Guosen Securities Co.Ltd(002736)
について
一部の売却制限株式の上場・流通の審査意見を初公開発行
「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連規定に基づき、株式を初めて公開発行し、深セン証券取引所創業板に上場する推薦機構として、＊ Guosen Securities Co.Ltd(002736) （以下「＊ Guosen Securities Co.Ltd(002736) 」または「推薦機構」と略称する）は、会社の初公開発行部分の限定株式上場流通事項に対して真剣で慎重な審査を行った。検査の具体的な状況は以下の通りである：
一、株式の初公開発行状況と上場後の株式の変化状況
（Ⅰ）株式の初公開発行状況
中国証券監督管理委員会の「＊ Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 初公開株式の登録に同意することに関する承認」（証監許可[20211866号）の登録に同意し、＊ Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 初公開人民元普通株式（A株）2000000株を発行し、2021年6月28日に深圳証券取引所創業板に上場した。同社が株式を初めて公開発行した後、総株式は Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0株から80000000株に変更された。
（II）上場後の株式の変化状況
2022年5月31日、会社は2021年度権益分配案を実施し、会社の総株式800000000株を基数として、全株主に10株ごとに現金配当金5元（税込み）を配布すると同時に、資本積立金の株式移転を行い、全株主に10株ごとに5株を移転する。今回の権益分配実施が完了した後、会社の総株式は80000000株から120000000株に増加し、そのうち、有限売却条件株式の数は90000000株で、会社の総株式の割合は75%で、無限売却条件株式の数は30000000株で、会社の総株式の割合は25%である。
二、今回の株式売却制限株主の解除申請に関する承諾及び履行状況
今回の株式売却制限解除を申請した株主は、寧波藍潤園株式投資パートナー企業（有限パートナー）（紅、祖万年、陳建国、史行伍、応豊源、陳春雷、徐安明、兪雲輝、桑勇民、陸倹寧、茅百園、阮小来、羅貽飛、許英傑、鄭後雲、李興達、兪培偉、汪富良、厳国君、湯亜寧、張忠英、呉建良、李昇倹、合計30名の株主。
上記株主が会社の「株式を初公開発行し、創業板に上場する募集説明書」と「株式を初公開発行し、創業板に上場する上場公告書」で行った承諾と履行状況は以下の通りである：
（Ⅰ）株式ロックに関する承諾
1、発行前の持ち株5%以上の株主である藍潤園投資
（1）自発歩行者株式が上場した日から12ヶ月以内に、本企業が直接または間接的に保有している発行者が株式を公開発行する前に発行済みの株式を譲渡または他人に管理を委託せず、また発行者が本企業が直接または間接的に保有している発行者が株式を公開発行する前に発行済みの株式を買い戻しない。
（2）本企業が上記の約束事項を履行していない場合、本企業は株主総会及び中国証券監督管理委員会指定新聞に約束を履行していない具体的な原因及び約束を履行していない救済及び改正状況を公開して説明し、株主と社会公衆投資家に謝罪する。関連する承諾事項を履行せずに収益を得た場合、収益は会社の所有となり、収益を得た5営業日以内に収益を会社の指定口座に支払う。
（3）当社が関連約束事項を履行していないため、投資家が証券取引で損失を被った場合、当社は法に基づいて投資家に関連損失を賠償する。もし当社が上記の賠償責任を負わなければ、当社は当社が分配した現金配当金を差し引いて上記の賠償責任を負う権利がある。同時に、当社が前述の賠償責任を負わない間は、当社が直接または間接的に保有する会社の株式を譲渡してはならない。
2、発行前に持ち株5%以上の株主、取締役の趙茂華
（1）自発歩行者株式が上場した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に保有している発行者が株式を公開発行する前に発行済みの株式を譲渡または他人に管理を委託せず、発行者が本人が直接または間接的に保有している発行者が株式を公開発行する前に発行済みの株式を買い戻すこともない。
（2）上記のロック期間が満了した後、本人は発行者の取締役、監査役または上級管理職を務めている間、直接または間接的に保有している発行者株式を毎年譲渡しても、本人が保有している発行者株式総数の25%を超えない。退職後半年間、本人は直接または間接的に保有する発行者株式を譲渡しない。
（3）本人が保有する会社の株式がロック期間満了後2年間以内に減少した場合、減少価格は会社が初めて公開発行した株式の発行価格を下回ってはならない（もし会社が上場した後に現金配当金の配布、株式の送付、株式の振替、新株の増発などの原因で除権、利息を行った場合、発行価格は相応の調整を行い、以下同じ）。
（4）会社が上場してから6ヶ月以内に会社の株式の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったか、上場後6ヶ月の期末（2021年12月28日、その日が取引日でなければ、その日の後の最初の取引日）の終値が発行価格を下回った場合、本人が会社の株式を保有するロック期間は自動的に6ヶ月延長される。
（5）本人の上述の約束は本人の職務変更や退職によって変更されたり無効になったりしない。
（6）本人が上記の約束事項を履行していない場合、本人は株主総会及び中国証券監督会指定新聞に約束を履行していない具体的な原因及び約束を履行していない救済及び改正状況を公開し、株主と社会の公衆投資家に謝罪する。関連する承諾事項を履行せずに収益を得た場合、収益は会社の所有となり、収益を得た5営業日以内に収益を会社の指定口座に支払う。
（7）本人が関連約束事項を履行していないため、投資家が証券取引で損失を受けた場合、本人は法に基づいて投資家に関連損失を賠償する。本人が前記賠償責任を負わない場合、会社は本人が分配した現金配当金を差し引いて前記賠償責任を負う権利がある。同時に、本人が前述の賠償責任を負わない間は、本人が直接または間接的に保有している会社の株式を譲渡してはならない。
3、取締役洪寅、毛春光、陳忠芳、陳傑、監事張旭波、祖万年、周必紅、高級管理職陳建国
（1）自発歩行者株式が上場した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に保有している発行者が株式を公開発行する前に発行済みの株式を譲渡または他人に管理を委託せず、発行者が本人が直接または間接的に保有している発行者が株式を公開発行する前に発行済みの株式を買い戻すこともない。
（2）上記のロック期間が満了した後、本人は発行者の取締役、監査役または上級管理職を務めている間、直接または間接的に保有している発行者株式を毎年譲渡しても、本人が保有している発行者株式総数の25%を超えない。退職後半年間、本人は直接または間接的に保有する発行者株式を譲渡しない。
（3）本人が保有する会社の株式がロック期間満了後2年間以内に減少した場合、減少価格は会社が初めて公開発行した株式の発行価格を下回ってはならない（もし会社が上場した後に現金配当金の配布、株式の送付、株式の振替、新株の増発などの原因で除権、利息を行った場合、発行価格は相応の調整を行い、以下同じ）。（役員、上級管理職は適用）
（4）会社が上場してから6ヶ月以内に会社の株式の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったか、上場後6ヶ月の期末（2021年12月28日、その日が取引日でなければ、その日の後の最初の取引日）の終値が発行価格を下回った場合、本人が会社の株式を保有するロック期間は自動的に6ヶ月延長される。（役員、上級管理職は適用）
（5）本人の上述の約束は本人の職務変更や退職によって変更されたり無効になったりしない。（役員、上級管理職は適用）
（6）本人が上記の約束事項を履行していない場合、本人は株主総会及び中国証券監督会指定新聞に約束を履行していない具体的な原因及び約束を履行していない救済及び改正状況を公開し、株主と社会の公衆投資家に謝罪する。関連する承諾事項を履行せずに収益を得た場合、収益は会社の所有となり、収益を得た5営業日以内に収益を会社の指定口座に支払う。
（7）本人が関連約束事項を履行していないため、投資家が証券取引で損失を受けた場合、本人は法に基づいて投資家に関連損失を賠償する。本人が前記賠償責任を負わない場合、会社は本人が分配した現金配当金を差し引いて前記賠償責任を負う権利がある。同時に、本人が前述の賠償責任を負わない間は、本人が直接または間接的に保有している会社の株式を譲渡してはならない。
4、その他直接発行人の株式を保有する会社の株主史行伍、応豊源、陳春雷、徐安明、兪雲輝、桑勇民、陸倹寧、茅百園、阮小来、羅貽飛、許英傑、鄭後雲、李興達、兪培偉、汪富良、厳国君、湯亜寧、張忠英、呉建良、李昇倹
（1）自発歩行者株式が上場した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に保有している発行者が株式を公開発行する前に発行済みの株式を譲渡または他人に管理を委託せず、発行者が本人が直接または間接的に保有している発行者が株式を公開発行する前に発行済みの株式を買い戻すこともない。
（2）本人が上記の約束事項を履行していない場合、本人は株主総会及び中国証券監督管理委員会指定新聞に約束を履行していない具体的な原因及び約束を履行していない救済及び改正状況を公開し、株主と社会公衆投資家に謝罪する。関連する承諾事項を履行せずに収益を得た場合、収益は会社の所有となり、収益を得た5営業日以内に収益を会社の指定口座に支払う。
（3）本人が関連約束事項を履行していないため、投資家が証券取引で損失を受けた場合、本人は法に基づいて投資家に関連損失を賠償する。本人が前記賠償責任を負わない場合、会社は本人が分配した現金配当金を差し引いて前記賠償責任を負う権利がある。同時に、本人が前述の賠償責任を負わない間は、本人が直接または間接的に保有している会社の株式を譲渡してはならない。
（Ⅱ）持株意向及び減持意向に関する承諾
1、発行前持株5%以上株主藍潤園投資、趙茂華
（1）株式の減資条件
本企業/本人は発行者として株式の5%以上を保有する株主であり、会社が株式募集説明書及び本企業/本人が発行した約束に明記された各ロック期間の要求を厳格に遵守し、関連法律、法規、規範的な文書規定及び監督管理の要求を厳格に遵守し、ロック期間内に直接又は間接的に保有する発行者株式を減少させない。
（2）株式を減資する方式
もし本企業/本人が前記ロック期間満了後に減少した場合、本企業/本人は2級市場の集中競売取引、大口取引、協議譲渡などを含むがこれに限らない方法で直接または間接的に保有する発行者株式を減少する予定である。
（3）保有株式の減額価格
本企業/本人が直接または間接的に保有している発行者株式を減額する価格は、当時の二級市場価格に基づいて確定し、関連法律法規及び証券取引所規則の要求に合致しなければならない。本企業/本人が発行者が株式を初公開発行する前に直接または間接的に保有していた発行者株式をロック期間満了後2年間で減額した場合、減額価格は初公開発行株式の発行価格を下回らない。
（4）減持株式の数
本企業/本人は関連法律法規及び証券取引所規則に基づいて、証券市場の状況、発行者の株式動向及び公開情報、本企業/本人の業務発展需要などの状況を結合して、保有する発行者の株式数について自主的に決定し、機会を選んで減少する。販売制限期間終了後の24ヶ月以内に、本企業/本人が発行者株式を減額する割合は、本企業/本人が保有する発行者株式の100%を超えない。
（5）株式の減資期間
ロック期間が満了した後、本企業/本人が直接または間接的に所有する発行者の株式を減額する場合、事前に減額意向と減額予定数量などの情報を書面で発行者に通知し、発行者が速やかに公告し、証券取引所の規則に基づいて情報開示義務を適時、正確に履行しなければならない。
（6）当社／本人は上記の約束事項を厳格に履行し、次の制約措置を遵守することを約束する
①本企業/本人が募集説明書に開示された関連承諾事項を履行していない場合、本企業/本人は株主総会及び中国証券監督会指定新聞において、承諾を履行していない具体的な原因及び約束を履行していない救済及び改正状況を開示し、株主と社会の公衆投資家に謝罪する。関連する承諾事項を履行せずに収益を得た場合、収益は会社の所有となり、収益を得た5営業日以内に収益を会社の指定口座に支払う。
②本企業/本人が関連約束事項を履行していないため、投資家が証券取引で損失を被った場合、本企業/本人は法に基づいて投資家に関連損失を賠償する。企業/本人が前述の賠償責任を負わない場合、会社は企業/本人が分配した現金配当金を減額して前述の賠償責任を負う権利がある。同時に、本企業/本人が前述の賠償責任を負わない間は、本企業/本人が直接または間接的に保有している会社の株式を譲渡してはならない。
（III）株式売却制限の解除を申請する株主に関する約束の履行状況
本審査意見の発行日までに、今回株式売却制限の解除を申請した株主は、販売制限期間内に上記の約束を厳格に遵守し、関連約束の未履行が今回の売却制限株式の上場流通に影響を与えることはない。同時に、会社の取締役会は関連株主が株式を売却する際に約束を厳格に遵守することを監督し、株主が株式売却制限の約束を履行する状況を定期報告書で継続的に開示する。
今回の株式売却制限の解除を申請した株主は、いずれも非経営的に会社の資金を占有している場合はなく、会社は上記の株主に対して規則違反の保証をしていない場合はない。
三、今回の売却制限株式の上場流通手配の解除
1、今回の限定販売解除株式の上場流通日は2022年6月29日（水）である、
2、今回の売却制限解除株式数は41881644株で、総株式の349014%を占めている。
3、今回株式売却制限の解除を申請した株主は計30名、
4、今回の株式売却制限解除及び上場流通の具体的な状況は以下の通りである：
保有する売却制限株式の今回の売却制限解除は、今回実際に上
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