株式略称： Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 株式コード： Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 番号：臨2022045 Haier Smart Home Co.Ltd(600690)
調整会社の2022年A株ストックオプションインセンティブ計画及びインセンティブ対象への2022年A株ストックオプションの付与に関する公告
当社の取締役会及び取締役全員は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な脱落がないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なコンテンツのヒント
ストックオプションの付与日：2022年6月28日、
ストックオプションの付与数：104756896万部、
ストックオプションの行使価格：23.86元/株。
＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) （以下「＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 」、「会社」と略称する）は、『上場会社株式インセンティブ管理方法』『＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2022年A株ストックオプションインセンティブ計画』（以下「本インセンティブ計画」、「2022年A株ストックオプションインセンティブ計画」と略称する）の関連規定、及び会社の2021年年次株主総会、2022年第1回A株/D株種別株主総会の授権に基づき、同社の第11回取締役会第1回会議は2022年6月28日、「ハイアール智家株式会社の2022年A株オプションインセンティブ計画の調整に関する議案」「＊＊6 Guangdong Baolihua New Energy Stock Co.Ltd(000690) 株式会社のインセンティブ対象へのストックオプションの付与に関する議案」を審議、採択し、2022年6月28日を授権日として、条件に合致する1834人のインセンティブ対象にストックオプション104756896万部を授与することに同意し、行使価格は23.86元/株（以下「今回の授与」と略称する）。以下に関連事項を公告する：
一、本インセンティブ計画の権益付与状況
（Ⅰ）今回の権益付与の意思決定手順と情報開示状況
1、会社は2022年4月28日に第10回取締役会第28回会議、第10回監事会第25回会議を開き、『＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2022年A株ストックオプションインセンティブ計画（草案）及び要約』などの本インセンティブ計画に関する事項の議案を審議、採択した。会社の独立取締役は、本インセンティブ計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社及び株主全体の利益を損なうことがあるかどうかについて独立意見を発表し、2022年4月29日に投票権を公募する。
2、2022年5月31日、会社は社内サイトで2022年A株ストックオプションインセンティブ付与計画のインセンティブ対象リストを公示した。公示期間は2022年5月31日から2022年6月9日までで、公示期間中に会社はいかなる組織や個人から会社の本インセンティブ付与計画のインセンティブ対象に対する異議を提出されなかった。
3、2022年6月17日、会社の第10回監事会第26回会議は、激励計画授与激励対象リストを審査し、「2022年A株オプション激励計画授与激励対象リストに関する審査意見及び公示状況説明」を審議、採択した。2022年6月18日、会社は「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 監査役会による株式インセンティブ付与計画のインセンティブ対象リストの審査意見及び公示状況公告」を公開した。
4、会社は2022年6月28日に2021年年度株主総会、2022年第1回A株/D株/H株種別株主総会を開催し、『＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2022年A株ストックオプションインセンティブ計画（草案）及び要約』などの本インセンティブ計画関連事項の議案を審議、採択し、公開を行った。同時に、会社はインサイダー情報の関係者が本激励計画草案の公開前の6ヶ月以内に会社株を売買した状況について自ら調査し、「＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) ＃＃＃2022年A株オプション激励計画のインサイダー情報の関係者が会社株を売買した状況についての自己調査報告」を公開し、インサイダー情報を知って株取引を行ったり、本激励計画を漏らしたりしてインサイダー取引が発生したことは発見されなかった。
5、会社は2022年6月28日に会社の第11回取締役会第1回会議、第11回監事会第1回会議を開き、『＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) ＃＃2022年A株オプションインセンティブ計画の調整に関する議案』『＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) ＃＃インセンティブ対象への株式オプションの付与に関する議案』を審議、採択した。会社監査役会は今回のオプションインセンティブ対象リストを確認し、会社の独立取締役は同意意見を発表し、公開を行った。
（Ⅱ）取締役会の今回の授権が授与条件に合致することについての説明
「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2022年A株オプションインセンティブ計画」によると、同時に以下の授与条件を満たす場合、会社はインセンティブ対象にストックオプションを授与すべきであり、逆に、以下のいずれかの授与条件が達成されていない場合、インセンティブ対象にストックオプションを授与することはできない。
1、会社は以下のいずれも発生していない：
（1）最近の会計年度財務会計報告書が公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりした監査報告書
（2）最近の会計年度財務報告の内部統制が公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりした監査報告書
（3）上場後の最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れた、
（4）法律法規により株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合、
（5）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、激励対象は以下のいずれも発生していない：
（1）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された、
（2）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に不適切な人選と認定された、
（3）最近12ヶ月以内に重大な違法行為により中国証券監督管理委員会及びその派遣機関に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした場合、
（4）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理職を務めてはならない場合、（5）法律法規により上場企業の株式インセンティブに参加してはならないと規定されている場合、
（6）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
会社の取締役会の審査によると、会社と激励対象はいずれも上記のいずれの状況も現れず、本激励計画の授与条件はすでに達成され、会社はストックオプションの授与日を2022年6月28日と確定し、条件に合致する1834人の激励対象にストックオプション104756896万部を授与し、行使価格は23.86元/株である。
（III）今回の授与事項と「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2022年ストックオプションインセンティブ計画」の差異状況
会社の2021年年次株主総会、2022年第1回A株/D株/H株種別株主総会の授権に基づき、取締役会は本インセンティブ計画の規定に基づき、今回授与されるインセンティブ対象者数及び権益数を調整する。今回授与された激励対象者数は1840人から1834人に調整され、授与数は105120万部から104756896万部（以下「今回の調整」という）に調整された。
上記の調整のほか、今回付与された内容は、会社の2021年年次株主総会、2022年第1回A株/D株/H株種別株主総会で審議・採択されたインセンティブ計画と一致している。
（IV）権益付与の具体的な状況
同社の今回の授与状況は、2021年の年次株主総会、2022年の第1回A株/D株/H株種別株主総会で審議・採択されたインセンティブ計画と一致し、主な内容は以下の通り：
1、授権日：2022年6月28日
2、授与数量：104756896万部
3、授与人数：1834人
4、権利行使価格：23.86元/株
5、株式の出所：会社は激励対象に会社A株普通株を指向的に発行する。
6、インセンティブ計画の有効期間、待機期間、および権限配置
今回授受されたストックオプションの有効期間は授権日から激励対象が授受されたすべてのストックオプションのすべての行使または抹消の日まで、最長60ヶ月を超えない。
本インセンティブ計画で付与されるストックオプションは、付与日から12ヶ月後に、権利行使条件を満たす場合、インセンティブ対象は将来4期に分けて権利行使することができ、具体的な権利行使の手配は以下の通り：
権利付与オプション数に占める権利付与期間の実行可能権利数の割合
付与されたストックオプションの承認日から12ヶ月後の最初の取引日から承認日までの25%
最初の権利期間から24ヶ月以内の最後の取引日当日まで
付与されたストックオプションの承認日から24ヶ月後の最初の取引日から承認日までの25%
2番目の権利行使期間から36ヶ月以内の最後の取引日当日まで
付与されたストックオプションの承認日から36ヶ月後の最初の取引日から承認日までの25%
3番目の権利行使期間から48ヶ月以内の最後の取引日は当日まで
付与されたストックオプションの承認日から48ヶ月後の最初の取引日から承認日までの25%
4番目の権利行使期間から60ヶ月以内の最後の取引日は当日まで
会社は今回ストックオプション104756896万部を授与し、本インセンティブ計画の公告時の会社株式総数の1.11%を占めた。激励対象に与えられたストックオプションの分配状況は以下の通り：
インセンティブ対象が与えられた株式期間は、与えられた株式期間に対して現在の株式総数を占めている
権利数（万部）の権利総数の割合数の割合
会社の業務主管、核心技術者及び業104756896 100%1.11%
基幹業務（1834人）（注）
注：激励対象の劉暁梅氏は今回の授与時に会社役員（取締役会秘書）として新たに就任し、授与されたストックオプションの数は116468万部で、授与ストックオプションの総数の0.11%を占めている。
二、調整事由及び結果
（Ⅰ）調整事由
本インセンティブ計画中の6人のインセンティブ対象者は離職のためインセンティブ対象となる条件に合致していないため、会社の取締役会はそのインセンティブ対象資格を取り消すことを決定し、総合的に、会社は本インセンティブ計画が授与するインセンティブ対象者の人数と権益の数に対して相応の調整を行った。
（Ⅱ）調整結果
今回の調整後、激励対象者数は1840人から1834人に、授与数は105120万部から104756896万部に調整された。
三、監査役会の意見
会社監事会は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社株式インセンティブ管理方法』などの関連法律、法規と規範性文書及び今回のインセンティブ計画、『 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 定款』の関連規定に基づいて、インセンティブ対象リストの審査結果を結合して、次のように審査意見を発表する：
1、会社本インセンティブ計画のインセンティブ付与対象は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社株式インセンティブ管理方法』などの関連法律、法規と規範性文書及び『＊＊6 Guangdong Baolihua New Energy Stock Co.Ltd(000690) 定款』に規定されたインセンティブ対象条件と職務資格に適合し、インセンティブ対象は『上場会社株式インセンティブ管理方法』第8条に規定されたインセンティブ対象にならない場合、本インセンティブ計画に規定されたインセンティブ対象条件に合致し、本インセンティブ計画に設定されたインセンティブ対象がストックオプションを付与される条件はすでに達成されている。会社の今回の授与は会社の持続的な発展に有利であり、会社及び株主全体の利益を著しく損なうことはない。
2、会社インセンティブ計画が授与するインセンティブ対象リストの中で、6人のインセンティブ対象者は離職の原因でインセンティブ対象の範囲に入れないため、インセンティブ計画の関連規定と会社の2021年年度株主総会の授権、2022年第1回A株/D株/H株カテゴリ株主総会の授権に基づいて、監査役会は取締役会が本インセンティブ計画のインセンティブ対象者数と権益付与数を調整することに同意する。今回付与されたインセンティブ対象者数及び権益付与数の調整事項は、「上場会社株式インセンティブ管理弁法」及び「＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2022年A株オプションインセンティブ計画」の関連規定に合致し、会社が行った決定は必要なプログラムを履行し、会社及び株主の利益を損なうことはない。
3、総合的に、私たちは会社の2022年A株ストックオプションインセンティブ計画の今回の授与と今回の調整に同意した。
四、権益付与後の会社の財務状況への影響
財政部の『企業会計準則第11号―株式支払』と『企業会計準則第22号―金融ツールの確認と計量』の関連規定に基づき、会社は待ち期間内の貸借対照表日ごとに、最新取得した実行可能権利者数の変動、業績指標の完成状況などの後続情報に基づいて、実行可能権利を予想するストックオプションの数を修正し、ストックオプションの授権日の公正価値に基づいて、当期に取得したサービスを関連原価または費用と資本積立金に計上する。
会社は以下の会計処理方法に従って会社株式インセンティブ計画原価を計量して計算する：1、授権日会計処理：授権日ストックオプションはまだ権利を行使できないため、関連会計処理を行う必要はない。ブラック・スコール・オプションの価格設定モデル（Black-S
