北京徳恒弁護士事務所
北京中科潤宇環境保護科学技術株式会社について
株式を初公開発行し創業板に上場
戦略投資家の審査事項の
法律上の意見
北京市西城区＊ Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 19号富凱ビルB座12階
電話：01052682888ファックス：01052682999郵便番号：100033
北京徳恒弁護士事務所
北京中科潤宇環境保護科学技術株式会社について
株式を初公開発行し創業板に上場
戦略投資家の審査事項の
法律上の意見
徳恒01 F 2022071501号致： Citic Securities Company Limited(600030)
北京徳恒弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は推薦機構（主な引受先） Citic Securities Company Limited(600030) （以下「＊ Citic Securities Company Limited(600030) 」と略称する）の委託を受け、＊ Citic Securities Company Limited(600030) 主な引受として北京中科潤宇環境保護科学技術株式会社（以下「発行人」または「中科環境保護」と略称する）が初めて株式を公開発行し、創業板に上場するプロジェクトの特別法律顧問であり、「中華人民共和国証券法」、「中華人民共和国会社法」、「証券発行と引受管理弁法」（証監会令[第144号]）、「創業板初公開発行証券発行と引受特別規定」（証監会公告[202121号）（以下「特別規定」と略称する）、『深セン証券取引所創業板初公開発行証券発行と引受業務実施細則（2021年改訂）』（深証上〔2021919号）（以下『実施細則』と略称する）、『弁護士事務所証券法律業務管理弁法』、『弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）』などの法律、行政法規、規則、規範的文書の関連規定、法定職責を厳格に履行し、勤勉に責任を果たし、誠実な信用の原則に従い、発行者及び戦略投資家が提供した関連資料に対して十分な検証を行った上で、独立、客観、公正に本法律意見を発行し、本法律意見が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見は合法で、正確であり、虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れが存在しないことを保証し、そして相応の法的責任を負う。
この法律上の意見を出すために、本所及び本所の弁護士は以下のように特別に声明した：
1.本法律の意見は、関連する各方向本に提供されたすべての原始的な書面、副本材料、スキャン文書及び関係者の証言に基づいてのみ発行される。本所の弁護士はすでに関係各方面の主体の保証を得て、それはすでに本所の弁護士が本法律の意見を発行するのに必要なすべての材料あるいは証言を提供して、このなどの材料あるいは証言はすべて真実で、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導性陳述と重大な漏れが存在しない、関連コピー材料又はコピーは原本と一致する、このような書類の署名と印鑑はすべて実際に有効である。
2.本所の弁護士は、この法律意見が先日発生または存在した関連事実についてのみ法律意見を発表し、関連会計、監査、資産評価、専門技術、商業などの非法律専門事項についてはいかなる意見も発表しない。本法律の意見を出すことが重要であり、独立した証拠の支持を得られない事実について、本弁護士は関係者が発行した証明書類と証言に依存している。
3.本法律上の意見が法律上の問題を記述又は引用する際に関連する事実、情報及びデータは、本法律上の意見の発行日までに関係者が本弁護士に提供した前述の規定に制限された有効な事実及びデータである。本所の弁護士は、いかなる事実性陳述と保証の真実性と正確性をも調査し、認証書類に含まれていない。本所は、本法律意見を発行者として初めて人民元普通株式を公開発行し、深セン証券取引所創業板に上場する（以下「今回の発行」と略称する）ために必要な法律文書を他の申請書類とともに報告することに同意した。本所が同意した主販売業者は、本法上の意見の内容を引用するが、引用により法律上の曖昧さや曲解を招いてはならない。
この法律上の意見は、今回の発行の目的でのみ使用され、他の目的として使用することはできません。
上記に基づいて、本所の弁護士は関連法律、法規、規範性文書の要求に基づいて、弁護士業界公認の業務基準、道徳規範と勤勉な責任全う精神に基づいて、本法意見を発行する：
一、今回の発行戦略投資家及び配給数量
（Ⅰ）戦略的販売方案
戦略的配給案に基づき、発行者と戦略的投資家の間で署名された買収契約を審査した結果、今回発行者の戦略的配給に参加する予定の投資家はそれぞれ：
シーケンス戦略割当先名称タイプ引受予定金額初期戦略割当番号上限（万元）販売数量（株）
富誠海富通中科環境保護従業員参与
発行者の上級管理職とコア
創業ボードとの戦略的な分譲集合資産
1心従業員が今回の戦略的配置に参加する713536721988管理計画（以下「中科」と略称する
特定資産管理計画
環境保護者給与管理計画」）
発行者との経営戦略
中交資本持株有限公司
2協力関係又は長期協力ビジョンの250016393745（以下「中交資本」と略称する）
大規模企業またはその傘下企業
中国非鉄金属工業技術開発
交流センター有限会社は法律法規、業務規則規則に符合する
3（以下「中国有色技術定の他の戦略投資家 Jiangsu Changhai Composite Materials Co.Ltd(300196) 7249交流センター」と略称する）
＊ Citic Securities Company Limited(600030) 投資有限会社推薦機構が法に基づいて設立した別種の投資
4（以下「中証投資」と略称する）資本子会社-18360994
このうち、今回の発行価格が最高オファーを除いたネット下の投資家のオファーの中央値と加重平均数を超え、最高オファーを除いた後に公募方式で設立された証券投資基金、全国社会保障基金、基本養老保険基金、「企業年金基金管理弁法」に基づいて設立された企業年金基金、「保険資金運用管理弁法」などの規定に合致する保険資金オファーの中央値、加重平均数のどちらが低いかは、推薦機関の関連子会社である中証投資が関連規定に基づいて今回発行の戦略的な配給に参加することになり、中証投資と投資の数は今回発行数の5.00%を超えないと予想される。
発行者が発行する前の総株式は1104660116万株で、今回は人民元普通株式367219884万株の発行を申請する予定で、発行後の総株式は1471880000株で、発行後の会社の株式総数に占める発行株式の割合は24.95%だった。今回の発行株式はすべて新株で、従来の株式譲渡は行わない。今回の発行当初の戦略割当数は73443976株で、今回の発行株式数の20.00%を占め、その中で、中証投資（またはある）が戦略割当に参加して今回の発行株式数の5.00%を超えないことを予約する予定である、中科環境保護員の給与管理計画は戦略的な配給に参加し、36721988株を超えず、今回の発行株式数の10.00%を超えない予定だ。最終戦略割当数量と初期戦略割当数量の差額は、払戻メカニズムに規定された原則に基づいて払戻される。
戦略投資家の数は35名を超えず、戦略投資家が分配を受けた株式の総量は今回の公開発行株式の数の30.00%を超えてはならず、特定項目の資本管理計画が分配を受けた株式の数は初めての公開発行株式の数の10.00%を超えてはならず、『特別規定』第14条、第18条及び『実施細則』第29条、第44条の規定に合致し、具体的な割合と金額はT-2日に発行価格を確定した後、最終的に確定する。
（II）戦略的分譲投資家の基本状況
1.中科環境保護員給与管理計画
（1）取締役会決議
発行者が2022年3月15日に作成した第1回取締役会第26回会議決議に基づき、発行者は「一部の上級管理職、中核従業員の集合資産管理計画設立参加会社の初の戦略的配給公開案に関する議案」を審議、採択した。今回の公開発行株式数のうち10%以下は、会社の上級管理職と中核従業員が設立した資産管理計画に戦略的に売却する。
（2）中科環境保護員給与管理計画の基本情報
製品名称：富誠海富通中科環境保護従業員が創業板戦略配販集合資産管理計画に参与
設立時期：2022年3月30日
募集資金規模：713500万元
応募規模の上限：36721988株を超えない
管理者：上海富誠海富通資産管理有限公司（以下「富誠海富通」と略称する）実効支配主体：富誠海富通、実効支配主体非発行人高級管理者及び核心従業員
中科環境保護者給与管理計画シェア所有者の氏名、職務及びシェア所有割合は以下の通り：
購入金額管理計画
序用工契約における氏名職務上限（万持分保有者種別
番号所属単位
メタ)スケール
栗博取締役、総経理、董
1,700 9.81%上級管理職発行者
会の秘書
2邵徳洲副総経理200 2.80%上級管理職発行人
3王建江副総経理220 3.08%高級管理職発行人
4陳暁雲副総経理140 1.96%上級管理職発行人
5韓志明エンジニア100 1.40%上級管理職発行人
6荘五営財務総監400 5.61%高級管理職発行人
羅耀均総経理補佐、綿陽
7,600 8.41%コア・スタッフ発行者
中科董事長、三台
中科代表取締役
欧柯祥総経理補佐、慈渓
8,500 7.01%コア従業員発行人中科総経理
厳子嘉市場発展部総経
9,500 7.01%コア・スタッフ発行人理
季洪泉技術装備センター総
10 300 4.20%コア従業員発行人マネージャ
朱治利運営管理部総経
11 150 2.10%コア社員発行人理
丁付濤運営管理部副総経理
12 380 5.33%コア従業員発行者マネージャ
呉立峰運営管理部プロジェクト
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