証券コード： China Cssc Holdings Limited(600150) 証券略称： China Cssc Holdings Limited(600150) 番号：臨2022030 China Cssc Holdings Limited(600150)
資金募集専門家による四方の監督管理協定の締結に関する公告
当社取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載がないことを保証する
記載、誤導性陳述あるいは重大な脱落、そしてその内容の真実性、正確性と完
整合性は法律責任を負う。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「承認について＊ China Cssc Holdings Limited(600150) から＊ China Cssc Holdings Limited(600150) 工業集団有限公司などに株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する承認」（証監許可［2020225号）の承認を得て、＊ China Cssc Holdings Limited(600150) （以下「＊ China Cssc Holdings Limited(600150) 」、「会社」と略称する）は非公開発行株式の方式で11人の特定投資家に人民元普通株式250440414株を発行し、関連資金を募集し、発行価格は15.44元/株。今回の発行募集資金の総額は386679999216元で、引受費用3866799992元を控除し、募集資金の純額は382813199224元だった。大信会計士事務所（特殊一般パートナー）は、買収資金の実収状況を審査し、「資本検査報告書」（大信検査字[2020]第100107号）を発行した。同社は2020年7月30日に上述の発行株式募集関連資金の新規株式登録を完了した。
二、今回の募集資金監督管理協議の締結状況と募集資金口座の開設状況は、会社が募集する資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号―上場企業の資金調達管理と使用の監督管理要求（2022年改訂）」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法」、「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号―規範運営」及び会社の「募集資金管理弁法」などの関連規定に基づき、当社、会社の持株子会社である広船国際有限公司（以下「広船国際」と略称する）及び独立財務顧問（主引受者） Citic Securities Company Limited(600030) （以下「＊ Citic Securities Company Limited(600030) 」と略称する）は募集資金に対して特別口座ストレージ管理を採用し、＊ Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 広州支店（以下「＊ Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 」と略称する）と「募集資金特別口座ストレージ四方監督管理協議」（以下「四方監督管理協議」と略称する）を締結した。
上述の協議の関連内容は、上海証券取引所が指定した「資金募集専門家ストレージ四方監督管理協議（手本）」と大きな違いはない。
本契約の署名日までに、「四方監督管理協議」下の資金募集特別口座の状況は以下の通りである：
口座名口座開設銀行口座の特別口座余剰資金の用途
額（元）
中国船上海浦東82180078801 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 75中小型豪華クルーズ船及び客転舶工業発展銀行船能力建設プロジェクト
株式会社82180078801 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 76スマート製造能力建設プロジェクト
有限会社広州
支店82180078801 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 77グリーン発展建設プロジェクト
三、今回の『四方監督管理協議』の主な内容
（I）「中小型豪華クルーズ船及び客転船能力建設プロジェクト」の『四方監督管理協議』甲：（以下「甲一」と略称する）
広船国際有限公司（以下は「甲二」と略称し、「甲一」と「甲二」を合わせて「甲」と称する）
乙： Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 広州支店（以下「乙」と略称する）
丙：＊ Citic Securities Company Limited(600030) （独立財務顧問、主引受業者）（以下「丙」と略称する）
甲の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、関連法律法規及び『上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』に基づき、各方面は協議を経て、以下の協議を達成した：
1、甲2はすでに乙に資金募集特別口座（以下「特別口座」と略称する）を開設し、口座番号は82180078801 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 75である。この専門家は甲の二広船国際中小型豪華クルーズ船及び客転船能力建設プロジェクトの募集資金がプロジェクトに投入された募集資金の貯蔵と使用にのみ使用され、非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならない。
2、資金募集口座内で、関連監督管理、自律規定に従って内部プログラムを履行し、丙の同意を得た後、甲は内部決議の授権範囲内で口座内の資金の一部を『上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規則運営』の規定に合致する現金管理投資製品の形式で保管することができる。甲は製品の具体的な金額、保管方式、保管期限などの情報を直ちに丙に通知しなければならない。甲は、上述の製品の事前引出し、期限切れまたは譲渡を行った後、資金を本契約に規定された募集資金の専門家に適時に振り込んで管理することを約束し、丙に通知する。上記の製品が資金募集口座に返却され、公告された後、甲は授権の期限と限度額内で再び現金管理を行うことができる。上述の製品は質入れしてはならず、製品専用決済口座（適用される場合）は非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならない。
3、甲乙双方は共同で『中華人民共和国手形法』、『支払決済方法』、『人民元銀行決済口座管理方法』などの法律、法規、規則を遵守しなければならない。
4、丙は甲の一の推薦機構/財務顧問として、関連規定に基づいて推薦代表者/主催者またはその他の従業員を指定して甲の資金募集使用状況に対して監督しなければならない。
丙側は『上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営』及び甲が制定した募集資金管理制度に基づいて甲の募集資金管理事項に対して職責を履行し、持続的な監督活動を行うことを約束した。
丙側は現場調査、書面尋問などの方法でその監督権を行使することができる。甲と乙は丙の調査と照会に協力すべきである。丙は半年ごとに甲の現場調査を行う際に、専門家の保管状況を同時に検査しなければならない。
5、甲は丙が指定した財務顧問主催者の郭丹、施夢菡、何洋を授権していつでも乙に行って甲の二専門家の資料を調べ、コピーすることができる、乙は必要な専門家に関する資料を適時、正確、完全に提供しなければならない。
推薦代表者/主催者は乙に甲の専門家の関連状況を照会する際、本人の合法的な身分証明書を発行しなければならない。丙が指定した他の従業員は乙に甲の二専門家の関連状況を照会する際、本人の合法的な身分証明書と単位紹介状を発行しなければならない。
6、乙は毎月（毎月25日まで）に甲に真実、正確、完全な専門家対請求書を発行し、丙側に送付する。
7、乙は甲の資金支払申請に基づいて支払を行う場合、甲の支払申請（或いは支払証憑）の要素がそろっているかどうかを審査し、印鑑が監督管理口座の予約印鑑と一致しているかどうかを審査し、資金の使途を募集することが約束と一致しているかどうかを審査しなければならない。
8、甲が2回または12ヶ月以内に累計して特別口座から引き出した金額が5000万元を超え、発行募集資金総額から発行費用を差し引いた純額（以下「募集資金純額」と略称する）の20%に達した場合、甲と乙は支払い後2営業日以内に直ちにファックス方式で丙側に通知し、同時に特別口座の支出リストを提供しなければならない。
9、丙側は関連規定に基づいて指定された推薦代表者を交換する権利がある。丙が推薦代表者を交換する場合、関連証明書類を書面で乙に通知するとともに、本契約第15条の要求に基づいて書面で交換後の推薦代表者の連絡先を通知しなければならない。推薦代表者の変更は、本契約の効力に影響しません。
10、乙は3回にわたって甲と丙に対する請求書を適時に発行していない、及び丙の照会と調査に協力していない状況がある場合、甲は自発的に或いは丙の要求注文の方面で本協議を終了し、資金募集口座を抹消することができる。
11、丙側は甲、乙が約束通りに本契約を履行していないことを発見した場合、関連事実を知った後に直ちに上海証券取引所に書面で報告しなければならない。
12、本契約は各方法の代表者（責任者）またはその授権代表が署名し、各単位の公印または契約専用章を押印した日から発効し、専門家資金のすべての支出が完了し、丙の監督期間が終了した後に失効する。
13、本契約のいずれかの当事者が関連法律法規または本契約の条項の下のいかなる規定に違反して他の当事者に損失を与えた場合、違約者はこれによって発生したすべての責任を負い、約束を守った当事者がそれによって被ったすべての損失と費用を賠償しなければならない。
14、本協議項目の下で発生した、または本協議に関連するいかなる紛争は、まず紛争の各方面の間で協議して解決しなければならない。もし協議が解決できなければ、紛争の各当事者は北京にある北京仲裁委員会に提出し、仲裁に提出する際に有効な仲裁規則に基づいて最終的な裁決を行うべきである。仲裁は中国語を用いて行う。仲裁判断は最終判断であり、各当事者に拘束力がある。
（II）「スマート製造能力建設プロジェクト」の『四方監督管理協議』
甲： China Cssc Holdings Limited(600150) （以下「甲一」と略称する）
広船国際有限公司（以下は「甲二」と略称し、「甲一」と「甲二」を合わせて「甲」と称する）
乙： Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 広州支店（以下「乙」と略称する）丙： Citic Securities Company Limited(600030) （独立財務顧問、主販売業者）（以下「丙」と略称する）
甲の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、関連法律法規及び『上海証券取引所上場会社募集資金管理弁法』に基づいて、各方面は協議を経て、以下の協議を達成した：
1、甲2はすでに乙に資金募集特別口座（以下「特別口座」と略称する）を開設し、口座番号は8218007880001176である。この専門家は甲の二広船国際知能製造能力建設プロジェクトの募集資金がプロジェクトに投入された募集資金の記憶と使用にのみ使用され、非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならない。
残りの条項は同上である。
（III）「グリーン発展建設プロジェクト」の『四方監督管理協議』
甲： China Cssc Holdings Limited(600150) （以下「甲一」と略称する）
広船国際有限公司（以下は「甲二」と略称し、「甲一」と「甲二」を合わせて「甲」と称する）
乙： Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 広州支店（以下「乙」と略称する）丙： Citic Securities Company Limited(600030) （独立財務顧問、主販売業者）（以下「丙」と略称する）
甲の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、関連法律法規及び『上海証券取引所上場会社募集資金管理弁法』に基づいて、各方面は協議を経て、以下の協議を達成した：
1、甲2はすでに乙に資金募集特別口座（以下「特別口座」と略称する）を開設し、口座番号は82180078801 Huaneng Power International Inc(600011) 77である。この専門家は甲の二広船国際グリーン発展建設プロジェクトの募集資金がプロジェクトに投入された募集資金の貯蔵と使用にのみ使用され、非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならない。
残りの条項は同上である。
四、予備検査書類
各当事者が署名した「資金募集専門家ストレージ四方監督管理協議」。
ここに公告する。
＊ China Cssc Holdings Limited(600150) 取締役会2022年6月22日
