締役、監査役、単独又は合計で5%以上の株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子供を含まない。本インセンティブ計画の範囲に合致する人員に対して、会社の取締役会の報酬と審査委員会が命名する
