北京市天元弁護士事務所
について
2021年度株主総会の法的意見
京天股字（2022）第390号致：＊ China Securities Co.Ltd(601066)
＊ China Securities Co.Ltd(601066) （以下「会社」と略称する）2021年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）の現場会議は2022年6月28日に北京市東城区朝内通り188号＊ China Securities Co.Ltd(601066) オフィスビルB 1階多目的ホールで開催された。北京市天元弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は会社の招聘を受け、本所弁護士を今回の株主総会の現場会議に派遣し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）及び「＊＊ China Securities Co.Ltd(601066) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの関連規定は、今回の株主総会の招集、開催手続き、現場会議出席者の資格、招集者の資格、会議の採決手続き及び採決結果などの事項について本法律意見を発行する。
この法律上の意見を出すために、本所の弁護士は「 China Securities Co.Ltd(601066) 第2回取締役会第40回会議決議公告」、「 China Securities Co.Ltd(601066) 第2回監査役会第21回会議決議公告」、「 China Securities Co.Ltd(601066) 第2回取締役会第41回会議決議公告」、「 China Securities Co.Ltd(601066) 第2回監査役会第22回会議決議公告」、『 China Securities Co.Ltd(601066) 2021年度株主総会の開催に関する通知』（以下、『株主総会開催通知』と略称する）及び本所弁護士が必要と認めたその他の書類と資料は、同時に現場会議に出席する株主の身分と資格を審査し、今回の株主総会の開催を目撃し、そして今回の株主総会議案の採決票の現場監督票計算に参加した。
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本所及び取扱弁護士は『証券法』『弁護士事務所証券法律業務管理方法に従事する』『弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）』などの規定及び本法意見の発行日以前に発生または存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉な職責履行と誠実な信用原則に従い、十分な検証を行い、本法意見が認定した事実の真実、正確で、完全で、発表された結論性意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な脱落は存在せず、そして相応の法律責任を負う。
本所及び取扱弁護士は、本法律意見を今回の株主総会公告の法定文書とし、その他の公告文書とともに上海証券取引所（以下「上交所」と略称する）に提出して公告を審査し、法に基づいて発行された法律意見に責任を負うことに同意した。
本所の弁護士は弁護士業界で公認された業務基準、道徳規範と勤勉な責任を果たす精神に基づいて、会社が提供した書類と関連事実に対して審査と検証を行い、以下のような法律意見を提出した：
一、今回の株主総会の招集、開催手順
同社の第2回取締役会は2022年3月30日に第40回会議を開き、今回の株主総会を招集することを決議し、2022年6月2日に指定情報開示メディアを通じて「株主総会開催通知」を発行した。この「株主総会開催通知」には、今回の株主総会を開催する時間、場所、審議事項、投票方法、出席する会議の対象などが記載されている。
今回の株主総会の現場会議は2022年6月28日14時00分に北京市東城区朝内通り188号 China Securities Co.Ltd(601066) オフィスビルB 1階多目的ホールで開催され、会社の王常青理事長が主宰し、すべての会議の議事日程を完了した。今回の株主総会は、現場投票とインターネット投票を組み合わせて開催された。今回の株主総会のネット投票は上交所のネット投票システムを通じて行われ、取引システム投票プラットフォームを通じて投票を行う具体的な時間は2022年6月28日9時15分から9時25分、9時30分から11時30分、13時00分から15時、インターネット投票プラットフォームを通じて投票する具体的な時間は2022年6月28日9時15分から15時までです。
本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催手続きは法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合致していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する人員資格、招集者資格
（Ⅰ）今回の株主総会に出席する人員資格
会社の今回の株主総会に出席した株主及び株主代理人（現場会議への出席方式とインターネット投票方式を含む）は合計で会社の議決権付き株式5655846733株を保有し、会社の株式総数の72915680%を占め、その中：
1、今回の株主総会の現場会議に出席した株主が提供した株主持株証憑、法定代表者身分証明書、株主の授権依頼書と個人身分証明書などの関連資料に基づき、今回の株主総会の現場会議に出席したA株株主及び株主代表（株主代理人を含む）は合計で会社の議決権付き株式5070361776株を保有し、会社の株式総数の65367556%を占めている。
2、上証所情報ネットワーク有限会社が提供したインターネット投票の結果によると、今回の株主総会のインターネット投票に参加したA株株主は合計会社の議決権付き株式37937074株を保有し、会社の株式総数の0489088%を占めている。
3、今回の株主総会の現場会議に出席したH株株主及び株主代理人は合計で会社の議決権付き株式547547883株を保有し、会社の株式総数の7059036%を占めている。
上述の会社の株主及び株主代理人のほか、会社の取締役、監査役、会社の取締役会秘書及び本所の弁護士が会議に出席し、会社の一部の高級管理人が会議に列席した。
（Ⅱ）今回の株主総会の招集者
今回の株主総会の招集者は会社の取締役会である。
インターネット投票システムの株主資格は、インターネット投票を行う際に証券取引所システムが認証する。H株株主及び株主が委託する代理人資格は、香港中央証券登記有限公司の協力会社が認定する。インターネット投票に参加する株主代表資格及びH株株主及び株主から委託された代理人資格はいずれも関連法律法規及び会社規約に合致することを前提として、審査の結果、本所弁護士は、今回の株主総会出席者の資格、招集者資格はすべて合法で、有効であると考えている。
三、今回の株主総会の採決手続き、採決結果
調査の結果、今回の株主総会で採決された事項はすべて「株主総会開催通知」に明記されている。今回の株主総会は、現場投票とインターネット投票を組み合わせて、議事日程に入った議案を審議し、採決したが、いかなる理由で棚上げされなかったり、採決されなかったりした。
今回の株主総会に現場から出席した株主のうち、1人だけが今回の株主総会で審議された議案と関連がないため、今回の株主総会で審議された事項の現場採決投票は、1人の株主代表、監査役、および本所弁護士が共同で開票、監査を行った。今回の株主総会のインターネット投票状況は、上記の証券取引所情報ネットワーク有限会社が会社に提供した投票統計結果に準拠している。
合併ネットワーク投票及び現場採決の結果、今回の株主総会審議議案の採決結果は以下の通り：1、『＜会社の2021年度取締役会活動報告＞に関する議案』
採決状況：5655374733株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の99991655%を占め、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の0007456%を占める421700株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の Shenzhen Yan Tian Port Holdings Co.Ltd(000088) 9%を占める50300株を棄権した。
このうち、H株の投票結果は、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の99937083%を占める547203383株に同意し、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の0062917%を占める344500株に反対し、棄権0株は、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の0%を占めた。採決結果：可決
2、『＜会社2021年度監査役会活動報告＞に関する議案』
採決状況：5655374733株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の99991655%を占め、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657) 2%を占める371700株に反対し、100300株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の0001773%を占めた。
このうち、H株の投票結果は、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の99937083%を占める547203383株に同意し、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の0053785%を占める294500株に反対し、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) 2%を占める50000株を棄権した。
採決結果：可決
3、『会社の2021年度財務決算案に関する議案』
採決状況：5655031292株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の99985582%を占め、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の0012645%を占める715141株に反対し、100300株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の0001773%を占めた。
このうち、H株の投票結果は、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の99937083%を占める547203383株に同意し、会議に出席したH株株主の保有議決権を占める294500株に反対
権株式の0053785%、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) 2%を占める50000株を棄権した。
採決結果：可決
4、『会社の2021年度利益分配案に関する議案』
採決状況：5655750233株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の99998294%を占め、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の0000804%を占める45500株に反対し、51000株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の Shenzhen Tagen Group Co.Ltd(000090) 2%を占めた。
このうち、H株の投票結果は、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の99990868%を占める547497883株に同意し、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の0%を占める0株に反対し、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) 2%を占める50000株を棄権した。このうち、中小投資家の投票状況は、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式の99877430%を占める37890874株に同意し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式の011935%を占める45500株に反対し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式の0 Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) %を占める1000株を棄権した。
採決結果：可決
5、『会社の2021年年次報告に関する議案』
採決状況：会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の99992185%を占める5655404733株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の0006042%を占める341700株に反対し、100300株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の0001773%を占めた。
このうち、H株の投票結果は、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の99937083%を占める547203383株に同意し、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の0053785%を占める294500株に反対し、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) 2%を占める50000株を棄権した。
採決結果：可決
6、『王暁光氏の会社監査役選任に関する議案』
採決状況：会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の98478539%を占める5569795203株に同意し、860 Bingshan Refrigeration & Heat Transfer Technologies Co.Ltd(000530) 株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の1520559%を占めた。51000株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の Shenzhen Tagen Group Co.Ltd(000090) 2%を占めた。
このうち、H株の投票結果は、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の84573913%を占める463082670株に同意し、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の15416955%を占める84415213株に反対し、会議に出席したH株株主が保有する議決権株式の Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) 2%を占める50000株を棄権した。
採決結果：可決
7、『2022年会社の日常関連/連結取引の見通しに関する議案』
7.1『会社と北京金融持株集団有限公司及びその付属会社又は管理会社の2022年発生予定の日常関連/連結取引』
本議案は関連取引に関連し、会議に出席した関連株主の北京金融控股集団有限公司は採決を回避し、回避票は2684309017株だった。
