証券コード： Keshun Waterproof Technologies Co.Ltd(300737) 証券略称： Keshun Waterproof Technologies Co.Ltd(300737) 公告番号：2022061 Keshun Waterproof Technologies Co.Ltd(300737)
制限株式買い戻しの抹消完了に関する公告
当社及び取締役会の全員は、公告内容の真実、正確と完全性を保証し、虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがなく、その内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯の法的責任を負う。
特別なヒント：
1、今回の買い戻し抹消の制限株式数は696780株で、買い戻し抹消前の会社総株式の0.0590%を占めている。このうち、「2018年ストックオプションと制限株式インセンティブ計画」（以下「2018年インセンティブ計画」と略称する）が初めて授与した制限株式の数24,300株を買い戻し、「2020年制限株式インセンティブ計画」（以下「2020年インセンティブ計画」と略称する）が初めて制限株式330480株を買い戻し、2020年インセンティブ計画が制限株式342000株を予約・抹消した。
2、中国証券登記決済有限責任公司深セン支社の審査により、同社の今回の制限株式買い戻しの抹消は2022年6月24日に完了したことが確認された。一、2018年インセンティブ計画及び2020年インセンティブ計画の概要
1、2018年6月27日、会社は第2回取締役会第3回会議を開き、会議は『会社審査意見に関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役は、本インセンティブ計画が会社の持続的発展に有利であるかどうか、会社及び株主全体の利益を損なう状況があるかどうかについて独立意見を発表し、投票権を公募する。北京市中倫（深セン）弁護士事務所は法律意見書を発行し、上海栄正投資コンサルティング株式会社は独立財務顧問報告書を発行した。
2、会社はすでに内部で最初に授与された激励対象リストに対して公示を行っており、公示期間は2018年6月28日から2018年7月7日までで、公示期間内に、会社監事会はいかなる組織や個人の書面による異議や不良反応を受け取っていない。また、監査役会は今回のインセンティブ計画による初めてのインセンティブ対象リスト授与について審査を行い、2018年7月12日に「監査役会による2018年ストックオプションと制限株式インセンティブ計画による初めてのインセンティブ対象リスト授与に関する公示状況説明及び審査意見」を発行した。
3、2018年7月16日、会社は2018年第2回臨時株主総会を開催し、「株式買い戻しによる株式インセンティブ計画の実施に関する議案」、「株主総会の授権取締役会に今回の買い戻しに関する処理を要請することに関する議案」、「会社＜2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画（草案）＞とその要旨に関する議案」、『会社の＜2018年ストックオプションと制限株式インセンティブ計画実施考課管理弁法＞に関する議案及び『2018年ストックオプションと制限株式インセンティブ計画に関する事項を株主総会の授権取締役会に提出することに関する議案』、そして、「2018年ストックオプションと制限株式インセンティブ計画のインサイダー情報の関係者及び初めてインセンティブ対象者に授与された株式売買状況に関する自己調査報告書」に対して公告を行った。本インセンティブは2018年の第2回臨時株主総会の承認を受け、取締役会は初回授与日を確定する権限を与えられ、初めてインセンティブ対象が条件に合致した場合にストックオプションと制限株式を授与し、ストックオプションと制限株式を授与するために必要なすべてのことを取り扱う。
4、2018年7月27日、会社は第2回取締役会第4回会議と第2回監事会第5回会議を開き、『2018年ストックオプションと制限株式インセンティブ計画の調整に関する事項』及び『インセンティブ対象者に初めてストックオプションと制限株式を授与することに関する議案』を審議、採択した。会社の独立取締役は上記の事項について独立した意見を出し、会社が本インセンティブ計画の関連事項を調整することに同意し、2018年7月27日を授与日として、条件に合致する315名のインセンティブ対象者（予約分を含まない）に初めて権益201750万株を授与し、そのうちストックオプション134500万株、制限株式672.50万株を授与した。中倫弁護士は本インセンティブ計画について初めて関連事項に授与する法律意見書を発行し、栄正コンサルティングは本インセンティブ計画について初めて関連事項に授与する独立財務顧問報告書を発行した。5、2018年8月20日、会社は第2回取締役会第6回会議と第2回監事会第6回会議を開き、「2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の調整に関する事項に関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役は上記の事項について独立した意見を出し、会社が本インセンティブ計画の関連事項を調整することに同意した。中倫弁護士は、本インセンティブ計画の調整に関する事項について法律意見書を発行した。
6、2018年8月31日、会社は中国証券登記決済有限責任会社深セン支社（以下「中登深セン」と略称する）の通知を受け、中登深センは2018年8月31日に会社の2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画に対する初の権利付与の審査と登記を完了した。
7、2019年4月25日、会社は第2回取締役会第13回会議と第2回監事会第11回会議を開き、「一部のストックオプションの抹消及び一部の制限株式の買い戻し抹消に関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役は上記の事項について独立意見を出し、中倫弁護士は法律意見書を出した。
8、2019年5月16日、会社は「2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の予約付与登録完了に関する公告」を発表し、予約制限株式と株式オプションインセンティブ計画の付与登録を完了し、今回の予約付与のインセンティブ対象者は計75人で、付与権益の総量は4 Shandong Fiberglass Group Co.Ltd(605006) 万株で、そのうち株式オプション付与数は307.00万株で、制限株式付与数は1535006万株。制限株式付与の上場日は2019年5月16日、オプション付与登録完了は2019年5月16日。
9、2019年6月19日、会社は「制限株式の買い戻しの抹消及びストックオプションの抹消完了に関する公告」を発表し、今回の買い戻しの抹消の制限株式数は294.3万株で、買い戻し前の会社の総株式の0.48%を占め、買い戻し価格は6.628元/株だった。
ログアウトされたオプションの数は588万6000件。今回の買い戻しの抹消が完了した後、同社の総株式は6106666万株から6077236万株に減少した。
102020年5月12日、会社は第2回取締役会第24回会議と第2回監事会第19回会議を開き、「ストックオプションの行使価格の調整に関する議案」「ストックオプションの一部抹消及び制限株式の一部買い戻し抹消に関する議案」を審議、採択し、会社の「2018年ストックオプションと制限株式激励計画（草案）」の関連規定に従って、同社の2018年度利益分配の実施状況に基づき、2018年ストックオプションインセンティブ計画の初回及び予約付与オプション行使価格を13.15元/株から13.10元/株に調整した。
112020年6月8日、会社は第2回取締役会第25回会議を開催し、「激励対象に初めて制限株式を授与することに関する議案」を審議、採択し、「2020年制限株式激励計画」の関連規定及び会社の2019年年次株主総会の取締役会への授権に基づいて、取締役会は会社の2020年制限株式激励計画の規定
の授与条件が達成され、2020年6月8日を授与日として、条件に合致する235名の激励対象者（予約分を含まない）に初めて制限株式435万8000株を授与することに合意した。
122021年4月21日、会社の第2回取締役会第34回会議は『激励対象に予約制限株式を授与することに関する議案』を審議、採択し、2021年4月22日を授与日とし、条件に合致する98名の激励対象に予約制限株式1042052万株を授与することに同意した。中倫弁護士は、本インセンティブ計画の事前留保授与に関する事項について法律意見書を発行した。
132021年5月13日、会社の第3回取締役会の第1回会議と第3回監事会の第1回会議は「2020年制限株式インセンティブ計画の予約付与に関する事項の調整に関する議案」を審議・採択し、会社の予約付与インセンティブ対象者のうち12人のインセンティブ対象者が個人的な理由で自ら購入を放棄することを考慮した。会社の取締役会は、予約付与のインセンティブ対象を98名から86名に調整することに同意し、予約付与の制限株式総数は1042052万株で変わらなかった。中倫弁護士は、本インセンティブ計画の事前留保授与に関する調整事項について法律意見書を発行した。
142021年8月16日、会社は第3回取締役会第4回会議と第3回監事会第3回会議を開き、「2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の未行使のオプション数と行使価格の調整に関する議案」を審議、採択した。会社の2020年年度権益分配案（2021年6月30日の総株式636593100株を基数として、全株主に10株ごとに現金配当金人民元1.5元（税込）を配布すると同時に、資本積立金で全株主に10株ごとに8株増加する）がすでに実施済みであることを考慮して、除権除利日は2021年7月1日である。「上場企業株式インセンティブ管理弁法」「2018年インセンティブ計画」の関連規定及び会社の2018年第2回臨時株主総会の授権に基づいて、取締役会は第1回授与部分が授与されたがまだ行使されていないストックオプション（オプション略称：科順JLC 1、オプションコード：036303）の数量と行使価格を調整し、今回の調整を経て、このロットのストックオプションの数は300.30万部から540.54万部に調整された。行使価格は13.10元/部から7.19元/部に調整された。152021年8月27日、会社は第3回取締役会第5回会議と第3回監事会第4回会議を開催し、それぞれ『2018年ストックオプションと制限株式インセンティブ計画について第3期実行可能権を初めて付与/制限条件を解除する成果を与える議案』を審議、採択した、取締役会と監査役会は、2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画が初めて第3期実行可能権を付与/制限解除条件が満たされたと判断し、条件を満たすインセンティブ対象のために実行権を取得するか、制限解除に必要なすべてのことに同意した。
162022年4月27日、会社は第3回取締役会第12回会議と第3回監事会第11回会議を開き、それぞれ「一部のストックオプションの抹消及び一部の制限株式の買い戻し抹消に関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役は上記の事項について独立意見を出し、中倫弁護士は法律意見書を出した。
二、買戻し消却制限株式の原因、数量、買戻し価格及び資金源（I）買戻し消却原因
元のインセンティブ対象者はインセンティブ対象資格を持たず、2018年インセンティブ計画、2020年インセンティブ計画の関連規定に基づいて：
激励対象者は辞職、会社の人員削減（辞退）により退職し、状況が発生した日から、激励対象者は本計画に基づいて制限性株式の解除を許可されたが、制限性株式の解除は解除されておらず、元の計画に基づいて制限性株式の解除は許可されていないが、残りの制限性株式の解除は許可されておらず、会社は本計画の規定に基づいて価格に銀行の同期預金利息を加えた制限性株式の買い戻しを授与する。
激励対象者が職務に適任できない、法律に抵触し、執業道徳に違反し、会社の機密を漏洩し、職務を失ったり、背任などの行為により会社の利益や名声を損なったことによる職務変更、あるいは前列の原因により会社が激励対象者との労働関係を解除した場合、状況が発生した日、激励対象者はすでに授受されたが、販売制限を解除していない制限株は販売制限を解除してはならず、会社が価格を付与して買い戻して抹消した。
（II）買戻し消込数量
元インセンティブ対象の陳謙氏ら26人はインセンティブ条件に合致しないため、前述の人に授受されたが、売却制限が解除されていない69.678万株の制限株を買い戻して抹消した。
（III）買戻し消却制限株式の価格及び資金源
『上場会社株式インセンティブ管理弁法』、『深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——業務処理』、2018年インセンティブ計画、2020年インセンティブ計画などの関連規定及び会社の2018年、2020年年度権益分派実施状況に基づき、今回の制限株式の買い戻し価格は以下のように調整された：
1、買戻し価格の規定
（1）会社が業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象は考課に対応し、その年に販売制限を解除できる制限性株式はすべて販売制限を解除してはならず、会社が買い戻して抹消し、買い戻し価格は授与価格に銀行の同期預金利息を加えた和である。
（2）激励対象者は辞職、会社の人員削減（辞退）により退職し、状況が発生した日から、激励対象者は本計画に基づいて制限性株式の解除を許可されたが、制限性株式の解除は解除されておらず、元の計画に従って制限性株式の解除は許可されていないが、残りの制限性株式の解除は許可されておらず、会社は本計画の規定に基づいて価格に銀行の同期預金利息を加えた制限性株式の買い戻しを授与する。
（3）激励対象者が職務に適任できない、法律に抵触する、執業道徳に違反する、会社の機密漏洩、失職或いは背任などの行為により会社の利益或いは名声を損なうことによる職務変更、或いは前列の原因により会社の解
