債券略称：首華転債コード：123128 Sino Prima Gas Technology Co.Ltd(300483) 科技（上海）株式会社
不特定のオブジェクトへの転換社債の発行
2021年定期受託管理トランザクションレポート
発行者
Sino Prima Gas Technology Co.Ltd(300483) 科技（上海）株式会社
上海市閔行区元江路5000号
債券受託管理者
（住所：成都市青羊区東城根上街95号）
2022年6月
ステートメント
『社債発行と取引管理弁法』、『社債受託管理者の業務執行行為準則』、『転換社債管理弁法』（以下は『管理弁法』と略称する）、『＊ Sino Prima Gas Technology Co.Ltd(300483) 科技（上海）株式会社2021年に不特定の対象に転換社債を発行する受託管理協定』（以下は『債券受託管理協定』と略称する）、「 Sino Prima Gas Technology Co.Ltd(300483) 科技（上海）株式会社は不特定の対象に転換社債募集説明書を発行する」（以下「募集説明書」と略称する）などの関連規定と約束、 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) （以下「＊ Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 」と略称する）を受託管理者とし、情報開示文書、発行者が発行した関連説明文書及び第三者仲介機構が発行した専門的意見などは、情報源のために本定期受託管理事務報告書を作成する。
本報告書は、投資家が行ったり、行ったりしない行為に対する推薦意見を構成しておらず、投資家は関連する事柄に対して独立した判断を下すべきであり、本報告書のいかなる内容を Sinolink Securities Co.Ltd(600109) の約束や声明として根拠とすべきではない。 Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) 書面による許可を得ずに、本報告書を他のいかなる用途にも使用してはならない。
目次
…を宣言する2ディレクトリ・・・3意味……4第一章発行人債券の基本状況……5第二章受託管理者の職責履行状況……6
一、定期的/一時的なマネージド取引報告書の発行状況……6
二、受託管理者と発行者との間の利益衝突状況の説明……6第三章発行者の経営と財務状況……7
一、発行者の基本状況……7
二、発行人の2021年度経営状況……7
三、発行者の2021年度財務状況……8
（I）発行者の2021年度主要財務データ……8
（II）発行人の2021年度主要財務指標……10第四章発行者募集資金の使用及び特別口座の運営状況と審査状況……12
一、「首華転債」募集資金の使用及び特別口座の運営状況と審査状況……12第五章内外部の信用増進メカニズム、債務返済保障措置の有効性分析……13
一、内外部の信用増進メカニズム、債務返済保障措置の状況……13
二、内外部の信用増進メカニズム、債務返済保障措置の重大な変化状況……13第六章発行者の債務返済保障措置の実行状況及び社債の元利返済状況……14
一、発行者の債務返済保障措置の実行状況……14
二、元利償還状況……14第七章債券保有者会議の開催状況……15第8章発行者の債務返済能力と意思分析……16第九章報告期間内のその他の状況及び受託管理者が講じた対応……17第十章今回の債券に関する事務担当者の状況……18第11章今回の債券追跡格付け状況……19
意味
本報告では、文意が他に示されない限り、次の言葉には次のような意味があります。
発行者、会社指＊ Sino Prima Gas Technology Co.Ltd(300483) 科技（上海）株式会社
＊＊ Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 、受託管理者指＊ Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
元/万元/億元とは、特に説明がない限り、人民元/万元/億元である
報告期間2021年11月1日から2021年12月31日まで
第一章発行人債券の基本状況
1、債券名称： Sino Prima Gas Technology Co.Ltd(300483) 科技（上海）株式会社は不特定の対象に転換社債を発行する。
2、債券略称及びコード：債券略称は「首華転債」、コードは「123128」である。
3、発行規模：「首華転債」の発行規模は13億7900万元である。
4、債券期限：今回発行された転換社債の期限は発行日から6年間、すなわち2021年11月1日から2027年10月31日まで（法定祝祭日や休日がその後の第1営業日に延期された場合、順延期間中の利息支払いは別途計上しない）。
5、債券金利：今回発行された転換社債の額面金利：初年度0.30%、翌年0.50%、3年目1.00%、4年目1.50%、5年目1.80%、6年目2.00%。
今回の転換社債が発行完了前に銀行預金金利の調整に遭遇した場合、株主総会は取締役会（または取締役会の承認者）に額面金利の調整を許可する。
6、起息日：2021年11月1日。
7、利息支払日：毎年の利息支払日は今回発行される転換社債の発行初日（2021年11月1日）から満1年ごとの当日である。その日が法定祝日または休日の場合は、次の平日に順延され、順延期間は別途利息を支払わない。隣接する2つの利息支払日の間は、利息計算年度です。
利付債権登録日：毎年の利付債権登録日は毎年利付日の前の取引日であり、会社は毎年利付日の後の5つの取引日以内にその年の利息を支払う。利付債権登記日の前（利付債権登記日を含む）に会社株式への転換社債を申請し、会社はその所有者に本利付年度及び以後利付年度の利息を支払わなくなった。
転換社債保有者が得た利息収入の未払税は、保有者が負担する。
8、元金引換日：今回発行された転換社債は年に1回の利息支払い方式を採用し、期限切れになって未償還の転換社債元金を返還し、最後の年の利息を支払う。
9、保証状況：当期債券は無担保債券である。
第二章受託管理者の職責履行状況
＊ Sinolink Securities Co.Ltd(600109) は今回の債券の受託管理者として、すでに『社債発行と取引管理方法』、『社債受託管理者の執業行為準則』などの関連規定及び『債券受託管理協議』の関連約束に基づいて、審査を通じて資金専門口座情報、現場/非現場審査、ネットワーク検索、メール/電話/微信コミュニケーションなどの方式で、発行者に期間内の財務状況、経営状況、信用状況、資金の使用状況、情報開示状況及び債務返済保障措置の実施状況などを監督し、受託管理者の職責を履行した。一、定期的/一時的なマネージド取引報告書の発行状況
報告期間内に、 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) は受託管理者として一時的な受託管理トランザクション報告書と定期的な受託管理トランザクション報告書を発行していない。二、受託管理者と発行者との間の利益衝突状況の説明
受託管理者と発行者との間に債権債務などの利益衝突状況は存在しない。
第三章発行者の経営と財務状況
一、発行者の基本状況
日文名称： Sino Prima Gas Technology Co.Ltd(300483) テクノロジー（上海）株式会社
事務所住所：上海市浦東新区耀元路58号後灘中農投ビル1204室
法定代表者：薛雲
経営範囲：許可項目：鉱物資源（非炭鉱山）採掘、ガス経営貨物の輸出入技術輸出入、農作物の種子経営。（法に基づいて承認されなければならないプロジェクトは、関連部門の承認を経てから経営活動を展開することができ、具体的な経営プロジェクトは関連部門の承認文書または許可証明書を基準とする）一般プロジェクト：ガス科学技術、園芸科学技術分野内の技術開発、技術譲渡、技術コンサルティング、技術サービスに従事する、農業機械販売、金属工具の販売、農業副産物の販売、非居住住宅の不動産賃貸、ギフトフラワー販売。（法に基づいて承認されなければならない項目を除き、営業許可証に基づいて法に基づいて自主的に経営活動を展開する）二、発行人の2021年度経営状況
（Ⅰ）会社の業務状況
同社の主な事業は天然ガス事業と園芸用品事業の2つの部分で構成されている。
当社の天然ガス事業は主に北京中海沃邦エネルギー投資有限公司、浙江沃憧エネルギー有限公司、山西沃晋ガス販売有限公司などの主体によって運営され、主に天然ガスの探査、開発、生産、販売に従事している。中国証券監督管理委員会の「上場企業業界分類ガイドライン」の規定によると、同社の天然ガス事業が属する業界は、門類「B採鉱業」の中の大類「石油と天然ガス採掘業（B 07）」である。国家統計局が2017年に発表した「2017年国民経済業界分類」（GB/T 47542017）によると、同社の天然ガス事業は種類の「天然ガス採掘業（B 072）」中性子類の「陸上天然ガス採掘（B 0721）」である。
会社の園芸用品事業は主に上海沃施実業有限公司、上海益森園芸用品有限公司、上海沃施国際貿易有限公司などの主体が運営を展開し、主に園林工具、園林機械などの園芸用品の生産と小売に従事している。『上場企業業界分類ガイドライン』（2012年改訂）の分類によると、
同社の園芸用品事業は、製造業傘下の「その他の製造業」（C 41）に属する。『国民経済行』によると
業分類基準」（GB/T 47542017）、会社の園芸用品の中で手芸具類園芸用品は製造業に属する
傘下の「農業用及び庭園用金属工具製造（C 3323）」、装飾類園芸用品は製造業下に属する
所属の「金属工芸品製造（C 2432）」、機械類と灌漑類園芸用品製造業所属の「機
機械化農業及び園芸機具製造（C 3572）」。
（Ⅱ）会社の主な経営状況
2021年度、同社の営業収入は18235563万元で、前年同期比19.54%増加した。天然ガス
事業面では、天然ガスの平均税込み販売価格を2020年の1.55元/立方メートルから2021年に引き上げた
の1.89元/立方メートル、2021年度に営業収入15156855万元を実現し、2020年1262568より
万元で20.08%上昇した、園芸用品事業は、海外からの受注が増加したことから、2021年度に営業を実現
収入は Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 7万元で、2020年の2559873万元より17.34%上昇した。
2021年度、同社は上場企業の株主に帰属する純利益644127万元を実現し、前年同期比で減少した
40.22%で、主な原因は以下の通りである：1、受分割合の低下、立体開発研究の投入増加などの方面は総合的である
写真を撮ると、天然ガスのガス生産量と分割収入が低下し、営業コストが上昇した、2、2021年公
司が受け取った緻密ガス補助金は2020年度より低下した、3、2021年の会社の財務費用は2020年より
度が向上した。
三、発行者の2021年度財務状況
（I）発行者の2021年度主要財務データ
単位：万元
事業2021年度/末2020年度/末の前年同期比変動比率の変動が30%を超えたことへのコメント
主要系は2021年内に会社が発行した可転貨幣資金139045442907420 378.24%が社債を交換して現金13.59億元を受け取り、2021年末に銀行預金が大幅に増加した。
売掛金10,838.55 11,76
