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広東凱成弁護士事務所
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平成21年度株主総会の法律意見書
へ: Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101)
広東凱成弁護士事務所は＊ Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) （以下「＊ Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 」という）の委託を受け、陳志華弁護士、陳子弦弁護士（以下「本所弁護士」という）を＊ Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 2022年6月28日に開催された二〇二一年度株主総会（以下「今回の株主総会」という）に派遣し、そして「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」という）、『中華人民共和国証券法』（以下『証券法』という）、中国証券監督管理委員会『上場会社株主総会規則』（以下『株主総会規則』という）及び＊ Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 『定款』の規定は、今回の株主総会の招集と開催手続き、会議出席者資格、招集者資格、採決手続き、採決結果などの事項について法律的意見を出した。
「株主総会規則」第5条の要求に基づき、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範、勤勉な責任遂行精神に基づき、本所の弁護士は現在、今回の株主総会の関連事項について以下のような法律意見を出した：
（I） Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 取締役会はすでに2022年6月8日に指定メディアに「 Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 二〇二一年度株主総会の開催に関する通知」（以下「株主総会通知」という）を掲載し、法定期限内に今回の株主総会の現場会議の開催日時と場所、会議の開催方法、インターネット投票時間、会議審議事項、会議出席対象、会議の登録方法などの関連事項。（Ⅱ）今回の株主総会の現場会議は2022年6月28日（火）午前、広東省肇慶市高要区金渡世紀大道168号＊ Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) ＃＃＃1階マルチメディアセンターで開催された。今回の株主総会は、 Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 代表取締役の但昭学氏が主宰し、「株主総会通知」に明記された審議事項について審議を行った。
（III）今回の株主総会は、「株主総会通知」で定められた時間内にインターネット投票を完了した。本所の弁護士は、今回の株主総会の召集と開催手続きは「会社法」「証券法」「株主総会規則」と Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 「定款」の関連規定に合致していると考えている。
二、今回の株主総会の招集者資格と会議出席者資格
（I）今回の株主総会は、＊ Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 取締役会によって招集された。
（Ⅱ）今回の株主総会の現場会議とインターネット投票に参加した株主（株主代理人を含む、以下同じ）は計11名で、議決権を代表する株式数は289712477株で、＊＊ Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) ＃＃＃株式総数の547786%を占め、そのうち：
1、今回の株主総会の現場会議に参加した株主は計11名で、いずれも2022年6月21日午後の深セン証券取引所の上場時に、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社に登記し、会議登記手続きを行った Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 株主である。上記株主が保有する議決権の株式数は289712477株で、 Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 株式総数の547786%を占めている。このうち、現場会議の採決に参加した中小株主と株主が委託した代理人は計1人で、代表会社の議決権株式100株は、＊ Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) ＃＃＃議決権株式総数の China Vanke Co.Ltd(000002) %を占めている。中小株主とは、会社の株式の5%以上を単独または合計で保有する株主および上場企業の取締役、監査役、上級管理職以外の株主を指す。
2、ネット投票の統計結果によると、『株主総会通知』が規定するネット投票時間内に投票に参加した株主は合計0名で、代表議決権付き株式数は0株で、 Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 議決権付き株式総数の0%を占めている。
（III） Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 取締役、監査役及び取締役会秘書が今回の株主総会に出席し、一部の高級管理職及び本所弁護士が今回の株主総会に列席した。新型コロナウイルスによる感染症対策の必要性を受けて、一部の取締役、上級管理職がリモートビデオ会議方式で今回の株主総会に参加した。
本所の弁護士は、今回の株主総会の招集者資格と会議出席者資格は『会社法』『証券法』『株主総会規則』と＊ Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 『定款』の関連規定に合致し、合法的で有効であると考えている。三、今回の株主総会の採決手続きと採決結果
（Ⅰ）今回の株主総会は、「株主総会通知」に明記された審議事項について、現場記名投票とインターネット投票を組み合わせた採決方式で採決を行った。
（Ⅱ）今回の株主総会の現場会議は記名投票方式で『株主総会通知』に明記された議案を採決し、監督者の監督の下で開票人が開票し、開票して現場投票結果を発生させた、インターネット投票の統計データと合わせて、今回の株主総会はその場で採決結果を発表した。
（III）今回の株主総会の審議では、次の議案が可決された：
1.「会社の2021年年次報告書」とその要約を審議、採択した。
合併統計による現場投票とインターネット投票の採決結果：会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式の0%を占める0株に反対する、棄権0株は、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式の0%を占めている。採決の結果に基づいて、この議案は審議された。
2.「2021年度取締役会活動報告」を審議、採択した。
合併統計による現場投票とインターネット投票の採決結果：会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式の0%を占める0株に反対する、棄権0株は、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式の0%を占めている。
採決の結果に基づいて、この議案は審議された。
3.「2021年度財務決算報告書」を審議、採択した。
合併統計による現場投票とインターネット投票の採決結果：会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式の0%を占める0株に反対する、棄権0株は、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式の0%を占めている。採決の結果に基づいて、この議案は審議された。
4.『会社の2021年度利益分配に関する方案』を審議、採択した。
合併統計による現場投票とインターネット投票の採決結果：会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式の0%を占める0株に反対する、棄権0株は、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式の0%を占めている。そのうち、会議に出席した中小株主の採決結果：会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の100%を占める100株の同意、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0%を占める0株に反対する、棄権0株は、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0%を占めた。
採決の結果に基づいて、この議案は審議された。
5.「会社平成21年度監査役会活動報告」を審議、採択した。
合併統計による現場投票とインターネット投票の採決結果：会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式の0%を占める0株に反対する、棄権0株は、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式の0%を占めている。採決の結果に基づいて、この議案は審議された。
6.「取締役会の交代選挙に関する議案」の非独立取締役選挙を審議、採択した。本議案は累積投票制を採用し、具体的な採決状況は以下の通り：
6.01選出しかし昭学氏は会社の第8回取締役会取締役である、
会議に出席する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意した。
そのうち、中小株主の同意株数は100株で、会議に出席した中小株主の有効議決権株式の100%を占めている。
6.02廖堅氏を会社の第8回取締役会の取締役に選出する。
会議に出席する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意した。
そのうち、中小株主の同意株数は100株で、会議に出席した中小株主の有効議決権株式の100%を占めている。6.03羅旭強氏を会社の第8回取締役会の取締役に選出する。
会議に出席する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意した。
そのうち、中小株主の同意株数は100株で、会議に出席した中小株主の有効議決権株式の100%を占めている。6.04梁宇清氏を会社の第8回取締役会の取締役に選出する。
会議に出席する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意した。
そのうち、中小株主の同意株数は100株で、会議に出席した中小株主の有効議決権株式の100%を占めている。6.05徐飛躍氏を会社の第8回取締役会の取締役に選出する。
会議に出席する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意した。
そのうち、中小株主の同意株数は100株で、会議に出席した中小株主の有効議決権株式の100%を占めている。6.06周楽人氏を会社の第8回取締役会の取締役に選出する。
会議に出席する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意した。
そのうち、中小株主の同意株数は100株で、会議に出席した中小株主の有効議決権株式の100%を占めている。6.07宋選鵬氏を会社の第8回取締役会の取締役に選出する。
会議に出席する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意した。
そのうち、中小株主の同意株数は100株で、会議に出席した中小株主の有効議決権株式の100%を占めている。7.『取締役会の交代選挙に関する議案』の独立取締役選挙を審議、採択した。本議案は累積投票制を採用し、具体的な採決状況は以下の通り：
7.01李培傑氏を会社の第8回取締役会の独立取締役に選出する。
会議に出席する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意した。
そのうち、中小株主の同意株数は100株で、会議に出席した中小株主の有効議決権株式の100%を占めている。7.02李軍氏を会社の第8回取締役会の独立取締役に選出する。
会議に出席する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意した。
そのうち、中小株主の同意株数は100株で、会議に出席した中小株主の有効議決権株式の100%を占めている。7.03鄭四発氏を会社の第8回取締役会の独立取締役に選出する。
会議に出席する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意した。
そのうち、中小株主の同意株数は100株で、会議に出席した中小株主の有効議決権株式の100%を占めている。7.04陳海強氏を会社の第8回取締役会の独立取締役に選出する。
会議に出席する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意した。
そのうち、中小株主の同意株数は100株で、会議に出席した中小株主の有効議決権株式の100%を占めている。8.『会社監査役会の改選に関する議案』を審議、採択した。本議案は累積投票制を採用し、具体的な採決状況は以下の通り：
8.01毛志洪氏を会社の第8回監事会監事に選出する、
会議に出席する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意した。
そのうち、中小株主の同意株数は100株で、会議に出席した中小株主の有効議決権株式の100%を占めている。8.02李鉄瑛女史を会社の第8回監事会監事に選出する、
会議に出席する有効議決権株式の100%を占める289712477株に同意した。
そのうち、中小株主の同意株数は100株で、会議に出席した中小株主の有効議決権株式の100%を占めている。本所の弁護士は、今回の株主総会の審議事項は『株主総会通知』公告の審議事項と一致し、今回の株主総会の採決手順、採決結果はすべて『会社法』『証券法』『株主総会規則』と『定款』の関連規定に符合し、合法的で有効であると考えている。
四、結論意見
以上のことから、本所弁護士は、今回の株主総会の招集と開催手順は『会社法』『証券法』『株主総会規則』などの法律、法規、規範的文書と Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 『定款』の規定に合致し、今回の株主総会出席者の資格、招集者の資格は合法、有効であり、今回の株主総会の採決手順、採決結果は合法、有効であると考えている。
この法律意見書は正本一式二部である。
（このページの以下に本文はなく、署名ページ）
（このページには本文がなく、『広東凱成弁護士事務所の＊ Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 二〇二一年度株主総会に関する法律意見書』の署名捺印ページである。）
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