証券コード： Goertek Inc(002241) 証券略称： Goertek Inc(002241) 公告番号：2022045 Goertek Inc(002241)
2021年ストックオプションインセンティブ計画について、初めて一部の第1行権期間に自主行権モデルを採用することを授与する公告
当社及び取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証する。
特別なヒント：
1、2021年株式オプションインセンティブ計画の初めてのオプション授与略称：コールJLC 3、オプションコード：0371472、2021年ストックオプションインセンティブ計画は初めて今回の行使条件に合致する503名のインセンティブ対象に第1の行使期間に実行可能なストックオプションの数を24302764万部授与し、会社の現在の総株式比率を0.71%、行使価格を29.13元/株とした。
3、今回の行使は自主行使モデルを採用する。
4、「 Goertek Inc(002241) 2021年ストックオプションインセンティブ計画（草案）」の規定に基づき、2021年ストックオプションインセンティブ計画は初めて一部ストックオプションに第1行権期間の実行可能権期間を2022年6月24日から2023年6月23日まで授与し、行権手続きの処理状況に基づき、今回の実際の実行可能権期間は中国証券登記決済有限責任会社深セン支社の手続きが完了した日から2023年6月23日までとなった。本公告の公開日までに、中国証券登記決済有限責任公司深セン支社の手続きは完了した。5、今回の実行可能権株式オプションがすべて実行されれば、会社の株式はまだ上場条件を備えている。
＊ Goertek Inc(002241) （以下、「会社」または「＊ Goertek Inc(002241) 」と略称する）第5回取締役会第30回会議及び第5回監事会第24回会議は『2021年ストックオプションインセンティブ計画について初めて一部の第1行権期間行権条件の成果を授与する議案』を審議、採択し、会社の2021年ストックオプションインセンティブ計画において初めて一部の第1行権期間行権条件が満たされ、現在、会社の503名の激励対象は第1行権期に実行可能権株式オプションの数は24302764万部で、行権価格は29.13元/株である。具体的な内容は、会社が情報開示メディアの巨潮情報網を参照してください。http://www.cn.info.com.cn.「証券時報」「中国証券報」「上海証券報」「証券日報」に開示された関連公告。
本公告の公開日までに、会社はすでに中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で自主行使に関する手続きを完了した。以下に関連事項を説明する：
一、2021年ストックオプションインセンティブ計画が履行された関連承認プログラム
1、2021年4月16日、会社は第5回取締役会第19回会議を開催し、「2021年ストックオプションインセンティブ計画（草案）及びその要約の審議に関する議案」、「2021年ストックオプションインセンティブ計画実施考課管理方法の審議に関する議案」、第5回監事会第14回会議は関連議案を審議・採択し、2021年ストックオプションインセンティブ計画（以下「今回のインセンティブ計画」と略称する）に対して初めて一部のインセンティブ対象リストを授与し、審査意見を発表した。会社の独立取締役は今回の株式インセンティブ計画について合意した独立意見を発表した。
2、2021年5月7日、会社は2020年度株主総会を開催し、上述の関連議案を審議・採択した。今回のインセンティブ計画は承認され、株主総会は会社の取締役会に今回のインセンティブ計画に関する処理を許可した。3、2021年6月2日、会社は第5回取締役会第21回会議及び第5回監事会第16回会議を開催し、『2021年ストックオプションインセンティブ計画の第1回部分インセンティブ対象、数量及び行使価格の調整に関する議案』及び『インセンティブ対象へのストックオプションの付与に関する議案』を審議、採択した。
取締役会は会社の2021年ストックオプションインセンティブ計画の授与条件がすでに達成されたと考え、会社が授与条件に合致する556人のインセンティブ対象に初めてストックオプション5246万部を授与することに同意し、行使価格は29.33元/株で、授与日は2021年6月2日である。監査役会は、会社調整後のインセンティブ対象リストを確認し、監査意見を発表した。独立取締役は関連事項について合意した独立意見を発表した。北京市天元弁護士事務所は「北京市天元弁護士事務所の2021年ストックオプションインセンティブ計画の調整及び初授与事項に関する法律意見」を発行した。
4、2021年6月24日、会社は2021年ストックオプションインセンティブ計画の初めて一部ストックオプションを授与する登録作業を完了した。
5、2022年3月29日、会社は第5回取締役会第27回会議と第5回監事会第21回会議を開き、「2021年ストックオプションインセンティブ計画のストックオプション付与に関する事項に関する議案」を審議、採択し、会社の2020年度株主総会の授権に基づいて、今回のインセンティブ計画のストックオプションの付与日は2022年3月29日であることに同意した。授与条件に合致する207人の激励対象に500万人の株式オプションを授与し、行使価格は29.33元/株だった。会社の独立取締役はこれに対して独立した意見を発表し、監査役会は今回のストック付与ストックオプションのインセンティブ対象リストと付与手配などの関連事項を確認し、監査意見を発表した。北京市天元弁護士事務所は「北京市天元弁護士事務所の2021年ストックオプションインセンティブ計画のストックオプション付与事項に関する法律意見」を発行した。
6、2022年4月20日、会社は2021年ストックオプションインセンティブ計画ストックオプションの付与登録を完了する。
7、2022年6月10日、会社は第5回取締役会第30回会議と第5回監事会第24回会議を開催し、「会社の2021年ストックオプションインセンティブ計画の行使価格の調整に関する議案」「会社の2021年ストックオプションインセンティブ計画の初回インセンティブ対象リストの付与及びオプション数の付与及びストックオプションの一部抹消に関する議案」「2021年ストックオプションインセンティブ計画の初回行使期間の行使条件の一部達成に関する議案」を審議、採択し、会社の2020年度株主総会の承認に基づき、最初に付与されたストックオプションの行使価格を29.13元/株に調整することに同意した、
会社が2021年にストックオプションインセンティブ計画が初めて付与した最初の行権待ち期間内に、元のインセンティブ対象のうち53人のインセンティブ対象者が離職や自主放棄などの理由でインセンティブ資格を持たなくなり、すでに授与された合計350.3万件のストックオプションが抹消されることを考慮して、116人の激励対象者の個人年度業績考課結果に対応するストックオプションのロック解除割合は100%に達しておらず、すべての行使条件に合致しておらず、授受されたが行使条件に合致しない合計180236万件のストックオプションは抹消される。
以上の結果、取締役会は今回のインセンティブ計画が初めて一部のインセンティブ対象者の総数を556人から503人に調整することに同意し、初めてストックオプションを授与する数は5246万部から48776764万部に調整し、3683236万部のストックオプションを受領したことを抹消した。ストックオプションに関するインセンティブの対象と数量は変更されません。
同時に、取締役会は会社の2021年ストックオプションインセンティブ計画が初めて一部の第1行権期間に付与された行権条件がすでに達成されたと判断し、初めて部分503名のインセンティブ対象に付与されたのは第1行権期間内に自主行権方式で行権することができ、行権のストックオプション数は24302764万部、行権価格は29.13元/株と予想されている。監査役会は、今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象リストと行動条件の達成に関する事項を確認し、監査意見を発表した。独立取締役は関連事項について合意した独立意見を発表した。北京市天元弁護士事務所は「北京市天元弁護士事務所の2021年ストックオプションインセンティブ計画に関する行使価格の調整、インセンティブ対象リストとオプション数の初付与及びストックオプションの一部抹消及び初の行使期間の行使条件の達成に関する法律意見」を発行した。2022年6月16日、同社は上述の3683236万件のストックオプションの抹消作業を完了した。
二、取締役会は2021年株式オプションインセンティブ計画が初めて一部の第一の行使期間の行使条件の成果を授与することについての説明
（Ⅰ）待ち期間
「 Goertek Inc(002241) 2021年ストックオプションインセンティブ計画（草案）」及び「 Goertek Inc(002241) 2021年ストックオプションインセンティブ計画実施考課管理弁法」の規定によると、今回のインセンティブ計画の初回付与部分の待ち期間は、初回付与完了日から12ヶ月であり、満了を待ってから行権期間である。行権期間内の激励対象は実行可能権日内に50%：50%の行権割合で2期の行権を分ける。会社の2021年ストックオプションインセンティブ計画は、2021年6月24日に部分登録完了日を授与し、本公告の公開日を締め切り、今回のインセンティブ計画は初めて部分的な待ち期間が満了することを授与する。
（II）行使条件を満たす説明
2021年ストックオプションインセンティブプログラムが初めて一部の第1行権期間の条件と条件の成果を授与することについては、以下の通りである：
行使条件の達成状況
1、会社は以下のいずれかの状況が発生していない：（1）最近の会計年度財務会計報告書が公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書、（2）最近の会計年度財務報告の内部統制が公認会計士に否定された現在まで、会社は左記の意見が発生していない、或いは意見を表明できない監査報告が発生していない、状況は、本項の行使条件に合致する。（3）上場後の最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に基づいて利益分配を行っていない状況が現れた、（4）法律法規により株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合、（5）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、激励対象は以下のいずれも発生していない：現在まで、今回の行動権の激励対象はすべて左記の状況が発生していない、満
（1）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された、足本項の行使条件。
（2）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された、（3）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に行政処罰され、或いは市場参入禁止措置を取られた、（4）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合、（5）法律法規により上場企業の株式インセンティブに参加してはならないと規定されている場合、（6）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況、（7）会社の取締役会は、他の会社の関連規定に合致しないと認定した。3、個人業績考課指標合格会社は『 Goertek Inc(002241) 2021年ストックオプション激励計画に基づいて考課管が初めて一部の激励対象に授与する中で、理方法』で確定した考課制度に基づいて激励対象に対して個人業績評価を行う。個人成績に53人の激励対象が離職したり、自己効果評価には5つの等級が含まれている：A、B+、B、C、D、異なるストックオプションに対応してロックを解除して権利を放棄したい、116名のインセンティブ対比例。その中で、審査結果はA、B+、Bの激励対象は年度審査合格であり、激励対象審査結果はロック解除比例対象のロック解除割合に対応し、個人の年度業績目標、年度の重要任務の総合結果に基づいて100%に達しておらず、一部の行権条件に合致している、残りの387名の激励対象行は浮動し、対応する解錠割合は70-100%で、審査結果はCの激励対象が年度業績考課結果に対応する解錠すべき割合は50%で、考課結果はDの激励対象は解錠してはならない。ストックオプションのロック解除は100%で、すべての権利条件に合致します。上述の審査等級に該当しないその年のストックオプションシェアの行使条件の合計に対応するロック解除割合は3683236万件のストックオプションが2022年6月16日にB+総合ロック解除係数の70%〜100%を抹消した。
B
C 50%
D 0
4、会社の業績考課要求
今回のインセンティブ計画で初めて付与され、予約付与されたストックオプションの行使審査年は、中喜会計士事務所（特別度は20212022年、会計年度ごとに審査され、各年度の業績審査目標は特別で一般的なパートナー）が発行した監査報告に基づいて、以下の表に示す：
