北京市中倫弁護士事務所
Haier Smart Home Co.Ltd(600690) について
2022年A株ストックオプションインセンティブ計画
調整及び授与に関する事項の
法律意見書
2002年6月
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目次
一、今回の調整及び今回授与された主体資格……2二、今回の調整及び今回授与された承認と授権及び情報開示……4三、今回の調整の内容……6四、今回の授与の具体的な状況……6五、今回授与された授与条件……6六、結論意見……7
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北京市中倫弁護士事務所
Haier Smart Home Co.Ltd(600690) について
2022年ストックオプションインセンティブ計画の調整及び授与に関する事項の
法律意見書
致: Haier Smart Home Co.Ltd(600690)
北京市中倫弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は、＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) （以下「＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 」または「会社」と略称する）の委託を受け、会社の2022年A株ストックオプションインセンティブ計画（以下「本インセンティブ計画」と略称する）の調整（以下「本調整」と略称する）および授与（以下「本授与」と略称する）に関する事項について、本法律意見書を発行した。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2022年A株ストックオプションインセンティブ計画」（以下「オプションインセンティブ計画」と略称する）、会社関連取締役会会議文書、監事会会議文書、独立取締役独立意見及び本所の弁護士が審査が必要と判断したその他の文書を審査し、公開情報を照会することによって関連する事実と資料に対して審査と検証を行った。
本法律意見書を発行するために、本所弁護士は関連法律、行政法規、規範的文書の規定と本所の業務規則の要求に基づいて、慎重性と重要性の原則に基づいて本激励計画に関連する文書資料と事実に対して審査と検証を行った。
この法律意見書に対して、本所の弁護士は以下の声明を出した：
1、本所の弁護士は仕事の過程で、すでに会社の保証を得ている：つまり、会社はすでに本所の弁護士に法律意見書の作成に必要な原始的な書面材料、副本材料と口頭証言を提供して、その提供した書類と材料は真実で、完全で有効で、しかも隠蔽、虚偽と重大な漏れがない。
2、本所の弁護士は本法律意見書に基づいて、日以前にすでに発生したまたはすでに存在している事実と『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』などの国家現行法律、法規、規範的文書と中国証券監督会の関連規定に基づいて法律意見を発表した。
3、本法律意見書が重要であり、独立した証拠の支持を得られない事実について、本所の弁護士は関係政府部門、 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) またはその他の関係部門が発行した証明書類及び主管部門が公開して調べることができる情報を本法律意見書を作成する根拠として依存している。
4、本所及び取扱弁護士は『中華人民共和国証券法』『弁護士事務所証券法律業務管理方法に従事する』と『弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）』などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉に責任を尽くし、誠実な信用の原則に従い、十分な検証検証を行い、本法律意見が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見は合法で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述あるいは重大な脱落が存在せず、そして相応の法律責任を負う。
5、本法律意見書は本インセンティブ計画に関連する中国国内の法律問題についてのみ法律意見を発表し、本所及び取扱弁護士は関連会計監査などの専門事項と国外の法律事項に対して専門意見を発表する適切な資格を備えていない。この法律意見書に会計監査事項などの内容が含まれている場合は、仲介機関が発行した専門文書と Haier Smart Home Co.Ltd(600690) の説明に厳格に従って引用する。
6、本所の弁護士は本法律意見書を本インセンティブ計画に必要な法定文書とすることに同意した。
7、この法律意見書は
『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』、中国証券監督管理委員会『上場会社株式インセンティブ管理弁法』（以下『管理弁法』と略称する）などの法律、法規と規範的な文書と『＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) プロセス』（以下『会社定款』と略称する）などの関連規定に基づいて以下の法律意見を発行する：
一、今回の調整及び今回授与された主体資格
（Ⅰ）会社の基本情報及び存続状況
会社の現行有効な『営業許可証』『会社定款』、会社が発行した確認書に基づいて審査を経て、本法律意見書の発行日まで、会社の基本状況は以下の通りである：
名前 Haier Smart Home Co.Ltd(600690)
統一社会信用コード913702 Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645) 74251 E
住所青島市崂山区ハイアール工業園内
法定代表者梁海山
登録資本金9446253758元人民元
企業タイプ株式会社（中外合弁、上場）
電気製品、電子製品、機械製品、通信設備及び関連部品、工業自動化制御設備、コンピュータソフトハードウェア及び補助設備の研究開発と製造；家電製品及び電子製品技術コンサルティングサービス、輸出入業務（対外経済貿易部の承認範囲に基づいて経営）、卸売小売：中国商業（国が禁止している商品を除く）、デジタル科学技術、知能科学技術、経営範囲ソフトウェア科学技術に従事する、技術開発、技術コンサルティング、技術移転、技術サービス（工業インターネット及び家電製品などを含む）、データ処理;アプリケーション開発及びサービス、先進的な制御と最適化技術の開発と応用研究、ミネラルウォーター製造、飲食、観光サービス（支店経営に限る）、企業管理サービス及びコンサルティング、情報技術サービス。
（法により承認されなければならないプロジェクトは、関連部門の承認を得てから経営活動を展開することができる）
設立日1994年3月31日
営業期間1994年3月31日から長期
会社の公告情報及び会社が発行した確認書によると、会社は1993年11月19日に上海証券取引所に上場し、2018年10月24日（フランクフルト時間）に中欧国際取引所に上場し、2020年12月23日に香港連合取引所に紹介方式で上場した。
会社の現行有効な『営業許可証』『会社定款』及び本所弁護士の審査によると、本法律意見書の発行日までに、会社は法律、法規及びその他の規範的文書及び『会社定款』に基づいて中止する必要がある状況は存在しない。
（Ⅱ）会社は株式インセンティブ計画を実行してはならない状況は存在しない
和信会計士事務所（特殊一般パートナー）が発行した「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 監査報告」（和信審字（2022）第000358号）（以下「監査報告」と略称する）、会社の公告情報及び会社が発行した確認書に基づいて、本所の弁護士の審査を経て、会社には「管理方法」第7条に規定された以下のインセンティブ計画を実施してはならない状況は存在しない：
1、最近の会計年度財務会計報告書が公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりした監査報告書
2、最近の会計年度財務報告の内部統制が公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書、
3、上場後の最近36ヶ月以内に法律法規、『会社定款』、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れた、
4、法律法規でインセンティブを実行してはならないと規定されている場合、
5、中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
以上のことから、本所の弁護士は、会社系が有効に存続している株式会社は、法律、法規及びその他の規範的文書及び『会社定款』の規定に基づいて終了する必要がある場合は存在せず、『管理方法』の規定によってインセンティブ計画を実施してはならない場合は存在せず、今回の調整及び今回授与された主体資格を備えていると考えている。二、今回の調整及び今回授与された承認と授権及び情報開示
1、2022年4月28日、会社は第10回取締役会第28回会議を開き、「＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) ＃＃2022年A株ストックオプションインセンティブ計画（草案）及び要約」などの本インセンティブ計画に関する事項を審議、採択し、翌日公開した。同日、同社の第10回監事会第25回会議は「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2022年A株ストックオプションインセンティブ計画（草案）及び概要」などの本インセンティブ計画に関する事項を審議、採択し、翌日公開した。会社の独立取締役は、本インセンティブ計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社及び株主全体の利益を損なう状況があるかどうかについて独立意見を発表し、翌日に公開し、2022年4月29日に投票権を公募する。2、2022年5月31日、会社は社内サイトで本激励計画の激励対象リストを公示し、公示期間は2022年5月31日から2022年6月9日までで、公示期間中に会社はいかなる組織や個人から会社の本激励計画の激励対象に対する異議を提出されなかった。3、2022年6月17日、会社の第10回監事会第26回会議は、本インセンティブ計画のインセンティブ付与対象リストを審査し、「2022年A株ストックオプションインセンティブ計画のインセンティブ付与対象リストに関する審査意見及び公示状況説明」を審議、採択した。2022年6月18日、同社は上海証券取引所のウェブサイトで、「＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 監事会による株式インセンティブ付与計画のインセンティブ対象リストの審査意見及び公示状況公告」を公開した。
4、2022年6月28日、会社は2021年年度株主総会、2022年第1回A株/D株/H株種別株主総会を開き、『＊＊ Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2022年A株ストックオプションインセンティブ計画（草案）及び要約』などの本インセンティブ計画関連事項の議案を審議、採択し、公開した。同時に、会社はインサイダー情報の関係者が本激励計画草案の公開前の6ヶ月以内に会社株を売買した状況について自己調査を行い、「＊6 Guangdong Baolihua New Energy Stock Co.Ltd(000690) 会社株激励計画のインサイダー情報に関する関係者の会社株売買状況自己調査報告」を公開し、インサイダー情報を知って株取引を行ったり、本激励計画を漏らしたりしてインサイダー取引が発生したことは発見されなかった。
5、会社の2021年年次株主総会、2022年第1回A株/D株/H株種別株主総会で採択された「 Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 2022年A株ストックオプションインセンティブ計画（草案）及び要約」及び取締役会及びその授権者への授権に基づき、2022年6月28日、会社は第11回取締役会第1回会議を開催し、2022年A株オプションインセンティブ計画の調整に関する議案を審議、採択した。行使価格は23.86元/株。会社の独立取締役は今回の授与について明確に同意した独立意見を発表し、今回の授与と今回の調整は上場会社の持続的な発展に有利であり、上場会社と株主全体の利益を著しく損なうことはないと考えている。
6、2022年6
