Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591)
取締役会秘書業務細則
第一章総則
第一条＊ Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591) （以下「会社」または「当社」と略称する）の規範的な運営を促進し、取締役会秘書の行為を規範化し、取締役会秘書の仕事に対する指導を強化し、取締役会秘書の役割を十分に発揮するため、『中華人民共和国会社法』（以下「会社法」と略称する）、『深セン証券取引所株式上場規則』（以下「上場規則」と略称する）などの法律、法規、規範性文書及び『＊ Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591) 定款』（以下『会社定款』と略称する）の規定は、本作業細則を特注する。
第二条会社は取締役会秘書1名を設置する。取締役会秘書は会社の高級管理職であり、職責を忠実かつ勤勉に履行しなければならない。
第二章選任
第三条会社の取締役会は、会社が初めて株式を公開発行して上場してから3ヶ月以内、または元の取締役会秘書が退職してから3ヶ月以内に取締役会秘書を招聘しなければならない。
第四条取締役会秘書は以下の条件を備えなければならない。
（I）職責を履行するために必要な財務、管理、法律の専門知識を備えている、
（Ⅱ）良好な職業道徳と個人道徳を持っている、
（III）深セン証券取引所が発行した取締役会秘書資格証明書を取得する、
（IV）法律、法規、規範性文書及び『会社定款』に規定されたその他の条件。第5条次のいずれかの状況がある場合は、会社の取締役会秘書を務めてはならない：
（Ⅰ）「会社法」第百四十六条に規定されたいかなる状況、
（II）中国証券監督管理委員会から最近の行政処罰を受けてから3年未満の場合、
（III）最近3年間に証券取引所の公開非難を受けたり、3回以上の通報批判を受けたりした場合、（IV）当社の現監査役、
（Ⅴ）法律、法規、規範的文書、「会社定款」及び証券取引所が取締役会秘書に不適切と認定したその他の状況。
第6条会社は取締役会秘書、証券事務代表を招聘した後、速やかに公告し、証券取引所に以下の資料を提出しなければならない。
（Ⅰ）取締役会秘書、証券事務代表招聘書或いは関連取締役会決議、招聘説明書類、職務、仕事表現及び個人の品格などを含む、
（II）取締役会秘書、証券事務代表個人履歴書、学歴証明書（コピー）、（III）取締役会秘書、証券事務代表の通信方式、事務電話、携帯電話、ファックス、通信住所及び専用電子メールアドレスなどを含む。
上記の通信方式に関する資料が変更された場合、会社は速やかに証券取引所に変更後の資料を提出しなければならない。
第七条会社が取締役会秘書を解任するには十分な理由を備えなければならず、理由なく解任してはならない。取締役会秘書が解任または辞任された場合、会社は速やかに証券取引所に報告し、原因を説明し、公告しなければならない。取締役会秘書は、会社から不当に解任された場合や辞任に関連する場合について、証券取引所に個人陳述報告書を提出することができる。
第8条会社の取締役会秘書が次のいずれかの状況を有する場合、会社は関連事実が発生した日から1ヶ月以内に解任しなければならない。
（Ⅰ）本作業細則第五条に規定された状況が現れた場合、
（II）3ヶ月以上連続して職責を履行できない、
（III）職責を履行する際に重大な誤りや漏れが発生し、投資家に重大な損失を与えた場合、
（IV）法律法規、部門規則、規範的文書、『上場規則』、証券取引所のその他の関連規定又は『会社規約』に違反し、会社、投資家に重大な損失を与えた場合。
第9条会社の取締役会秘書が欠員している間、会社の取締役会は速やかに取締役会秘書代行の職責を指定し、証券取引所に報告し、同時にできるだけ早く取締役会秘書の人選を確定しなければならない。会社は取締役会秘書の職責を代行する人員を指定する前に、理事長が取締役会秘書の職責を代行する。
取締役会秘書の欠員時間が3ヶ月を超えた後、取締役会秘書の職責を代行し、6ヶ月以内に取締役会秘書の招聘を完了しなければならない。
第三章職責履行
第10条会社の取締役会秘書は会社の情報開示管理事務を担当し、以下を含む：
（I）会社の情報開示事務を担当し、会社の情報開示業務を協調し、会社の情報開示事務管理制度を組織制定し、会社及び関連情報開示義務者に情報開示関連規定の遵守を促す、
（II）会社の投資家関係管理と株主資料管理の仕事を担当し、会社と証券監督管理機構、株主と実際の支配者、証券サービス機構、メディアなどの間の情報疎通を調整する、
（III）取締役会会議と株主総会を組織して準備し、株主総会、取締役会会議、監事会会議及び高級管理者の関連会議に参加し、取締役会の議事録の仕事を担当し、署名する、
（IV）会社の情報開示の秘密保持業務を担当し、重大情報の開示が行われていない場合、速やかに証券取引所に報告し、公告する。
（8548）関連会社の噂に注目し、自ら真実の状況を証明し、取締役会などの関連主体に証券取引所の問い合わせに速やかに回答するよう促し、
（Ⅵ）取締役、監事と高級管理職を組織して証券法律法規、『上場規則』及び証券取引所のその他の関連規定の訓練を行い、前記人員に協力してそれぞれの情報開示における職責を理解する、
（8550）取締役、監事と高級管理者に証券法律法規、『上場規則』及び証券取引所のその他の関連規定及び『会社規約』を遵守し、その約束を確実に履行するよう促す、会社、取締役、監事と高級管理職が関連規定に違反する決議をしたか、または違反する可能性があることを知ったときは、注意し、直ちに証券取引所に報告しなければならない。（8551）会社の株式及びその派生品種の変動の管理事務などを担当する、
（Ⅸ）「会社法」、「証券法」、中国証券監督会と証券取引所が履行を要求するその他の職責。第11条取締役会秘書は『上場規則』に規定された各職責を確実に履行し、有効な措置を講じて会社に情報開示管理制度及び重大情報内部報告制度の確立を促し、重大情報の範囲と内容及び各関連部門（会社持株子会社を含む）の重大情報報告責任者を明確にし、情報開示に関する仕事をしっかりと行わなければならない。
会社は取締役会秘書が適時に、円滑に関連情報を取得できることを保証しなければならず、取締役会秘書を除くその他の取締役、監事、高級管理職とその他の人員は、取締役会の書面による授権を経ず、「上場規則」などの関連規定を遵守し、どの会社が重大情報を公開していないかを対外的に発表してはならない。
第12条取締役会秘書は投資家関係管理責任者を務め、明確な授権を得て訓練を経ない限り、会社の他の取締役、監査役、高級管理職と従業員は投資家関係活動において会社を代表して発言することを避けるべきである。
第13条会社は株式管理の内部統制を強化し、取締役、監事と高級管理職に本業務細則及び証券取引所のその他の関連規定の要求に基づいて、当社の株式を売買する前に売買計画を書面で取締役会秘書に通知し、取締役会秘書は上場会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を確認しなければならない。取締役会秘書は、売買を行う予定の取締役、監査役、上級管理職に速やかに書面で通知し、関連するリスクを提示しなければならない。
第14条会社の取締役会秘書は、報告された内部の重大情報に対して分析と判断を行う。規定に基づいて情報開示義務を履行する必要がある場合、取締役会秘書は速やかに取締役会に報告し、取締役会に相応の手続きを履行し、対外開示するよう要請しなければならない。
第15条会社は相応の業務制度を確立し、取締役会秘書が職責を履行するために便宜条件を提供し、会社取締役、監査役、高級管理職と関連スタッフは取締役会秘書の情報開示における業務を支持し、協力しなければならない。
第16条会社の取締役会秘書は職責を履行するために、会社の財務と経営状況を理解し、情報開示に関する会議に参加し、情報開示に関するすべての文書を調べ、会社の関係部門と人員に関連資料と情報を適時に提供するよう要求する権利がある。
第十七条会社の取締役会秘書は、職責を履行する過程で不当な妨害を受けたり、深刻な妨害を受けたりした場合、直接証券取引所に報告することができる。
第18条会社の取締役会は証券事務代表を招聘し、会社の取締役会秘書の職責履行に協力しなければならない。取締役会秘書が職責を履行できない場合、証券事務代表がその権利を行使し、その職責を履行する。この間、取締役会秘書が会社情報開示事務所に対して負う責任を免除することは当然ではない。証券事務代表は深セン証券取引所組織の取締役会秘書資格訓練に参加し、取締役会秘書資格証明書を取得しなければならない。
第四章トレーニング
第19条取締役会秘書と証券事務代表は、深セン証券取引所が組織する取締役会秘書資格試験に合格し、深セン証券取引所が発行する取締役会秘書資格証明書を取得しなければならない。
第20条会社の取締役会秘書は少なくとも年に1回、深セン証券取引所が開催する取締役会秘書の後続訓練に参加する。
第21条深セン証券取引所は取締役会秘書資格情報バンクを設立し、試験に合格した参考人の状況及びその後の訓練を受ける状況などの関連情報を記録する。
第五章審査と懲戒
第22条取締役会秘書は職責を厳格に履行し、会社の取締役会、監事会の指導考課を受けるほか、『深セン証券取引所上場会社情報開示業務考課弁法』の規定に基づいて、中国証券監督会と証券取引所の指導と考課を受けなければならない。
第23条取締役会秘書に以下のいずれかがある場合、証券取引所は取締役会秘書の資格を取り消すことができる。
（Ⅰ）『上場規則』、『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号――マザーボード上場会社規範運営』に要求された職務条件に合致しない、
（II）規定に従って深セン証券取引所取締役会秘書訓練に参加していない、
（III）深セン証券取引所が認定したその他の状況。
第六章附則
第二十四条本細則に規定されていない事項があれば、国の関連法律、法規、規範性文書及び『会社規約』の関連規定に基づいて執行する。本細則は法律、法規、規範性文書及び『会社定款』の関連規定と一致しない場合、関連法律、法規、規範性文書及び『会社定款』の規定を基準とする。
第25条本細則は、会社の取締役会が説明と改訂を担当する。
第26条本細則は、取締役会の審議が通過した日から発効する。
Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591) 二〇二年六月二十四日
