証券コード：688102証券略称：斯瑞新材陝西斯瑞新材料株式会社
2022年第1回臨時株主総会
会議資料
二〇二年六月
目次
2022年第1回臨時株主総会会議の心得……32022年第1回臨時株主総会議事日程……5議案一：「会社規約」の改正に関する議案……8議案二：「株主総会議事規則」の改訂に関する議案……22議案三：「取締役会議事規則」の改訂に関する議案……26議案4：「対外保証管理弁法」の改正に関する議案……29議案五：「募集資金管理制度」の改正に関する議案……32議案六：「関連取引管理制度」の改正に関する議案……39議案7：「独立取締役勤務制度」の改正に関する議案……42議案八：「監事会議事規則」の改訂に関する議案……48議案九：会社の取締役会の改選及び第3回取締役会の非独立取締役の選出に関する議案……51議案十：会社の取締役会の改選及び第3回取締役会の独立取締役の選出に関する議案……55議案11：会社監査役会の改選及び第3回監査役会の非従業員代表監査役の選出に関する議案……58
陝西斯瑞新材料株式会社
2022年第1回臨時株主総会会議の心得
株主全体の合法的権益を維持し、株主総会の正常な秩序と議事効率を確保し、大会の円滑な進行を保証するため、『中華人民共和国会社法』（以下『会社法』と略称する）、『中華人民共和国証券法』（以下『証券法』と略称する）、『上場会社株主総会規則（2022年改正）』及び『陝西斯瑞新材料株式会社定款』（以下『会社定款』と略称する）、『陝西斯瑞新材料株式会社株主総会議事規則』などの関連規定は、特に2022年第1回臨時株主総会会議の注意事項を制定する：
一、会議に出席する株主又はその代理人又はその他の出席者の出席資格を確認するために、会議スタッフは会議に出席する者の身分に対して必要な照合作業を行い、照合された者に協力してもらう。会議に出席する株主及び株主代理人は会議開催の30分前に会議現場に来て署名手続きをしなければならず、規定に基づいて証券口座カード、身分証明書類或いは法人単位証明書、授権委任書などを提示してください。経験証は後で会議に出席することができます。
二、今回の大会の厳粛性と正常な秩序を保証し、株主の合法的権益を確実に維持するために、必ず大会に出席した株主またはその代理人またはその他の出席者が時間通りに会場に到着し、参加資格を確認してください。会議が開始された後、会議の登録は終了し、会議の司会者が会議に出席する株主と代理人の人数と保有する議決権の数を発表しなければならない。
三、会議は会議通知に記載された順序に従って議案を審議し、採決する。
四、株主及び株主代理人は株主総会に参加し、法に基づいて発言権、質問権、議決権などの権利を享有する。株主及び株主代理人が株主総会に参加するには、その法定義務を真剣に履行し、会社及びその他の株主及び株主代理人の合法的権益を侵害してはならず、株主総会の正常な秩序を乱してはならない。
五、発言を要求する株主及び株主代理人は、会議の議事日程に従って、会議の司会者の許可を得て発言しなければならない。複数の株主及び株主代理人が同時に発言を要求した場合、先に手を挙げた者が発言する、前後を特定できない場合、司会者が発言者を指定する。会議の進行中は株主や株主代理人の発言や質問のみを受け付けている。株主や株主代理人の発言や質問は、今回の会議の議題を中心に行われ、時間は5分を超えないように簡潔にしなければならない。六、株主及び株主代理人が発言を要求する場合、会議報告人の報告又はその他の株主及び株主代理人の発言を中断してはならず、株主総会が採決を行う際、株主及び株主代理人は発言を行わない。株主及び株主代理人は上記の規定に違反し、会議の司会者は拒否または制止する権利がある。
七、司会者は会社の取締役、監事、高級管理職を手配して株主の質問に答えることができる。会社のビジネス秘密やインサイダー情報が流出し、会社や株主の共通利益を損なう可能性があるとの質問には、司会者やその指定した関係者が回答を拒否する権利がある。
八、大会議の効率を高めるために、株主問題の回答が終わった後、株主及び株主代理人は採決を行う。議案の採決が開始されると、総会は株主の発言を手配しない。
九、株主総会に出席する株主及び株主代理人は、採決に提出した議案に対して以下の意見を発表しなければならない：同意、反対又は棄権。現場会議に出席する株主及び株主代理人は、必ず議決票に株主名又は氏名を署名しなければならない。未記入、誤記入、文字が判読できない採決票、未投票の採決票はいずれも投票者が議決権を放棄したものとみなされ、その保有株式の採決結果は「棄権」とカウントされる。
十、今回の株主総会は現場投票とネット投票を結合した方式で採決し、現場投票とネット投票の採決結果を結合して株主総会決議公告を発表した。
十一、今回の会議は会社が招聘した弁護士事務所の執業弁護士が現場で目撃し、法律意見書を発行した。十二、株主総会の厳粛性と正常な秩序を保証するために、会議に出席した株主及び株主代理人、会社取締役、監事、役員、招聘弁護士及び取締役会の招待者を除いて、会社は法律に基づいて他の人の会場入りを拒否する権利がある。
十三、会議期間中に参加者は会場の秩序を維持し、勝手に歩かないように注意し、携帯電話を無音状態に調整し、個人の録音、録画、写真撮影を拒否し、会議の正常なプログラムを妨害し、騒動を挑発したり、他の株主の合法的権益を侵害したりする行為に対して、会議スタッフは制止する権利があり、関係部門に報告して処理する。
十四、株主及び株主代理人が今回の株主総会に出席して発生した費用は自己負担する。当社は、株主総会に参加する株主及び株主代理人の宿泊などの事項を手配し、すべての株主を平等な原則で扱う責任を負いません。十五、今回の株主総会の登録方法及び採決方式の具体的な内容は、2022年6月14日に上海証券取引所のウェブサイトに公開された「2022年第1回臨時株主総会の開催に関する通知」（公告番号：2022025）を参照してください。
特に注意：COVID-19肺炎の疫病予防・抑制期間中、会社は株主の皆さんにネット投票方式で参加することを提案した。現場会議に参加する必要がある場合は、参加者は必ず体温が正常で、気道の不快感などの症状がないことを確保し、参加当日はマスクなどの防護具を着用し、個人の防護をしっかりと行ってください。会議当日、会社は疫病防止の要求に基づいて参加者に体温測定と登録を行い、行程コードと健康コードの緑コードを提示してから参加できるので、ご協力ください。
陝西斯瑞新材料株式会社
2022年第1回臨時株主総会の議事日程
一、会議時間、場所及び投票方式
（I）会議時間：2022年6月29日14時00分
（II）会議場所：陝西斯瑞新材料株式会社4階会議室
（III）会議投票方式：現場投票とネット投票を結合する
（IV）ネット投票のシステム、開始日とネット投票時間
投票システム：上海証券取引所株主総会ネットワーク投票システム
インターネット投票開始期間：2022年6月29日から2022年6月29日まで
上海証券取引所ネットワーク投票システムを採用し、取引システム投票プラットフォームを通じた投票時間は株主総会開催日（2022年6月29日）の取引時間帯である9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00、インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は、株主総会開催当日の9:15-15:00となる。
二、会議の議事日程：
（I）参加者が署名し、株主が登録する
（II）会議の司会者は会議の開始を宣言し、会議に出席する株主数、代表株式数を大会に報告し、会議参加者、列席者を紹介する
（III）株主総会会議の注意事項の読み上げ
（IV）開票・開票メンバーの推挙
（Ⅴ）会議の各議案を項目ごとに審議する
シーケンス番号議案名
非累積投票議案
1『〈会社規約〉の改正に関する議案』
2「＜株主総会議事規則＞の改訂に関する議案」
3「＜取締役会議案規則＞の改訂に関する議案」
4「『対外保証管理弁法』の改訂に関する議案」
5「＜募集資金管理制度＞の改正に関する議案」
6「＜関連取引管理制度＞の改訂に関する議案」
7『「独立取締役勤務制度」の改訂に関する議案』
8『〈監査役会議の議案規則〉の改訂に関する議案』
累積投票議案9.00『会社取締役会の改選及び第3回取締役会の非独立取締役の選出に関する議案』9.01『王文斌を第3回取締役会の非独立取締役に選出』9.02『盛慶義を第3回取締役会の非独立取締役に選出』9.03『李剛を第3回取締役会の非独立取締役に選出』9.04『武旭紅を第3回取締役会の非独立取締役に選出』9.05『徐潤氏を第3回取締役会非独立取締役に選出』9.06『梁建斌氏を第3回取締役会非独立取締役に選出』10.00『会社取締役会の改選及び第3回取締役会独立取締役の選出に関する議案』10.01『李静氏を第3回取締役会独立取締役に選出』
10.02『袁養徳を第3回取締役会独立取締役に選出する』10.03『張衛奇を第3回取締役会独立取締役に選出する』11.00『会社監事会の改選選挙及び第3回監事会非従業員代表監事の選挙に関する議案』11.01『王万剛を第3回監事会非従業員代表監事に選出する』11.02『第3回監事会非従業員代表監事に選出する』
注：議案1は株主総会特別決議事項に属し、総会に出席する株主または株主代理人が持つ議決権の数の3分の2以上の通過者が有効である必要がある。議案1の採決通過は議案9の採決結果が発効する前提である。
（Ⅵ）参加株主又は株主代理人の発言、質問
（8550）会議に出席した株主又は株主代理人は、各議案について投票採決を行う
（i）休会、採決結果の集計
（Ⅸ）復会し、司会者が採決結果を発表する
（イ）証人弁護士は、今回の株主総会に関する法律意見書を読み上げる
（十一）参加者は会議記録などの関連文書に署名する
（12）会議終了
議案1：
陝西斯瑞新材料株式会社
「会社規約」の改正に関する議案
株主及び株主代理人の皆様：
「会社法」、「証券法」、「上場会社定款ガイドライン」（2022年改正）などの法律、法規、規範的な文書の規定に基づいて、会社管理の実際の状況と結びつけて、会社は「会社定款」の一部の条項を改正する予定である。具体的な修正状況は次のとおりです。
『会社定款』は『上場会社定款ガイドライン』の改正前後と比較する
改訂前改訂後
第二条陝西斯瑞新材料株式会社（以下第二条陝西斯瑞新材料株式会社（以下「会社」と略称する）は、「会社法」及びその他の法律に基づいて「会社」と略称する）は、「会社法」及びその他の法律法規と規範的文書の規定に基づいて、陝西斯瑞工業法規と規範的文書の規定を経て、陝西斯瑞工業有限責任公司全体の変更を経て設立された株式会社。有限責任会社全体を変更して設立された株式会社。会社の設立方式は発起のために設立された。西安市における工商行会社の設立方式は発起のために設立された。西安市市場監政管理局ハイテク支局に登録登録、統一社会性督管理局の登録登録登録を取得し、統一社会信用コードを9161 Jilin Aodong Pharmaceutical Group Co.Ltd(000623) 115672 Qの「営業許可証」として取得した。9161 Jilin Aodong Pharmaceutical Group Co.Ltd(000623) 115672 Qの『営業許可証』。
第10条本規約は発効の日から、すなわち規範公第10条本規約は発効の日から、すなわち会社の組織と行為、会社と株主、株主と株主の司の組織と行為、会社と株主、株主と株主の間の権利と義務の関係を規範化する法律的拘束力のある文書となり、権利と義務の関係の法律的拘束力のある文書ともなり、会社、株主、取締役、監査役、社長、その他は、会社、株主、取締役、監査役、社長、その他の上級管理職に法的拘束力のある文書です。上級管理職が法的拘束力を持つ文書。
…… ……
本規約でいう「上級管理職」とは、会社の総経本規約でいう「上級管理職」とは、会社の総経理、取締役会秘書、副総経理、財務総監を指す。理、取締役会秘書、副社長、財務責任者。
第11条会社の新設は、中国共産党規約の規定に基づき、共産党組織を設立し、党の活動を展開する。会社は党組織の活動に必要な条件を提供する。
第20条会社は経営と発展の需要に基づいて、第21条会社は経営と発展の需要に基づいて、法律、法規の規定に基づいて、株主総会を経てそれぞれ決議を行い、
