上海市錦天城弁護士事務所
について
Bank Of Communications Co.Ltd(601328)
2021年度株主総会の
法律意見書
住所：上海市浦東新区銀城中路501号上海中心大11/12階
電話：02120511000 FAX：02120511999
郵便番号：200120
上海市錦天城弁護士事務所
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2021年度株主総会の法律意見書
へ: Bank Of Communications Co.Ltd(601328)
＊ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) （以下「会社」と略称する）2021年度株主総会は2022年6月28日（火）9時30分に上海市銀城中路188号交銀金融ビルで開催された。上海市錦天城弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は会社の招聘を経て、李和金弁護士、葉沛瑶弁護士（以下「本所弁護士」と略称する）を派遣して今回の会議に出席させ、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）などの法律法規、その他の規範的文書及び『＊ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 定款』（以下『会社定款』と略称する）の規定は、今回の株主総会の招集と開催手順、招集者及び会議出席者の資格、会議の採決手順と採決結果などについて本法律意見書を発行する。本法意見書を発行するために、本所弁護士は今回の株主総会に関連する事項を審査し、関連する会議文書を調べ、関連する問題に対して必要な審査と検証を行った。
会社はすでに本所に保証と承諾をして、会社が本所の弁護士に提供した書類と行った陳述と説明は完全で、真実で、有効で、原本とその上の署名と印鑑は真実で、しかもすべて本法意見書に影響するのに十分な事実と書類はすべて本所に開示されて、いかなる隠蔽、漏れの場所もありません。
本法律意見書において、本所弁護士は『株主総会規則』の要求に基づいて、今回の株主総会の召集、開催手続きが合法であるかどうか、及び『会社規約』、召集者資格と会議出席者資格の合法的有効性、会議の採決手順と採決結果の合法的有効性に合致するかどうかについてのみ意見を発表し、今回の株主総会で審議された議案の内容や、これらの議案に記載された事実やデータの真実性や正確性については意見を述べない。
この法律意見書は、今回の株主総会の目的のためにのみ使用され、他の目的のために誰にも使用されてはならない。本所の同意により、会社は本法律意見書を会社の今回の株主総会の公告材料として、他の公告する必要がある情報と一緒に公衆に公開することができ、本所は法に基づいて発表する法律意見に責任を負う。
本所の弁護士は関連する法律、法規と規範性文書の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉デューデリジェンス精神に基づいて以下のように意見を発表した：
一、今回の株主総会の招集と開催手順
今回の株主総会は、2022年4月29日に開催される第9回取締役会第26回会議の決議に基づいて会社の取締役会が招集された。同社は2022年5月12日に香港連合取引所のウェブサイトに今回の株主総会を開催するための会議通知と会議資料を掲載し、2022年5月13日に上海証券取引所のウェブサイトに今回の株主総会を開催するための会議通知と会議資料を掲載し、現場投票とネット投票を組み合わせた方式（ネット投票はA株株主に適用）で株主総会を開催することを決定した。
今回の株主総会の現場会議は2022年6月28日9時30分に上海市銀城中路188号交銀金融ビルで開催された。今回の株主総会は、上海証券取引所株主総会のインターネット投票システムを通じてA株株主にインターネット投票方式を提供した。このうち、上海証券取引所取引システムの投票プラットフォームを通じて投票が行われた時間は2022年6月28日9時15分-9時25分、9時30分-11時30分、13時-15時、インターネット投票プラットフォームを通じて投票する具体的な時間は2022年6月28日9時15分から15時までです。
会社はすでに今回の株主総会の開催時期、場所、審議事項、会議出席者資格などの公告を全株主に通知し、株式登記日を2022年5月27日と確定した。
本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催の手順は『会社法』『株主総会規則』などの関連法律法規、その他の規範的文書及び『会社定款』の規定に合致すると考えている。
二、今回の株主総会の招集者と出席者の資格
今回の株主総会は会社の取締役会が招集した。今回の株主総会に出席した株主及び株主代表（代理人を含む）は257人で、代表議決権のある株式は51531533452株で、会社の議決権のある株式総数の69.48%を占めている。
本所の弁護士の検証によると、現場会議に出席した株主は株式口座カード、身分証明書またはその他の身分を表明できる有効な証明書または証明書を持っており、株主の代理人は株主が発行した合法的で有効な授受を持っている
権委任状と個人の有効な身分証明書。これらの株主はいずれも2022年5月27日、会社が公告した株式登録日に会社株を保有している。インターネット投票を通じて採決に参加した株主及び株主代表（代理人を含む）の資格は、上証所情報ネットワーク有限会社によって認証されている。
会議は同社の任徳奇会長が主宰した。会社の一部の取締役、監事及び取締役会秘書は現場及び通信方式を通じて今回の会議に出席し、会社の高級管理職と本所弁護士は現場方式を通じて今回の会議に列席した。
本所の弁護士は、今回の株主総会の召集者と出席者の資格はすべて『会社法』『株主総会規則』などの法律法規、その他の規範的文書及び『会社定款』の規定に合致し、合法的で有効であると考えている。三、今回の株主総会の採決手続きと採決結果
今回の株主総会の採決は、現場投票とインターネット投票を組み合わせた方式を採用した。今回の株主総会の現場会議に出席した株主は、公告に明記された事項を書面による記名投票方式で採決した。インターネット投票に参加した株主は、上海証券取引所取引システム投票プラットフォームまたはインターネット投票システムを通じて公告に明記された事項を採決した。
今回の株主総会の現場会議議案の採決は、「会社定款」及び公告に規定された手順に基づいて、本所の弁護士、監査役、株主代表などが共同で票計算、票監督を行った。今回の株主総会のインターネット投票結果は、投票終了後に上証所情報ネットワーク有限会社が集計した。
本株主総会の審議は、現場出席会議の株主の採決結果及び上証所情報ネットワーク有限会社が集計したインターネット投票結果に基づいて、以下の議案を可決した：
1、「 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 2021年度取締役会活動報告」
2、「 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 2021年度監査役会活動報告」
3、「 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 2021年度財務決算報告」
4、「 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 2021年度利益分配案」
5、「 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 2022年度固定資産投資計画」
6、『2022年度会計士事務所の採用に関する議案』
7、『＊＊ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 取締役会の交代案に関する議案』
7.01「当社執行役員に任徳奇氏を選出する」
7.02『劉珺氏を当社執行役員に選出する』
7.03『李龍成氏を当社非執行役員に選出する』
7.04『汪林平氏を当社非執行役員に選出する』
7.05『常保昇氏を当社非執行役員に選出する』
7.06『廖宜建氏を当社非執行役員に選出』
7.07『陳紹宗氏を当社非執行役員に選出する』
7.08「穆国新氏を当社非執行役員に選出する」
7.09『陳俊奎氏を当社非執行役員に選出する』
7.10『羅小鵬氏を当社非執行役員に選出する』
7.11『胡展雲氏を当社の独立非執行役員に選出する』
7.12『蔡浩儀氏を当社独立非執行役員に選出する』
7.13「石磊氏を当社独立非執行役員に選出する」
7.14『張向東氏を当社独立非執行役員に選出する』
7.15『李暁慧女史を当社独立非執行役員に選出する』
7.16『馬駿氏を当社独立非執行役員に選出する』
8、『＊＊ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 監査役会の交代案に関する議案』
8.01『徐吉明氏を株主監査役に選出』
8.02『王学慶氏を株主監査役に選出』
8.03『外部監査役に李曜氏を選出する』
8.04『陳漢文氏を外部監査役に選出する』
8.05『外部監査役に蘇治氏を選出する』
9、『株主総会による増資延長の承認に関する＊ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) （香港）有限公司の決議及び授権有効期限の延長に関する議案』
今回の株主総会は、現場投票の採決結果とインターネット投票の採決結果を統合して集計し、議案4、議案6、議案7、議案8の中小投資家の採決状況を個別に集計した。
本所の弁護士は、今回の株主総会議案の審議で可決された票数は『会社規約』の規定に符合し、今回の株主総会の採決手順と採決結果は『会社法』『株主総会規則』などの法律法規、その他の規範的文書及び『会社規程』の関連規定に符合し、合法的で有効であると考えている。
四、結論意見
本所の弁護士は、会社の2021年度株主総会の招集、開催手続きは『会社法』『株主総会規則』などの法律法規、その他の規範的文書及び『会社定款』の規定に符合し、会議の招集者及び会議に出席する人員の資格は合法的に有効で、会議の採決手続き、採決結果は合法的に有効であると考えている。
この法律意見書は正本一式三部である。
（以下に本文はなく、署名ページに続く）
