Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 監査役会議事規則
（2022年改定）
第一章総則
コーポレートガバナンス構造をさらに改善し、監査役会の仕事の規範性、有効性を確保するために、『中華人民共和国会社法』（以下『会社法』と略称する）、『中華人民共和国証券法』『国務院の株式有限会社の海外募集株式及び上場に関する特別規定』『上場会社管理準則』『上場会社定款ガイドライン』『上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規範運用』『海外上場会社定款必須条項』（以下『必須条項』と略称する）、「香港上場による会社定款の追加改正に関する意見書」（以下「改正意見書」と略称する）、「上海証券取引所株式上場規則」、「香港連合取引所有限会社証券上場規則」、「＊＊6 Guangdong Baolihua New Energy Stock Co.Ltd(000690) 定款」（以下「会社定款」と略称する）及びその他の関連法規の規定について、本議事規則を制定する。第二章監事会及びその職権
第一条会社は監事会を設置し、監事会は3人の監事から構成され、そのうちの1人は監事会の議長に就任し、副主席を設置することができる。監査役会主席、副主席の任免は、監査役会メンバーの3分の2以上の採決を経て可決されなければならない。
第二条監事会は『会社法』と『会社規約』に基づいて以下の職権を行使する：
1、取締役会が作成した証券発行書類と会社の定期報告書を審査し、書面審査意見を提出しなければならず、監査役は書面確認意見に署名しなければならない。会社が適時に、公平に情報を開示し、開示された情報が真実で、正確で、完全であることを保証しなければならない。監査役は証券発行書類と定期報告内容の真実性、正確性、完全性を保証できない、または異議がある場合、書面確認意見の中で意見を発表し、理由を述べ、会社は開示しなければならない。会社が開示しない場合、監査役は直接開示を申請することができる。
2、会社の財務を検査する、
3、取締役、高級管理職が会社の職務を執行する行為を監督し、法律、行政法規、『会社定款』または株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免の提案を提出する、4、取締役、高級管理職の行為が会社の利益を損なう場合、取締役、高級管理職に是正を要求し、必要に応じて株主総会または国家関係主管機関に報告する。
5、臨時株主総会の開催を提案し、取締役会が『会社法』に規定された召集と株主総会の職責を履行しない時に株主総会を召集し、主宰する、
6、株主総会に提案する、
7、『会社法』第百五十一条の規定に基づいて、取締役、高級管理職に対して訴訟を提起する、
8、会社の経営状況の異常を発見し、或いは取締役会が株主総会の財務報告、営業報告と利益分配方案などの財務資料を提出する予定であることを確認し、疑問を発見した場合、調査を行うことができ、必要な場合、会社名義で公認会計士、執業監査士、弁護士事務所などの専門機関にその仕事に協力し、再審を助けることができる、監査役会が職権を行使する際に弁護士、公認会計士、執業監査士などの専門家を招聘する際に発生する合理的な費用は、会社が負担しなければならない。
第三条監査役会の監督記録及び財務又は特別検査の結果は、取締役、総裁及びその他の高級管理職の業績評価の重要な根拠としなければならない。
第4条監事会は取締役、総裁及びその他の高級管理職が法律、法規又は『会社規約』に違反する行為があることを発見し、取締役会に通報又は株主総会に報告し、適時に公表しなければならず、証券監督管理機構及びその他の関係部門に直接報告することもできる。
監査役は会社または取締役、監査役、高級管理職、株主、実際の支配人などが財務会計報告に関連する詐欺、不正行為、その他重大な誤報を引き起こす可能性がある状況を発見した場合、関係者に直ちに是正または停止を要求し、取締役会、監査役会に速やかに報告し、取締役会、監査役会に監査を依頼し、必要な場合は上海証券取引所に報告しなければならない。
第三章監査役
第5条監査役は株主代表と会社員代表が担当する。会社の従業員代表が担当する監査役は、監査役の人数の3分の1、つまり1人を下回ってはならない。
会社監査役（従業員代表でない監査役）の選挙は累積投票制を採用する。議決権のある株式ごとに選出しようとする監査役の人数と同じ議決権が与えられ、株主は自由に監査役候補者の間でその議決権を分配することができ、複数人に分散して投票することもでき、1人に集中して投票することもでき、監査役候補の得票数の順に、行った後から選出しようとする監査役の人数に基づいて、得票の多い者が当選する。
第六条監事会主席は監事会会議を招集し、主宰する。監査役会主席が職務を履行できない、または職務を履行しない場合は、監査役会副主席が監査役会会議を招集し、司会する。監査役会副主席が職務を履行できない、または職務を履行しない場合、半数以上の監査役が共同で監査役会会議を招集し、主宰する。
第七条「会社法」及び「会社定款」に規定された監査役を務められない場合及び中国証券監督管理委員会に市場への立ち入り禁止者として確定され、しかも立ち入り禁止が解除されていない場合、会社の監査役を務めてはならない。
第8条取締役、総裁及びその他の高級管理職は監査役を兼任してはならない。
第9条監査役は任期3年。株主が担当する監査役は株主総会によって選出または更迭され、従業員が担当する監査役は会社員の民主的な選挙によって選出または更迭され、監査役の再選は再任されることができる。
第10条監査役が2回連続して監査役会会議に自ら出席できず、他の監査役に書面で採決を依頼していない場合は、職責を履行できないとみなし、株主総会または従業員代表大会は更迭しなければならない。
第11条監事は法律、行政法規、会社証券上場地の上場規則と『会社定款』の規定を遵守し、誠実と勤勉の義務を履行し、監督の職責を忠実に履行しなければならない。
第12条会社は、監査役の知る権利を保障するための有効な措置を講じ、監査役が職責を正常に履行するために必要な協力を提供しなければならず、誰も介入し、妨害してはならない。
第四章監査役会会議の招集・開催
第13条監査役会は6ヶ月ごとに少なくとも会議を開き、監査役会主席が招集し、会議の開催10日前に書面で監査役全員に通知する。監査役会は臨時監査役会会議を開き、会議の開催2日前に監査役全体に通知することができるが、特別な場合や緊急な場合に開催される臨時監査役会は除外する。
第14条監事会会議通知は以下の内容を含む：会議を行う日付、場所と会議期限、事由と議題、通知を出す日付。
第15条次のいずれかの状況が発生した場合、監査役会は10日以内に臨時会議を開催しなければならない：1、いかなる監査役が提案した場合、2、株主総会、取締役会会議が法律、法規、規則、監督管理部門の各種規定と要求、「会社定款」、会社株主総会決議とその他の関連規定に違反する決議を採択した場合、3、取締役と高級管理職の不適切な行為が会社に重大な損害を与えたり、市場に悪影響を与えたりする可能性がある場合、4、会社、取締役、監査役、高級管理職が株主に訴訟を起こされた場合、5、会社、取締役、監事、高級管理職が証券監督管理部門の処罰を受けたり、上海証券取引所に公開非難されたりした場合、6、証券監督管理部門が開催を要求した場合。
第16条監査役会主席または2分の1以上の監査役の提案を経て、監査役会臨時会議を開催することができる。
第17条監事会が臨時監事会会議を開催する通知方法は、電話、ファックスまたはその他の電子通信方式である。
第18条監事会会議は都合により予定通りに開催できず、公告して原因を説明しなければならない。
第19条監事会会議は3分の2以上の監事の出席者が有効であり、監事ごとに1票の議決権がある。監査役会は決議を下し、監査役会のメンバーの3分の2以上が採決して採択しなければならない。
第20条監事会会議は監事本人が出席しなければならず、監事は事情があって出席できない場合、書面で他の監事に代理出席を依頼することができる。監査役が監査役会会議に出席しておらず、代表に出席を依頼していない場合は、同会議での投票権を放棄するものとみなす。
第21条監査役会は、監査役会会議に出席し、注目されている質問に答えるよう会社の取締役、総裁、その他の上級管理職、内部および外部監査役に要求することができる。
第五章監事会会議の採決と議事録
第22条監事会の議事方式は、現場会議、ファックス、または法律で認められた他の採決方式である。監査役会決議の採決方式は挙手採決である。監事1人に1票の議決権がある。
第23条監事会会議は記録しなければならず、監事会会議の記録は真実、正確、完全でなければならず、会議参加者が審議された事項に対して提出した意見を十分に反映しなければならない。会議に出席する監事と記録者は、議事録に署名しなければならない。監査役は、会議での発言について記録に何らかの説明的な記載を要求する権利がある。監査役会議事録は会社のファイルとして少なくとも10年間保存されている。
第24条監事会決議公告事項は、会社の証券上場地上場規則の関連規定に基づいて情報開示を行う。
第六章附則
第25条本議事規則が規定されていない場合は、「会社定款」を適用し、「会社法」「上海証券取引所株式上場規則」「香港連合取引所有限会社証券上場規則」「上場会社管理準則」「必須条項」及び「修正意見書」の関連規定を参照して実行する。
本議事規則は、国が後日公布する法律、法規、会社の証券上場地の証券監督管理機構と証券取引所の関連監督管理規則または合法的なプログラムによって改正された「会社定款」の規定と一致しない場合、関連する法律、法規、監督管理規則と「会社定款」の規定に従って実行し、直ちに改正し、会社の株主総会の審議に報告して採択する。
第26条本議事規則は、当社の株主総会が可決された日から発効する。本議事規則が発効した日から、会社の元の「監事会議事規則」は自動的に失効した。
Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2022年6月28日
