Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532)
2021年度取締役会審計委員会の職責履行状況報告
『上海証券取引所上場会社取締役会審計委員会運営ガイドライン』『上場会社管理準則』『上海証券取引所株式上場規則』『会社規約』と『上海智匯未来医療サービス株式会社取締役会審計委員会工作細則』の関連規定に基づき、2021年度会社取締役会審計委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づいて、積極的に仕事を展開し、職責を真剣に履行し、現在、本年度の仕事状況について取締役会に次のように報告する：
一、監査委員会の基本状況
2021年、会社の第8回取締役会審計委員会は独立取締役のカク軍氏、独立取締役の劉文新氏、取締役の兪倪栄氏の3人のメンバーで構成された。そのうち監査委員会主任は会計
財務管理に関する専門的な経験を持つカク軍氏が担当している。
二、監査委員会会議の開催状況
報告期間内に、会社の取締役会審計委員会は計4回の会議を開き、具体的な審議状況は
下:
会期次審議の議案
第8回取締役会監査委員会1、会社が2020年度監査機構及び内部統制監査機構会計士事務員会第1回会議事務所を招聘することに関する議案。
1、「 Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) 2020年年次報告」及び「 Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) 2020年年次報告要約」に関する議案、
第8回取締役会審計委員会2、『＊＊ Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) 2020年度財務員会第2回会議決算報告』に関する議案、
3、「 Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) 2020年度取締役会審計委員会の職責履行状況報告」に関する議案、
4、「 Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) 2020年度内部」について
評価報告書」を制御する議案、
5、会社の2020年度利益分配事前案に関する議案。
1、「 Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) 2021年半年度第8回取締役会監査委員会」について
報告書』及び『＊＊ Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) 2021年半年間委員会第3回会議』
度報告要約』の議案。
第8回取締役会審査委員会1、「＊＊ Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) ＃＃＃2021年第3四半期員会第4回会議度報告」に関する議案。
三、監査委員会の業務遂行状況
（Ⅰ）年報監査と情報開示の推進を促す
2020年度年報作成過程において、会社監査委員会は事前に年度監査業務に対して全面的な配置を行い、そして年度監査を担当する公認会計士と現場コミュニケーションを行い、適時に監査工を理解する
進行と会計士の関心のある問題を行い、適時に会社の関係部門にフィードバックして実行し、年度審査を保証する
計画と情報開示作業は予定通り進んでいる。監査の結果、会計士事務所は当社の財務
報告書は強調事項セグメントを含む保留意見のない監査報告書を発行し、会社の2020年度監査を完了した。
（Ⅱ）外部監査機関に関する業務の監督、評価
会社の取締役会審計委員会は、会社が招聘した2020年度財務報告監査機構の中審アジア太平洋会計士事務所（特殊一般パートナー）の独立性と専門性を評価し、外部監査機構の監査費用及び雇用条項を審査し、監査機構の2020年度財務諸表監査の仕事状況に対して監督と評価を行った。監査期間中、監査委員会は中審アジア太平洋会計士事務所の職員と監査範囲、監査計画、監査方法、重要な監査事項などの事項について十分な意思疎通と交流を行った。
（III）内部統制の有効性の評価
「企業内部統制基本規範」と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に基づき、社内統制指導グループ及び関連部門は企業状況と経営特徴を結合し、会社の2020年度内部統制活動計画に基づいて内部統制活動を全面的に展開し、「2020年度内部統制評価報告」を完成した。会社の取締役会審計委員会は上述の報告書に対して討論と審議を行い、年審機構が発行した内部統制監査報告書を審査し、社内統制制度の設計の適切性と内部統制の有効性に対して合理的な評価を行い、社内統制評価が社内統制の実際の状況を反映していると考えた。
（IV）内外部の協調コミュニケーションを積極的に展開する
2021年度、会社の経営陣及び関連部門が会計士事務所などの外部機関と十分に有効なコミュニケーションを行うために、取締役会審計委員会委員は積極的に関係者の意見を聴取し、積極的に年審などの関連協調と協力を行い、関連業務のコンプライアンス、順調な完成を促進した。
（Ⅴ）内部監査業務の監督評価の指導
監査委員会は『上海証券取引所上場会社取締役会審計委員会運営ガイドライン』などの規定に基づいて社内監査を指導し、内部監査部門の効果的かつ秩序ある運営を指導し、内部監査活動の計画と報告を聴取し、実施と改善を促す。
四、全体評価
2021度、私たちは監査委員会の職責を真剣に履行し、『上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン』及び会社『取締役会監査委員会実施細則』の要求に従って各仕事を展開します。2022年度、私たちは関連する法律法規と規則制度の要求に基づいて各仕事を真剣に実行し、監査部門制度と各仕事の流れを絶えず改善し、監査委員会の機能をさらに発揮する。同時に、私たちも関連する法律法規と会計政策に対する学習を絶えず強化し、関連する法律法規と政策の変化に引き続き注目し、監査委員会の各機能を十分に効果的に履行する。
最後に、2021年度の当社の業務における会社の経営陣および関係者のご支援とご支援に対して、心から感謝の意を表します！
Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) 取締役会監査委員会
1922年6月29日
