証券コード： Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) 証券略称：＊ Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) 公告番号：2022053 Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432)
無効部分が付与されているが帰属していない第2類制限株式に関する公告
当社及び取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述又は重大な脱落がないことを保証する。
＊ Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) （以下「会社」と略称する）は2022年6月28日に第4回取締役会第23回会議、第4回監事会第18回会議を開き、「廃棄部分が付与されているが帰属していない第2類制限株式に関する議案」を審議、採択した。以下に関連事項を説明する：
一、履行済みの関連審査許可手順
1、2021年4月26日、会社はそれぞれ第4回取締役会第8回会議、第4回監事会第4回会議を開き、『＜会社2021年制限株式激励計画（草案）＞及びその要旨に関する議案』、『＜会社2021年制限株式激励計画実施審査管理方法＞に関する議案』、「株主総会の授権取締役会に会社の株式インセンティブに関する事項の提出に関する議案」について、会社監査役会は今回のインセンティブ対象リストに対して審査意見を発表し、独立取締役は今回の株式インセンティブ計画に関する事項に対して同意する独立意見を発表した。
2、2021年5月10日、会社はそれぞれ第4回取締役会第9回会議、第4回監事会第5回会議を開き、『会社＜2021年制限株式激励計画（草案改訂稿）＞及びその要旨に関する議案』などの議案を審議、採択した。会社の独立取締役は、今回のインセンティブ計画（草案改訂稿）などの事項について同意する独立意見を発表した。
3、2021年5月12日から2021年5月21日まで、会社は株式インセンティブ計画のインセンティブ対象リストを社内で公示した。公示期間内に、会社監査役会は今回の激励対象リストに対する異議を受けず、2021年5月27日に「2021年制限株式激励計画の激励対象リストへの初授与に関する審査及び公示状況説明」（公告番号：2021057）を開示した。
4、2021年5月31日、会社は2021年第3回臨時株主総会を開催し、「＜会社の2021年制限株式激励計画（草案改訂稿）＞及びその要旨に関する議案」、「＜会社の2021年制限株式激励計画実施審査管理方法（改訂稿）＞に関する議案」、「株主総会授権取締役会に会社株式激励計画の処理を依頼することに関する議案」を審議、採択した。会社の2021年制限株式インセンティブ計画が承認された、そして同日、「2021年制限株式インセンティブ計画の内幕情報に関する関係者及びインセンティブ対象会社の株式売買状況の自己調査報告」（公告番号：2021059）を開示した。
5、2021年6月9日、会社はそれぞれ第4回取締役会第10回会議、第4回監事会第7回会議を開き、「2021年制限株式インセンティブ計画の初回インセンティブ対象リスト及び授与数の調整に関する議案」、「インセンティブ対象への初回制限株式の授与に関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役は上記事項に対して同意する独立意見を発表し、授与条件はすでに達成され、激励対象の主体資格は合法的で有効で、確定した授与日は関連規定に合致していると考えている。監査役会は授与日の激励対象リストを確認し、検証意見を発表し、会社が今回の激励計画で初めて授与した激励対象リストに同意した。
6、2021年12月14日、会社はそれぞれ第4回取締役会第19回会議、第4回監事会第14回会議を開き、「激励対象に制限株式の一部を予約することに関する議案」を審議、採択し、会社監事会は制限株式の一部を予約して与えた激励対象を審査し、審査意見を発表し、会社の独立取締役は、制限株式の一部を予約することに同意した独立意見を発表した。
二、今回の第二類制限株式の廃棄の具体的な状況
会社の2021年制限株式インセンティブ計画の第2類制限株式が初めてインセンティブ対象に授与された8人のインセンティブ対象者が離職したため、会社インセンティブ計画のインセンティブ対象に関する規定に合致していないことを考慮した。今回のインセンティブ計画の規定に基づいて：「インセンティブ対象契約が期限切れになり、再契約しない、または自主的に辞職した場合、その販売制限を解除した第1類制限株式は処理せず、授受したが販売制限を解除していない第1類制限株式は販売制限を解除してはならず、会社が授与価格で買い戻しの抹消を行う、第2類制限株式は処理せず、授受したが帰属していない第2類制限株式は帰属を解除し、無効にする」、会社は上述の8人の激励対象が授受されたがまだ帰属していない第2類制限株の合計19.50万株に対して廃棄失効処理を行う。
会社の2021年第3回臨時株主総会による取締役会への承認に基づき、今回の廃棄部分はまだ帰属していない第2類制限株式事項に付与されており、株主総会の審議に提出する必要はない。
三、今回の廃棄分は、帰属していない第二類制限株式に与えられた会社への影響
会社が今回廃棄した部分がまだ帰属していない第2類制限株式に付与されたのは、『上場会社株式インセンティブ管理弁法』（以下「管理弁法」と略称する）及び会社『2021年制限株式インセンティブ計画』（以下「インセンティブ計画」と略称する）の関連規定に符合し、会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を与えず、会社株式インセンティブ計画の正常な実施に影響を与えない。
四、独立取締役の意見
会社の2021年制限株式インセンティブ計画の第2類制限株式が初めてインセンティブ対象に授与された8人のインセンティブ対象者が離職したため、会社インセンティブ計画のインセンティブ対象に関する規定に合致していないことを考慮した。今回のインセンティブ計画の規定に基づいて、会社は上述の8人のインセンティブ対象が授受されたがまだ帰属していない第2類制限株式の合計19.50万株に対して廃棄失効処理を行う。会社は今回、帰属条件に合致しない授与されたが帰属していない一部の第2類制限株に対して廃棄処理を行い、『管理方法』及び会社の『インセンティブ計画』の関連規定に合致し、今回の制限株の廃棄事項は必要な審議プログラムを履行し、会社の株主総会の授権に合致し、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちは会社の無効部分が付与されているがまだ帰属していない第2類制限株に同意した。五、監事会による意見の審査
監査により、監査役会は、会社の2021年制限株式インセンティブ計画の第2類制限株式の初回付与インセンティブ対象者のうち8人が退職したため、会社インセンティブ計画のインセンティブ対象に関する規定に合致していないと判断した。
今回のインセンティブ計画の規定に基づいて、会社は上述の8人のインセンティブ対象が授受されたがまだ帰属していない第2類制限株式の合計19.50万株に対して廃棄失効処理を行う。会社が今回廃棄した部分はすでに付与されているがまだ帰属していない第2類制限株は関連法律、法規及び会社の「インセンティブ計画」の関連規定に合致し、会社の株主の利益を損なうことはない。そのため、監査役会は、会社の無効部分が付与されているが帰属していない第2類制限株式に同意する。
六、弁護士が出した法律上の意見
弁護士は、2021年の第3回臨時株主総会の取締役会に対する授権に基づき、この法律意見書が発行された日までに、今回の廃棄は現段階で必要な承認と授権を得た、今回の廃棄の原因、人数及び数量はいずれも『管理弁法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』（以下『上場規則』と略称する）『深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号―業務取扱』（以下『監督管理ガイドライン』と略称する）及び『インセンティブ計画』の関連規定に符合する。会社の今回の廃棄は会社の財務状況、経営成果と株式分布に実質的な影響を与えず、会社の今回のインセンティブ計画の継続実施にも影響を与えない、会社はすでに『管理方法』『上場規則』『監督管理ガイドライン』及び『インセンティブ計画』の規定に従って現段階で履行すべき情報開示義務を履行しており、上述の規定に従って後続の情報開示義務を履行しなければならない。
七、予備検査書類
1 Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) 第4回取締役会第23回会議決議、
2 Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) 第4期監事会第18回会議決議、
3 Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) 独立取締役第4回取締役会第23回会議に関する事項に関する独立意見、
4、上海君瀾弁護士事務所は
ここに公告する。
Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432)
取締役会
2022年6月28日
