証券コード： Lionco Pharmaceutical Group Co.Ltd(603669) 証券略称：＊ Lionco Pharmaceutical Group Co.Ltd(603669) 公告番号：2022043 Lionco Pharmaceutical Group Co.Ltd(603669)
上海証券取引所による会社への2021年年次報告について
規制作業文書の回答公告
当社の取締役会及び取締役全員は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な脱落がないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
＊＊ Lionco Pharmaceutical Group Co.Ltd(603669) （以下、「会社」または「＊＊ Lionco Pharmaceutical Group Co.Ltd(603669) 」と略称する）は2022年5月31日、上海証券取引所の上場企業管理部から「＊ Lionco Pharmaceutical Group Co.Ltd(603669) 2021年年次報告に関する情報開示監督管理工作書」（上証公書20220544号）（以下、「監督管理工作書」と略称する）を受け取った。関連規定に基づき、「監督管理工作書」が言及した関連問題に対して以下のように回答する：
一、年報及び関連公告によると、会社はそれぞれ2021年1月と3月に持株株主の完全子会社である浙江霊康益冠実業有限公司に1億元と0.5億元を拠出し、それを資金繰りに供し、非経営的資金占用を構成している。上述の解体金はすべて回収されたが、解体資金の過程で審議手続きを履行しておらず、適時に開示されておらず、内部統制に欠陥があり、年審会計士はこれに対して強調事項を含む内部統制監査報告書を発行した。しかし同時に、会社は年報「コーポレート・ガバナンス」の章の中で「発見されていない」、「存在しない」という関連先が会社の資金を占用し、会社の運営状況を操作し、「重要事項」の章の承諾履行状況の中で、持株株主と実際の支配人が「不越権介入」、「会社の利益を侵害しない」などの再融資に関する承諾を厳格に履行することを開示している。会社に依頼：（1）上記内部制御欠陥の発生原因、関連する主要業務環節、関連責任者の認定と追責手配などを説明する、（2）ここ3年間の持株株主、実際の支配者及びその関連先との資金及び業務往来を全面的に自己調査し、公表されていない資金占用、規則違反保証又はその他の潜在的利益横領行為が存在するかどうかを確認し、さらに期間後の資金支出状況、新規占用などの規則違反行為が存在するかどうかを確認する。（3）年報における関連情報開示の正確性を全面的に検査し、誤り表現を訂正する。年審会計士に問題（2）について意見を述べてもらう。
（Ⅰ）上記内部統制欠陥の発生原因、関連する主要業務環節、関連責任者の認定と追責手配などを説明する、
返信：
1、内部制御欠陥発生の原因
会社は内部統制制度の承認プロセスを履行しておらず、関連取引の決定プロセスを履行しておらず、情報開示をタイムリーに行っていない。会社の関連先の資金占用に関する内部統制が失効し、会社の当時の理事長、社長、財務監督、取締役会秘書の規範意識の欠如によるものである。
2、関連する主要業務の一環、関連責任者の認定と追責の手配など
系持株株主は一時的な資金繰りの必要があるため、内部資金の承認手続きを経た後、財務総監の張俊珂、理事長、総経理の陶霊萍の承認を経た後、会社の関係者を手配し、会社の3会の審議を経ずに承認した。上記の2人は今回の違反による資金占用事項に直接責任を負う主管者である。
会社の実際の支配者と持株株主はすでに関連資金の占用行為の誤りと結果を深く認識しており、2021年の年報公開日までに、持株株主の完全子会社である浙江霊康益冠実業有限公司は占用資金を全額返還し、相応の利息を支払った。
会社は持続的な監督機関、監査機関とともに会社の関係者に対して会社の規範的なガバナンス（資金占用）に関する内部特別訓練を展開し、会社の関係者に上場会社の規範的な運営規則とガバナンス制度を十分に深く学ぶよう促し、自己規範、自己向上、自己改善の意識を強化する。会社関係者は関連法律法規、社内統制制度、関連事例の教訓などについてさらに深く勉強した。同時に、会社は全面的に整理し、健全化し、そして厳格に社内統制制度を実行する。
資金占用事項について、会社はすでに『2021年年度報告』の中で関連開示を行い、関連責任者側はすでにこの事項について深く検討し、一反三を挙げ、類似事項の再発を断固として根絶した。
（Ⅱ）ここ3年間の持株株主、実際の支配者及びその関連先との資金及び業務往来を全面的に自己調査し、公表されていない資金占用、規則違反担保又はその他の潜在利益横領行為が存在するかどうかを確認し、さらに期間後の資金支出状況、新規占用などの規則違反行為が存在するかどうかを確認する。
返信：
同社の完全子会社である浙江 Lionco Pharmaceutical Group Co.Ltd(603669) 有限公司は、杭州市上城区民心路万銀ビルにある商業用不動産27042706室を賃貸し、事務所として5年間賃貸している。上述の関連取引はすでに会社の関連取締役会、監事会で審議されており、詳しくは会社が2018年10月27日に上海証券取引所で公開した「完全子会社の実際の支配者へのオフィス用住宅の賃貸に関する公告」（公告番号：2018052）を参照。
会社の自己調査によると、本公告日までに、上述の家賃事項、会社が2021年報に開示した関連事項を除いて、この3年間、会社と持株株主、実際の支配者及びその関連者の間には他の資金及び業務上の往来が存在せず、また他の開示していない資金占用、違反保証又はその他の潜在的利益の横領行為も存在しない。
期間後の主な資金支出状況：
単位：万元
支出項目支出金額の割合（%）
購入財テク5460000 53.77
銀行借入金返済利息2632560 25.92
販売費675435 6.65
産業ファンド投資（注）300.00 2.95
株式買い戻し259209 2.55
従業員報酬236247 2.33
原材料調達232971 2.29
小計9796422 96.46
注：会社は首都大健康産業（北京）基金（有限パートナー）に投資し、関連取引を構成せず、第三者専門投資機関の業界経験、資源優勢及び管理プラットフォームを借りて、大健康分野において核心競争力を持ち、高成長性或いは強い成長潜在力を持つ良質な企業或いはプロジェクトを探し、会社のために産業基礎を打ち固め、医療健康産業の最前線を配置することができ、大健康生態圏の配置は積極的な影響を与え、会社の産業配置をさらに広げ、詳細は2022年1月12月に上海証券取引所で公開された「首都大健康産業（北京）基金（有限パートナー）への投資に関する公告」（公告番号2022003号）を参照。
会社はさらに期間後の資金支出状況を確認し、新規占有などの違反行為は存在しない。
（III）年報における関連情報開示の正確性を全面的に検査し、誤り表現を訂正する。
会社は年報に開示された関連情報を全面的に検査し、修正した。具体的な状況は以下の通り：
1、2021年年次報告書における「第4節コーポレート・ガバナンス」の「一、コーポレート・ガバナンスに関する状況説明」
修正前：
2、持株株主と上場会社について：会社は独立した業務と自主経営能力を持ち、会社と持株株主は人員、資産、財務上に分け、機構、業務などの面で独立し、会社の取締役会、監事会及び内部機構はすべて独立して運営する。会社の持株株主は誠実さの義務を真剣に履行し、合法的なコンプライアンスを行い、その特殊な地位を利用して追加の利益を求めていない。持株株主が会社の資金や資産を占有していることは発見されなかった。
修正後：
2、持株株主と上場会社について：会社は独立した業務と自主経営能力を持ち、会社と持株株主は業務、人員、財務、機構などの面で独立し、資産の上で持株株主の資金占用の情況が存在し、会社はすでに『2021年年度報告』第6節の「重要事項」の中の「五、報告期間内に持株株主及びその他の関連先の非経営的占用資金情況」で開示し、関係責任者側はすでにこの事項について深く検討し、一反三を挙げ、類似事項の再発を断固として根絶した。
2、2021年年次報告書における「第4節コーポレート・ガバナンス」の「2、コーポレート・ホールディングス株主、実際の支配者が会社の資産、人員、財務、機構、業務などの面で独立性を保証する具体的な措置、および会社の独立性に影響を与えて採用したソリューション、作業の進度と後続の作業計画」
修正前：
2、資産面：会社の資産は完全に独立し、権利と所属は明確で、独立して生産経営に関連する生産システム、補助生産システムと関連施設を持ち、独立して生産経営に関連する土地、工場、機械設備などの資産を持ち、持株株主、実際の支配者及びその他の関連先が会社の資金、資産とその他の資源を占用する情況は存在しない。
4、機構面：会社の株主総会、取締役会、監事会、経営陣、業務機構、内部監査機構、販売部門、生産部門及びその他の行政部門の設立と運営はすべて持株株主及び実際の支配者と独立関係を維持し、持株株主の機能部門との間の依存関係は存在せず、大株主が会社の運営を制御したり操作したりする状況は存在しない。
修正後：
2、資産面：資産上に持株株主の資金占用の情況が存在し、会社はすでに『2021年年度報告』第6節「重要事項」の中の「五、報告期間内に持株株主及びその他の関連先の非経営的占用資金情況」で開示し、関連責任者はすでにこの事項について深く検討し、一反三を挙げ、類似事項の再発を断固として根絶した。
4、機構面：会社の株主総会、取締役会、監査役会、経営陣、業務機構、内
部監査機構、販売部門、生産部門及びその他の行政部門の設立と運営はすべて持株株主と
および実際の支配者は独立関係を維持し、持株株主機能部門との間の依存関係は存在せず、存在しない
持株株主、実際の支配者、その他の関連先が会社機構の設置に関与している場合。
3、2021年年度報告における「第6節重要事項」の「四、承諾事項の履行状況」。
修正前：
コミットメントコミットメントが適時に履行されていない場合、適時に履行されていない場合、適時に履行されていない場合、背景タイプコミットメント側の内容コミットメント時間と期限履行期間が厳格に履行されているかどうか、未履行履行説明説明説明説明説明説明説明説明説明説明説明説明説明制限の具体的な原因次のステップ計画
与再
融資霊康ホールディングス2020年12月7日
関連他社、陶注一～2026年12月6日Yes
の承霊剛、陶霊萍日
ノ
修正後：
コミットメントコミットメントが適時に履行されていない場合、適時に履行されていない場合、適時に履行されていない場合、背景タイプコミットメント側の内容コミットメント時間と期限履行期間が厳格に履行されているかどうか、未履行履行説明説明説明説明説明説明説明説明説明説明説明説明説明制限の具体的な原因次のステップ計画
会社まで
