Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591)
インサイダー情報関係者登録管理制度
第一章総則
第一条＊ Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591) （以下「会社」と略称する）のインサイダー情報管理を規範化し、インサイダー情報の秘密保持活動を強化し、情報開示の公平原則を維持し、広範な投資家の合法的権益を保護するため、『中華人民共和国会社法』『上場会社管理準則』『上場会社監督管理ガイドライン第5号–上場会社インサイダー情報知る人登録管理制度』『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営』『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第5号-情報開示事務管理』などの関連規定及び「 Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591) 定款」は、会社の実情に合わせて、本制度を制定する。第二条会社のインサイダー情報管理業務は取締役会が統一的に指導と管理し、取締役会秘書は組織実施を担当し、証券部は会社のインサイダー情報の監督、管理、登録、開示及び届出の日常業務部門である。
取締役会は、『上場企業監督管理ガイドライン第5号–上場企業インサイダー情報知る人登録管理制度』及び深セン証券取引所の関連規則に基づいて、インサイダー情報知る人ファイルの適時登録と報告を要求し、インサイダー情報知る人ファイルの真実、正確、完全性を保証しなければならない。董事長はインサイダー情報管理業務の主要責任者である、取締役会秘書は、会社のインサイダー情報を知っている人の登録と報告の処理を担当しています。董事長と董事会秘書は、インサイダー情報を知る人の書類の真実、正確、完全について書面による確認意見に署名しなければならない。
監査役会は、インサイダー情報関係者登録管理制度の実施状況を監督しなければならない。第三条会社証券部は取締役会秘書に協力して情報開示とインサイダー情報の秘密保持を行い、監督管理部門、証券会社、報道メディア、株主への接待、コンサルティング（質問）とサービスを統一的に担当する。取締役会の承認を得ずに、会社のいかなる部門と個人が外部に漏らしたり、報道したり、会社の内幕情報と開示しようとする情報を転送したりしてはならない。対外報道、伝送された文書、軟（磁気）ディスク、録音（像）テープ、光ディスクなどは内幕情報及び開示しようとする情報の内容或いは資料に関連する可能性があり、取締役会事務室に報告して登録した後、取締役会秘書の審査同意を経て（重要度を見て取締役会の審査に報告する）、対外報道、伝送することができる。
第4条すべてのインサイダー情報関係者は、インサイダー情報の開示前に秘密保持義務を負う。会社の取締役、監査役及び上級管理職と会社の各部門、子会社は、インサイダー情報の秘密保持に協力しなければならない。
第五条会社の取締役、監事、高級管理職及びインサイダー情報の関係者はインサイダー情報を漏らしてはならず、インサイダー情報が法に基づいて開示される前に、上場会社のインサイダー情報を漏らしたり、漏らしたりしてはならず、インサイダー情報を利用して会社の株式及びその派生品種の売買を提案したりしてはならない。
第六条会社は会社の内幕情報を知っている人員情報を適時に登録しなければならない。人員の名前、身分証明書番号、証券口座番号などの関連情報を含む。
第二章インサイダー情報及びインサイダー情報の知る人の範囲
第七条本制度が指すインサイダー情報とは、会社の経営、財務、または同社証券及びその派生銘柄の取引価格に重大な影響を与える未公開の情報をいう。まだ公開されていない情報とは、中国証券監督会が指定していない、会社が選定した上場企業の情報開示刊行物やウェブサイトで正式に公開されている事項を指す。
第8条インサイダー情報の範囲には、以下のものが含まれるが、これらに限定されない：
（Ⅰ）会社の経営方針と経営範囲の重大な変化、
（II）会社の重大な投資行為、会社は1年以内に重大な資産を購入、売却して会社の資産総額の30%を超えて、あるいは会社の営業用主要資産の抵当、質入れ、売却あるいは廃棄は一度にその資産の30%を超えて、
（III）会社は重要な契約を締結し、重大な保証を提供し、あるいは関連取引に従事する、（IV）会社に重大な債務と期限切れの重大な債務を返済できない違約状況が発生した場合、（Ⅴ）会社に重大な損失又は重大な損失が発生した場合、
（Ⅵ）会社の生産経営の外部条件に発生した重大な変化、
（8550）会社の取締役、1/3以上の監査役または経理が変動し、董事長または経理は職責を履行できない、
（8551）会社の配当又は増資の計画、会社の株式構造の重要な変化、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定、又は法に基づいて破産手続きに入り、閉鎖を命じられる、
（8552）会社の5%以上の株式を保有する株主又は実際の支配人が株式を保有又は会社を支配する状況は大きく変化し、会社の実際の支配人及びその支配する他の企業が会社と同じ又は類似の業務に従事する状況は大きく変化した、
（Ⅹ）会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議は法に基づいて取り消され、または無効と宣告された、
（十一）会社は犯罪の疑いで法律に基づいて立件調査され、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は犯罪の疑いで法律に基づいて強制措置を取られた、（十二）会社の株式構造或いは生産経営状況に重大な変化が発生した場合、
（十三）社債の信用格付けに変化が生じた場合、
（十四）会社の重大な資産担保、質押、売却、譲渡、廃棄、
（十五）会社は新規借入金または対外提供保証が前年末の純資産の20%を超えた、
（16）会社が債権を放棄したり、財産が前年末の純資産の10%を超えたりする、（17）会社は前年末の純資産の10%を超える重大な損失が発生した、
（十八）中国証券監督会または深セン証券取引所（以下「深交所」と略称する）が認定した証券取引価格に顕著な影響を与えるその他の重要な情報。
第9条本制度でいうインサイダー情報の知る人とは、会社のインサイダー情報が公開される前に会社のインサイダー情報に接触・入手できる人をいう。
第10条インサイダー情報の知る人の範囲には、以下のものが含まれる：
（I）会社及びその取締役、監査役、高級管理職、会社の持株又は実際に支配する企業及びその取締役、監事、高級管理者、社内で重大事項の計画、論証、決定などの段階に参与する人員、会社の職務に就いてインサイダー情報を知っている財務担当者、内部監査担当者、情報開示事務担当者など。
（II）会社の5%以上の株式を保有する株主及びその取締役、監事、高級管理者、会社持株株主、筆頭株主、実質支配人及びその取締役、監査役、高級管理職、会社買収者又は重大資産取引関係者及びその持株株主、実質支配者、取締役、監事、高級管理者（あれば）、関連事項の提案株主及びその取締役、監査役、高級管理職（あれば）、職務、仕事でインサイダー情報を取得できる証券監督管理機構の従業員、または証券取引場所、証券会社、証券登録決済機構、証券サービス機構の関係者、法定職責により証券の発行、取引又は上場企業及びその買収、重大資産取引を管理してインサイダー情報を取得できる関係主管部門、監督管理機構の従業員、法律に基づいて会社からインサイダー情報に関する他の外部部門の人員を取得する、重大事項の計画、論証、政策決定、審査などの一環に参与するその他の外部部門の人員。
（III）第（I）（II）項の関係者と親族関係、取引関係などがあるため、会社のインサイダー情報を知っている他の者。
（IV）中国証券監督管理委員会が規定する他の人員。
第三章インサイダー情報秘密保持制度
第十一条会社の各部門、子会社はインサイダー情報に関わる場合、厳格に本制度に基づいて実行し、実際の状況に基づいて、会社情報開示事務管理制度及び本制度を参照して相応のインサイダー情報秘密保持制度を制定し、会社証券部に報告して記録することができる。
第12条会社は株価敏感情報に関する重大事項の研究、企画、意思決定及び報告を行う際、プロセスを簡略化し、時限を短縮し、インサイダー情報の知る人の範囲をできるだけ縮小しなければならない。会社の取締役、監査役、上級管理職、関連するインサイダー情報の知る人は、インサイダー情報が開示されていない前に、当該情報の知る人の範囲を最小限に抑えるために必要な措置を講じるべきである。第13条インサイダー情報の関係者は秘密保持義務を負っており、インサイダー情報が法に基づいて開示される前に、その情報を公開したり漏洩したりしてはならず、インサイダー情報を利用して会社の株式及びその派生品種を売買したり、他人に提案したりしてはならない。
第14条インサイダー情報が公表されない前に、インサイダー情報の関係者は、インサイダー情報の内容を外部に漏洩、報道、伝送してはならず、いかなる形式でも伝播することができない。第十五条業務上の理由により、常にインサイダー情報に関する部門又は関係者は、インサイダー情報の秘密保持及び業務の便宜を図ることを前提として、独立した事務所及び専用事務設備を備えなければならない。
第16条インサイダー情報の関係者は、パスワードの設定やパスワードの頻繁な変更などの対応措置を講じて、コンピュータに保存されているインサイダー情報の資料が閲覧、コピーされないことを保証しなければならない。
第十七条インサイダー情報が公表される前に、機密、ファイルスタッフはインサイダー情報を載せた書類、軟（磁気）ディスク、光ディスク、録音（像）テープ、会議記録、会議決議などの書類、資料を社外から借りたり、持ち去ったりしてはならない。
第18条会社のインサイダー情報が法に基づいて公開される前に、会社の持株株主、実質支配者はその株主の権利または支配的地位を濫用してはならず、会社とその取締役、監査役、高級管理職にインサイダー情報の提供を要求してはならない。
第19条会社の株主、実際の支配者は、会社の株価に重大な影響を与える可能性のある事項について検討する際、情報の知る範囲を最小限に抑えるべきである。もしこの事項がすでに市場で伝えられ、会社の株価に異動が生じた場合、会社の株主と実際の支配者は直ちに取締役会秘書に通知し、速やかに明らかにするべきである。
第20条会社は、秘密保持契約の締結、インサイダー取引禁止告知書などの方式を通じて、インサイダー情報を知っている人の秘密保持義務を明確にし、規定に違反した人の責任追及などの事項を明確にしなければならない。
第21条非インサイダー情報を知る者は、インサイダー情報を知った後、インサイダー情報を知る者となり、本制度の制約を受ける。
第四章インサイダー情報関係者の登録届出管理
第22条会社は内幕情報を法に基づいて公開する前に、会社の内幕情報の知る人のファイルを記入し、適時に記録し、協議計画、論証コンサルティング、契約締結などの段階及び報告、伝達、編制、決議、開示などの段階における内幕情報の知る人のリスト、及びその内幕情報を知る時間、場所、根拠、方式、内容などの情報をまとめなければならない。また、インサイダー情報が初めて法に基づいて公開された後、5つの取引日以内に深交所に関連情報開示文書を報告するとともに、深交所に報告した。インサイダー情報の関係者は確認しなければならない。
会社が買収、重大資産再編、証券発行、合併、分割、株式買い戻しなどの重大事項を行ったり、その他の会社証券価格に重大な影響を与える可能性のある事項を開示したりする場合、重大事項プロセス覚書を作成し、意思決定過程における各重要時点の計画時間、意思決定に参与する人員リスト、意思決定方式の計画などの内容を記録し、そして、重大な事項を計画する関係者に覚書に署名して確認するよう促した。会社の株主、実際の支配者及びその関連先などの関連主体は、重要事項プロセス覚書の作成に協力しなければならない。会社は内幕情報を法に基づいて公開した後の5つの取引日以内に内幕情報の知る人のファイルと重大な事項のプロセスの覚書を深セン証券取引所に報告しなければならない。会社が重大な事項を開示した後、関連事項に重大な変化が発生した場合、会社は速やかに内幕情報の知る人のファイルと重大な事項のプロセスの覚書を補充しなければならない。
第23条会社が以下の状況の1つが発生した場合、深交所に関連情報開示書類を報告すると同時に、深交所に会社内幕情報関係者書類を報告しなければならない。以下を含むが、これに限らない：
（I）会社が買収された、
（II）重大な資産再編、
（III）証券発行、
（IV）合併、分立、
（Ⅴ）株式買い戻し、
（Ⅵ）年度報告、半年度報告、
（8550）高い割合で株式を譲渡する、
上述の「高送転」とは、10株当たりの配当金と資本積立金の配当金の合計株式数が5株以上（5株を含む）に達したこと、
（8551）株式インセンティブ草案、従業員持株計画、
（8552）重大な投資、重大な対外協力又は日常経営の重大な契約の締結などが会社株式及びその派生品種の取引価格に重大な影響を与える可能性のあるその他の事項、
（Ⅹ）中国証券監督会又は深交所が認定したその他の状況。
会社が重大な事項を開示した後、関連事項に重大な変化が生じた場合、会社は速やかに深交所に内幕情報の知る人ファイルを補充しなければならない。
会社が重大な事項を開示する前に、その株式とその派生品種の取引に異常な変動が発生した場合、会社は深交所に関連するインサイダー情報の知る人のファイルを報告しなければならない。
第24条会社は中国証券監督会、深セン証券取引所の規定と要求に基づいて、年度報告、半年度報告と関連重大事項公告後の5つの取引日以内にインサイダー情報関係者が自社証券とその派生品種を売買する状況を自己調査し、インサイダー情報関係者がインサイダー取引を行い、インサイダー情報を漏らしたり、他人がインサイダー情報を利用して取引を行うことを提案したりしなければならない。確認を行い、その内幕情報を知る人登録管理制度に基づいて関係者に責任追及を行い、2営業日以内に関連状況と処理結果を親交所に報告し、公開しなければならない。
第25条インサイダー情報の関係者は、上場企業と積極的に協力してインサイダー情報の関係者の届出作業をしっかりと行い、本ガイドラインの関連要求に基づいて、速やかに会社に真実、正確、完全なインサイダー情報の関係者情報を提供しなければならない。
第26条会社は年度報告「取締役会報告」の部分で内幕情報知る人管理制度の執行状況を開示し、今年度会社は内幕情報知る人が内幕情報開示前に内幕情報を利用して会社の株式を売買する状況、及び監督管理部門の調査と改善状況を調査しなければならない。
第27条会社は内幕情報の公開前の報告、伝達、作成、審査、開示などの各段階のすべての内幕情報を如実、完全に記録しなければならない
