China Securities Co.Ltd(601066)
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) 非公開発行限定株式上場流通について
の検証意見
『証券発行上場推薦業務管理弁法』、『深セン証券取引所上場会社推薦業務ガイドライン』、『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号――マザーボード上場会社規範運営』及び『深セン証券取引所株式上場規則』などの関連法律法規と規範性文書の要求に基づいて、 China Securities Co.Ltd(601066) （以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 証券」または「推薦機構」と略称する）は、 Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) （以下「 Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) 」または「会社」と略称する）非公開発行株式の推薦機構として、非公開発行制限株式の審査を行い、審査状況を以下のように説明した：一、今回制限株式の解除の基本状況
中国証券監督管理委員会（以下「中国証監会」と略称する）が発行した「承認＊ Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) ＃＃非公開発行株式の承認について」（証監許可［20213086号）の承認に基づき、＊ Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) ＃＃非公開発行方式により＊ Aluminum Corporation Of China Limited(601600) ＃、中央企業農村産業投資基金株式会社、財通基金管理有限公司の17人の特定投資家は、人民元普通株式（A株）339750849株を非公開で発行し、2021年12月28日に深セン証券取引所に上場した。具体的には、
順序引受先名引受株数ロック期間上場可能流通時間番号（株）（月）
1601 Jiangxi Copper Company Limited(600362) 40090182023年6月28日
2中央企業農村産業投資基金株式有限公司566251416 2022年6月28日司
3財通基金管理有限公司315968286 2022年6月28日
4譚瑞清 Fujian Green Pine Co.Ltd(300132) 56 2022年6月28日
5 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 265232256 2022年6月28日
6 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 242129106 2022年6月28日
7ノルドファンドマネジメント株式会社1885617262022年6月28日
8済南江山投資パートナー企業（有限パートナー）181200456 2022年6月28日
9長城国瑞証券有限公司178935446 2022年6月28日
順序引受先名引受株数ロック期間上場可能流通時間番号（株）（月）
10上海景林資産管理有限公司-景林豊作3147225362022年6月28日号私募基金
11華夏基金管理有限公司1058899016 2022年6月28日
12上海景林資産管理有限公司-景林景泰90 Zhejiang Huge Leaf Co.Ltd(600226) 2022年6月28日豊作私募証券投資基金
13友邦生命保険株式会社90 Zhejiang Huge Leaf Co.Ltd(600226) 2022年6月28日
14中鋼投資有限公司90 Zhejiang Huge Leaf Co.Ltd(600226) 2022年6月28日
15 Barclays Bank PLC 90 Zhejiang Huge Leaf Co.Ltd(600226) 2022年6月28日
16雲南卓曄私募基金管理有限公司90 Zhejiang Huge Leaf Co.Ltd(600226) 2022年6月28日
17 JPMorgan Chase Bank，National 90 Zhejiang Huge Leaf Co.Ltd(600226) 2022年6月28日Association
合計339750849-
二、今回上場可能流通制限株式所有者が行った各約束及び履行状況
株式所有者名コミットメント内容コミットメントの履行状況の順序
番号
中央企業農村産業投資基金は今回の新規株式上場から承諾を履行し、買収した株式は1株式会社の日から6カ月以内に2021年12月28日から6カ月以内に譲渡しない。譲渡は行われていない。
今回の新規株式上場は約束を履行しており、買収した株式は2財通基金管理有限公司の日から6カ月以内に2021年12月28日から6カ月以内に譲渡しない。譲渡は行われていない。
今回の新規株式上場は承諾を履行し、買収した株式は3譚瑞清の日から6ヶ月以内に2021年12月28日から6ヶ月以内に譲渡しない。譲渡は行われていない。
今回の新規株式上場は約束を履行しており、買収した株式は4 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) の日から6ヶ月以内に2021年12月28日から6ヶ月以内に譲渡しない。譲渡は行われていない。
今回の新規株式上場は約束を履行しており、買収した株式は5 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) の日から6ヶ月以内に2021年12月28日から6ヶ月以内に譲渡しない。譲渡は行われていない。
今回の新規株式上場は約束を履行しており、買収した株式は6ノードファンド管理有限会社の日から6カ月以内に2021年12月28日から6カ月以内に譲渡しない。譲渡は行われていない。
済南江山投資パートナー企業（今回の新規株式上場が約束を履行し、買収した株式は7限パートナー）の日から6ヶ月以内に2021年12月28日から6ヶ月以内に譲渡しない。譲渡は行われていない。
8長城国瑞証券有限公司は今回の新規株式上場から承諾を履行し、買収した株式は同日から6カ月以内に2021年12月28日から6カ月以内に
譲渡を行う。譲渡は行われていない。
上海景林資産管理有限公司-今回の新規株式上場から承諾を履行し、買収した株式は
9景林豊作3号私募基金の日から6カ月以内2021年12月28日から6カ月以内
譲渡を行う。譲渡は行われていない。
今回の新規株式上場から承諾を履行し、買収した株式は
10華夏基金管理有限公司の日から6ヶ月以内2021年12月28日から6ヶ月以内
譲渡を行う。譲渡は行われていない。
上海景林資産管理有限公司-今回の新規株式上場から承諾を履行し、買収した株式は
11景林景泰豊作私募証券投資の日から6ヶ月以内2021年12月28日から6ヶ月以内
ファンドが譲渡を行う。譲渡は行われていない。
今回の新規株式上場から承諾を履行し、買収した株式は
12友邦生命保険株式会社の日から6ヶ月以内2021年12月28日から6ヶ月以内
譲渡を行う。譲渡は行われていない。
今回の新規株式上場から承諾を履行し、買収した株式は
13中鋼投資有限公司の日から6ヶ月以内2021年12月28日から6ヶ月以内
譲渡を行う。譲渡は行われていない。
今回の新規株式上場から承諾を履行し、買収した株式は
14 Barclays Bank PLCの日から6ヶ月以内2021年12月28日から6ヶ月以内
譲渡を行う。譲渡は行われていない。
雲南卓曄私募基金管理有限公司は今回の新規株式上場から承諾を履行し、買収した株式は
15社の日から6ヶ月以内2021年12月28日から6ヶ月以内
譲渡を行う。譲渡は行われていない。
JPMorgan Chase Bankは、今回の新規株式上場から承諾を履行し、買収した株式は
16 NationalAssociationの日から6ヶ月以内2021年12月28日から6ヶ月以内
譲渡を行う。譲渡は行われていない。
三、今回の限定販売株式は上場流通手配ができる
（I）今回の限定販売株式の上場可能流通日は2022年6月28日である。
（II）今回の売却制限解除株式の上場可能流通数は303510759株で、会社の総株式を占めている
の8.7519%。
（III）今回の株式売却制限解除株主は計16人で、証券口座総数は112戸。
（IV）今回の限定販売株式の上場可能な流通状況は以下の通り：
今回の上場可能フロー凍結の順序限定株式保有者名保有
