北京市中倫弁護士事務所
Haier Smart Home Co.Ltd(600690) について
2021年年次株主総会、2022年第1回A株種別株主総会、2022年第1回D株種別株主総会、2022年第1回H株種別株主総会の
法律意見書
2002年6月
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北京市中倫弁護士事務所
Haier Smart Home Co.Ltd(600690) について
2021年年次株主総会、2022年第1回A株種別株主総会、
2022年第1回D株種別株主総会、2022年第1回H株種別株主総会の法律意見書
致: Haier Smart Home Co.Ltd(600690)
北京市中倫弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、新型コロナウイルス肺炎の疫病予防・告発に関する要求に基づき、弁護士を遠隔動画及び現場方式で会社の2021年年度株式東大会、2022年第1回A株種別株主総会、2022年第1回D株種別株主総会、2022年第1回H株種別株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）は、今回の株主総会の開催に関する事項について、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、『上場会社株主総会規則（2022年改正）』（以下『株主総会規則』と略称する）などの法律、法規、規則及び『＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 定款』（以下『会社定款』と略称する）、『＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 株主総会議事規則』（以下『株主総会議事規則』と略称する）の関連規定は、本法律意見書を発行する。
本法意見書を発行するために、本所弁護士は会社の今回の株主総会に関する書類と資料を審査した。本所の弁護士は、本所の弁護士が本法律意見書を発行するために必要な材料を提供しており、提供された原始材料、コピー、コピーなどの材料、口頭証言はすべて真実、正確、完全な要求に合致しており、関連コピー、コピーなどの材料は原始材料と一致していることを会社から保証されている。
本法律意見書の中で、本所弁護士は今回の株主総会の招集、開催手続き、会議出席者資格、招集者資格及び会議採決手続き、採決結果が『会社法』『証券法』『株主総会規則』などの法律、法規、規則性文書と『会社定款』『株主総会議事規則』の規定に合致するかどうかについて意見を発表した。会議で審議された議案の内容及びこれらの議案が述べた事実又はデータの真実性及び正確性について意見を述べない。
この法律意見書は、同社の今回の株主総会を目撃する目的でのみ使用され、その他の目的として使用することはできません。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は現行の法律、法規の関連規定と要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉努力精神に基づいて、会社が提供した今回の株主総会の開催に関する文書と事実に対して核調査と検証を行った。その上で、本所弁護士は本法律意見書の発行日及び以前に発生した今回の株主総会に関する事実に対して以下のような法律意見を発表した：一、今回の株主総会の招集と開催について
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
1.2022年3月31日、会社は第10回取締役会第27回会議を開き、『＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2021年年次株主総会、2022年第1回A株/D株/H株種別株主総会の開催に関する議案』を審議、採択した。
2.2022年3月31日、上海証券取引所のウェブサイト（http://www.sse.com.cn./）「2021年年次株主総会、2022年第1回A株種別株主総会の開催に関する通知」を発表した。2022年4月29日、上海証券取引所のウェブサイト（http://www.sse.com.cn./）は「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2021年年次株主総会、2022年第1回A株種別株主総会の臨時提案増加に関する公告」を発表した。
3.2022年3月31日、会社は海外監督管理公告の形式でドイツの情報開示プラットフォーム（https://www.dgap.de）「2021年年次株主総会、2022年第1回A株種別株主総会の開催に関する通知」を発表した。2022年4月29日、同社は海外規制公告の形でドイツの情報開示プラットフォーム（https://www.dgap.de）はそれぞれ「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2021年年次株主総会、2022年第1回A株種別株主総会について」を掲載した
臨時提案の通知を追加する』、2022年6月6日、同社はドイツの連邦公報及びドイツ情報開示プラットフォーム（https://www.dgap.de)「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2021年年次株主総会、2022年第1回D株種別株主総会の開催に関する招待状」を掲載した。
4.2022年3月31日、会社は香港連合取引所のウェブサイト（https://www.hkex.com..hk）「2021年年次株主総会通告」「2022年第1回H株種別株主総会通告」を公布した、2022年4月29日、香港連合取引所のウェブサイト（https://www.hkex.com..hk）は『改正2021年年次株主総会通告』『改正2022年第1回H株種別株主総会通告』を発表した。
（Ⅱ）今回の株主総会の開催
1.本所の弁護士の審査を経て、2021年年度株主総会、2022年第1回A株種別株主総会は現場会議投票、非現場投票とネット投票を結合する方式で開催された、2022年第1回D株種別株主総会、2022年第1回H株種別株主総会は現場会議投票及び非現場投票方式で開催される。
2.本所の弁護士の審査により、2021年年度株主総会、2022年第1回A株種別株主総会、2022年第1回D株種別株主総会、2022年第1回H株種別株主総会の現場会議は2022年6月28日14：00にハイアール情報産業パーク人単合一研究センターで開催され、この現場会議は梁海山が主宰した。
3.本所の弁護士の調べによると、今回の株主総会のネット投票は上海証券取引所のネット投票システムを採用し、上海証券取引所のネット投票システムを通じた投票時間は今回の株主総会が開催された日の取引時間帯、すなわち9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00、インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は、今回の株主総会開催日の9:15-15:00です。
本所の弁護士の審査により、会社の2021年年度株主総会、2022年第1回A株種別株主総会、2022年第1回D株種別株主総会、2022年第1回H株種別株主総会が開催された実際の時間、場所、方式及び会議で審議された議案と会社は海外監督管理公告の形式でドイツの情報開示プラットフォーム（https://www.dgap.de）が発表した「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2021年年次株主総会、2022年第1回A株種別株主総会の開催に関する通知」「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 株式有限会社」
会社は2021年の年次株主総会、2022年の第1回A株種別株主総会の臨時提案増加に関する通知」、ドイツの連邦公報、ドイツの情報開示プラットフォーム（https://www.dgap.de）に掲載された「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2021年年次株主総会、2022年第1回D株種別株主総会の開催に関する招待状」、香港連合取引所サイト（https://www.hkex.com..hk）が発表した「2021年年次株主総会通告」「2022年第1回H株カテゴリー株主総会通告」「2021年年次株主総会通告の改訂」「2022年第1回H株カテゴリー株主総会通告の改訂」、上海証券取引所ウェブサイト（http://www.sse.com.cn./）が発表した「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2021年年次株主総会、2022年第1回A株種別株主総会の開催に関する通知」「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2021年年次株主総会、2022年第1回A株種別株主総会の臨時提案の追加に関する公告」『 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2021年年次株主総会、2022年第1回A株種別株主総会、2022年第1回D株種別株主総会、2022年第1回H株種別株主総会会議材料』『＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 第10回取締役会第28回会議決議公告』『＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 第10回監査役会第25回会議決議公告』及び『＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 第10回取締役会第28回会議決議公告』「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 第10回監事会第25回会議決議公告」が同日発表したその他の関連公告の中で公告した時間、場所、方式及び会議審議に提出した事項は一致し、「株主総会規則」と「会社定款」の関連規定に合致している。
審査の結果、本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催は法定手続きを履行し、『会社法』『証券法』『株主総会規則』などの法律、法規、規範的文書と『会社定款』『株主総会議事規則』の関連規定に合致していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する者及び会議招集者の資格
（Ⅰ）今回の株主総会に出席した者
1.2021年年次株主総会
本所の弁護士は、2021年年度株主総会の株式登記日の株主名簿、2021年年度株主総会に現場から出席した法人株主の株式保有証明書、法定代表者証明書または授権依頼書、および2021年年度株主総会に現場から出席した自然人株主の株式口座情報、個人身分証明書、授権代理人の授権依頼書と身分証明書などの関連資料を審査し、会社の2021年年次株主総会に出席した株主及び株主代理人は51名で、議決権付き株式4841774770株を代表し、会社の議決権付き株式総数の51.86%を占めていることを確認した。また、現場で会社の2021年年次株主総会に出席した株主及び株主代理人のうち、A株株主及び株主代理人は計14名で、議決権付き株式2646923069株を代表し、D株株主及び株主代理人は28名で、議決権付株式89247219株を代表する、H株株主及び株主代理人は9名で、議決権株式2105604482株を代表する。
上記現場会議に出席した株主及び株主代理人のうち、法人株主はその法定代表者が委託した代理人によって採決され、代理人は本人身分証明書、法人株主営業許可証のコピー、授権依頼書、株式口座カードを提示し、会社によって持株証明書を検証し、『株主総会規則』及び『会社定款』の関連規定に合致した。
上証所情報ネットワーク有限会社が提供した2021年年度株主総会ネットワーク投票の結果によると、2021年年度株主総会ネットワーク投票に参加したA株株主は757名で、議決権株式1556362853株を代表し、会社の議決権株式総数の16.67%を占めている。
Computershare社が認定したD株株主資格確認結果によると、2021年の年次株主総会に出席したD株株主は40名で、議決権株式147537203を代表している
