Haier Smart Home Co.Ltd(600690)
募集資金管理方法
（2022年改定）
第一章総則
第一条＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) ＃（以下「会社」と略称する）募集資金の管理と使用を規範化し、募集資金の使用効果を高め、投資家の利益を保護するため、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、『株式の初公開発行及び上場管理弁法』『上場会社証券発行管理弁法』『上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』『前回募集資金使用状況報告に関する規定』『上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社募集資金管理及び使用に関する監督管理要求』『上海証券取引所株式上場規則』（以下「「上交所上場規則」）及び「上場会社証券発行管理弁法」「香港連合取引所有限会社証券上場規則」（以下「香港上場規則」と略称する）などの法律、法規、規範的文書及び会社証券上場地監督管理規則の関連規定を結合し、そして会社の実際の状況に合わせて、本弁法を制定する。
第二条本弁法による資金募集とは、会社が株式の公開発行及びその派生品種を通じて投資家から募集し、特定の用途に使用する資金を指すが、会社が株式インセンティブ計画を実施して募集する資金は含まない。本弁法でいう超募集資金とは、実際に募集した資金の純額が計画募集資金の金額を超えている部分を指す。第三条会社は募集資金の使用を慎重に使用し、募集資金の使用と申請書類の発行の承諾が一致することを保証し、募集資金の投入を勝手に変えてはならない。
会社は資金募集の実際の使用状況を真実、正確、完全に開示しなければならない。資金募集投資計画が正常に行われていることに深刻な影響を与える場合は、速やかに公告しなければならない。
募集資金投資プロジェクト（以下「募集プロジェクト」と略称する）が会社の子会社または会社が制御する他の企業を通じて実施される場合、会社はその子会社または制御される他の企業が本弁法の規定を遵守することを確保しなければならない。
第四条会社取締役会は、「会社法」「証券法」「上交所上場規則」「香港上場規則」などの関連法律法規の規定に基づいて、資金の貯蔵、使用と管理を募集する内部統制制度を確立し、資金の貯蔵、使用、変更、監督と責任追及及び資金の使用を募集する申請、等級別審査許可権限、意思決定手順、リスク制御措置及び情報開示手順などの内容を明確に規定する。会社の取締役、監査役、高級管理職は勤勉に責任を果たし、会社に募集資金の規範的な使用を促し、会社の募集資金の安全を自覚的に維持し、会社が勝手にあるいは変容して募集資金の用途を変更してはならない。
会社の持株株主、実際の支配者は、会社の募集資金を直接または間接的に占用または流用してはならず、会社の募集資金および募集プロジェクトを利用して不正な利益を得てはならない。
第二章募集資金の保管
第5条募集資金の保管は集中的に保管し、監督管理を容易にする原則を堅持しなければならない。
会社の会計部門は募集資金の使用状況に対して台帳を設立し、募集資金の支出状況と募集資金プロジェクトの投入状況を詳細に記録しなければならない。
社内監査部門は、募集資金の保管と使用状況を少なくとも半年ごとに検査し、監査委員会に検査結果を速やかに報告しなければならない。
会社監査委員会は、会社の資金調達管理に違反、重大なリスクがある、または内部監査部門が前項の規定に従って検査結果報告書を提出していないと判断した場合、速やかに取締役会に報告しなければならない。取締役会は報告を受けた後、速やかに上海証券取引所（以下「上交所」と略称する）に報告し、公告しなければならない。
第六条会社は慎重に商業銀行を選択し、資金募集特別口座（以下「資金募集特別口座」と略称する）を開設し、資金募集は取締役会が設立した資金募集特別口座に保管して集中管理しなければならない。資金募集専門家は、非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならない。
会社に2回以上の融資が存在する場合は、それぞれ資金募集専門家を設置しなければならない。超募集資金も募集資金の特別口座管理に保管しなければならない。
第七条資金を募集して入金した後、会社は直ちに資本検査手続きを行い、証券就職資格を持つ会計士事務所から資本検査報告書を発行しなければならない。
第8条会社は資金募集額が大きく、1つ以上の銀行に専用口座を開設する必要があると考えている場合、同じ投資プロジェクトの資金を同じ専用口座に保存する原則を堅持した上で、1つ以上の銀行に専用口座を開設することができる。
第9条会社は資金募集後2週間以内に推薦人または独立財務顧問、銀行と資金募集専用口座保管の3者監督管理協議を締結し、適時に公告しなければならない。この協議は以下の内容を含む：（I）会社は募集資金を募集資金専用口座に集中的に保管しなければならない、
（Ⅱ）資金募集口座番号、当該口座が関連する資金募集項目、保管金額
（III）銀行は毎月会社に資金募集専用口座の銀行取引明細書を提供し、推薦機関をCCしなければならない。
（IV）会社が1回または12ヶ月以内に募集資金専用口座から引き出した金額が5000万元を超え、発行募集資金総額から発行費用を差し引いた純額の20%に達した場合、会社は速やかに推薦人または独立財務顧問に通知しなければならない。
（Ⅴ）推薦人又は独立財務顧問はいつでもストレージ銀行に行って資金募集専用口座資料を照会することができる、
（VI）推薦人又は独立財務顧問の監督職責、商業銀行の告知及び協力職責、推薦人又は独立財務顧問及び銀行が会社の資金募集に使用する監督管理方式、
（イ）会社、商業銀行、推薦人又は独立財務顧問の違約責任、
（Ⅷ）銀行が3回にわたって推薦人または独立財務顧問に対する請求書を適時に発行していない場合、および推薦人または独立財務顧問に協力して特定口座の資料を照会し調査していない場合、会社は契約を終了し、その募集資金の特定口座を抹消することができる。
上記協議が有効期間満了前に早期に終了した場合、会社は協議終了日から2週間以内に関連当事者と新たな協議を締結し、適時に公告しなければならない。
第三章募集資金の使用
第10条募集資金の使用は約束された募集項目に厳格に従って使用し、特別資金専用を実行し、他の用途に流用してはならない。
募集資金の使用計画が正常に行われていることに深刻な影響を与えている場合は、企業は要求されている会社の証券上場地の証券取引所に速やかに報告し、公告しなければならない。
第十一条募集資金の使用を規範化し、募集プロジェクトを順調に実現させるために、投資プロジェクトは会社の取締役会が約束した計画の進度に従って実施し、実施部門は具体的な仕事の進度を細分化し、各仕事が計画の進度に従って完成できることを保証し、そして定期的に財務部門に具体的な仕事の進度計画を提供しなければならない。
第12条募集資金を使用する場合、すべての募集資金に関わる支出は関係部門が資金使用計画を提出しなければならず、取締役会の授権範囲内で、主管マネージャーの署名を経て財務センターに報告し、財務センターが審査した後、段階を追ってプロジェクト責任者、財務責任者及び総裁が署名した後に支払いを行う。取締役会の授権範囲を超えた場合は、取締役会に報告して承認しなければならない。
第13条単一募集プロジェクトが完成した後、会社は当該プロジェクトの節減募集資金（利息収入を含む）をその他の募集プロジェクトに使用する場合、取締役会の審議を経て採択し、かつ独立取締役、推薦機構、監事会の意見を経てから使用することができる。会社は取締役会会議後2取引日以内に公告しなければならない。
節余募集資金（利息収入を含む）が100万未満または当該プロジェクトの募集資金承諾投資額の5%未満の場合、前項のプログラムの履行を免除することができ、その使用状況は年度報告書に開示すべきである。
会社の単一募集プロジェクトの節余募集資金（利息収入を含む）を非募集プロジェクト（流動資金の補充を含む）に使用する場合、変更募集プロジェクトを参照して相応のプログラム及び開示義務を履行しなければならない。
第十四条会社は募集資金を使用して以下の行為をしてはならない：
（Ⅰ）募集項目は取引性金融資産と売却可能な金融資産を保有し、他人に貸し、財テクを委託するなどの財務的投資であり、有価証券の売買を主な業務とする会社に直接または間接的に投資する。（Ⅱ）質押、委託貸付又はその他の方式により資金募集用途を変更する、
（III）募集資金は持株株主、実際の支配者などの関連者に占用または流用され、関連者のために募集項目を利用して不正な利益を得る。
第15条会社が自己資金で事前に募集プロジェクトに投入した場合、募集資金が入金されてから6ヶ月以内に、募集資金を自己資金に置き換えることができる。置換事項は取締役会の審議を経て可決され、会計士事務所は鑑識報告書を発行し、独立取締役、監事会、推薦人または独立財務顧問が明確な同意意見を発表しなければならない。
前項の規定のほか、会社が募集資金を募集資金に置き換えて予め募集プロジェクトに投入された自己資金を調達する場合は、変更募集プロジェクトを参照して相応のプログラム及び開示義務を履行しなければならない。
第16条一時的に遊休している募集資金は現金管理を行うことができ、その投資製品の期限は内部決議の授権使用期限より長く、かつ12ヶ月を超えてはならない。前記投資製品の満期資金は期限通りに資金募集専門家に返還され、公告された後、会社は授権の期限と限度内に再び現金管理を行うことができる。投資する製品は、次の条件を満たす必要があります。
（Ⅰ）構造性預金、大口預金証書などの安全性の高い保本型製品、
（Ⅱ）安全性が高く、流動性がよく、資金募集投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。
投資製品は質押してはならず、製品専用決済口座（適用する場合）は非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならず、製品専用決済口座を開設または抹消したりしてはならず、会社は2取引日以内に公告しなければならない。遊休募集資金を用いて製品に投資する場合は、会社の取締役会の審議を経て可決され、独立取締役、監査役会、推薦人または独立財務顧問が明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2取引日以内に以下の内容を公告しなければならない：
（Ⅰ）今回の資金募集の基本状況は、募集時期、募集資金金額、募集資金純額及び投資計画などを含む、
（Ⅱ）募集資金の使用状況
（Ⅲ）資金募集投資製品の遊休枠及び期限について、資金募集用途を変更する行為が存在するか、及び資金募集プロジェクトの正常な進行に影響しないことを保証する措置が存在するか、
（IV）投資製品の収益分配方式、投資範囲及び安全性
（Ⅴ）独立取締役、監査役会、推薦人または独立財務顧問からの意見。
会社は製品発行主体の財務状況が悪化し、投資した製品が損失に直面するなどの重大なリスク状況が発生した場合、速やかにリスク提示性公告を公開し、資金の安全を確保するために会社が取ったリスク制御措置を説明しなければならない。
第十七条会社は遊休募集資金を一時的に流動資金の補充に使用し、以下の要求に適合しなければならない：（Ⅰ）主な業務に関連する生産経営使用に限られる、
（Ⅱ）募集資金の用途を変更してはならず、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。
（Ⅲ）直接または間接的に新株の割当、購入のために使用したり、株式とその派生品種、転換社債などの取引に使用したりしてはならない。
（IV）一回の流動資金補充期間は12ヶ月を超えてはならない、
（Ⅴ）満期となった前回流動資金の一時補充に使用した募集資金（適用する場合）を返還した。会社は遊休募集資金を流動資金の補充に一時的に使用し、会社の取締役会の審議を経て可決し、独立取締役、推薦人または独立財務顧問、監事会を経て明確な同意意見を発表し、会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に公告しなければならない。
流動資金の満期日を補充する前に、会社はその資金の一部を募集資金専門家に返還し、資金がすべて返還された後の2取引日以内に公告しなければならない。
第18条超募集資金は永久的に流動資金を補充したり、銀行借入金を返済したりするために使用することができ、12ヶ月ごとに累計金額は超募集資金総額の30%を超えてはならず、流動資金を補充した後の12ヶ月以内にハイリスク投資を行わないことと持株子会社以外の対象に財務援助を提供することを約束しなければならない。
超募集資金を永久的に流動資金を補充したり、銀行借入金を返済したりするために使用する場合は、会社の取締役会、株主総会の承認を得て、株主にインターネット投票の採決方式を提供しなければならず、独立取締役、監事会、推薦人または独立財務顧問は明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2取引日以内に以下の内容を公告しなければならない：
（Ⅰ）今回の資金募集の基本状況は、募集時期、募集資金金額、募集資金純額、超募集金額及び投資計画などを含む、
（Ⅱ）募集資金の使用状況
（III）超募集資金を用いて流動資金を恒久的に補充したり、銀行ローンを返済したりする必要性と詳細計画
（IV）流動資金を補充した後の12ヶ月以内にハイリスク投資及び他人に財務援助を提供する承諾を行わない、
（8548）超募集資金を用いて流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりすることによる会社への影響（VI）独立取締役、監事会、推薦人または独立財務顧問が出した意見。
会社が超募集資金を建設中のプロジェクト及び新規プロジェクト（資産買収などを含む）に使用する場合、主要業務に投資し、本弁法第20条から第24条までの関連規定を適用し、投資プロジェクトの実行可能性分析を科学的、慎重に行い、情報開示義務を適時に履行しなければならない。
第19条募集プロジェクトがすべて完了した後、会社は節余募集資金（利息収入を含む）を使用して取締役会の審議を経て可決しなければならず、また独立取締役、推薦人、監事会は明確な同意意見を発表してから節余募集資金を使用することができる。会社は取締役会の審議後に速やかに公告しなければならない。
節余募集資金（利息収入を含む）が募集資金の純額の10%以上を占めている場合、株主総会の審議を経て採択されなければならない。
節余募集資金（利息収入を含む）が500万未満または募集資金の純額の5%未満の場合、前項のプログラムの履行を免除することができ、その使用状況は最近の定期報告書に開示されるべきである。
第四章募集項目の変更
第20条募集プロジェクトに以下の状況が発生した場合、会社は当該募集プロジェクトの実行可能性、予想収益などについて改めて論証し、当該プロジェクトを継続的に実施するかどうかを決定しなければならない：
（Ⅰ）募集
