Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411)
2021年度独立取締役叙任報告
株主および株主代表の皆様：
Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411) （以下「会社」と略称する）独立取締役として、2021年本人が在任中、厳格に「会社法」、「上場会社管理準則」、「上場会社における独立取締役制度の構築に関する指導意見」、「社会公衆株式株主の権益保護強化に関するいくつかの規定」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、行政法規、部門規則、規範的文書及び『会社定款』、『会社独立取締役制度』の関連規定は、誠実、勤勉、忠実に職責を履行し、取締役会の各議案を真剣に審議し、重大事項に対して独立意見を発表し、会社全体の利益と株主全体、特に中小株主の合法的権益を積極的に維持する。本人は現在、2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について株主及び株主代表の皆様に以下のように報告する：
一、取締役会、株主総会への出席回数及び投票状況
1、2021年の本人の在任期間中、会社の取締役会は計17回の会議を開き、本人はすべて会議に出席し、その中で現場は会議に0回、通信採決方式で17回参加した。本人は会社が提供した会議資料を真剣に審査し、決議に必要な情報を得ることができる。取締役会の議案を審議する時、すべての議題を真剣に聴取し、審議し、自分の意見と提案を十分に発表し、独立、客観、慎重に議決権を行使し、各取締役会の会議で審議された各議案に賛成票を投じた。
2、2021年の本人の在任期間中、会社は1回の年度株主総会と7回の臨時株主総会を開催し、本人は計3回の関連会議に出席した。
3、2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項及びその他の重大事項は関連手続きを履行し、合法的に有効であるため、2021年度本人は会社の取締役会、株主総会の各議案及びその他の重大事項に異議を提出していない状況。
二、独立意見を発表する場合
2021年度、本人は職務を厳守し、勤勉に責任を尽くすことができ、会社の運営状況を詳しく理解し、会社の経営決定、関連取引、補欠選挙の取締役、高級管理職の招聘、会計士事務所の変更、会計政策の変更、資金の保管と使用の募集、対外保証、関連先の資金往来、内部統制、利益分配政策、前期会計誤謬訂正などの重大事項に対して独立した意見を発表した、取締役会の意思決定の科学性、客観性、会社の良性発展に積極的な役割を果たした。2021年、会社の他の2人の独立取締役と関連会議で関連事項について独立した意見を発表した：
1、2021年1月4日、会社は第5回取締役会第15回会議を開き、『江蘇九九九久科技有限公司の株式譲渡協議の補充協議2』の締結について独立意見を発表した。
2、2021年1月11日、会社は第5回取締役会第16回会議を開き、以下の事項に対して独立意見を発表した：
（1）江蘇九九久科技有限公司の74.24%株式譲渡の中止に関する事項に対して独立意見を発表した、
（2）「江蘇九九九久科技有限公司の株式譲渡協議の補充協議に関する2」の締結について独立意見を発表した。
3、2021年1月21日、会社は第5回取締役会第17回会議を開き、会社の第1期従業員持株計画の終了について独立した意見を発表した。
4、2021年2月8日、会社は第5回取締役会第18回会議を開き、資金投資プロジェクトの募集を中止し、募集資金を恒久的に補充することについて独立した意見を発表した。
5、2021年3月2日、会社は第5回取締役会第19回会議を開き、副理事長が会社の財務責任者を兼任することについて独立した意見を発表した。
6、2021年4月29日、会社は第5回取締役会第20回会議を開き、以下の事項に対して独立意見を発表した：
（1）持株株主及びその他の関連先が会社資金を占用し、会社の対外保証状況について独立した意見を発表した、
（2）会社の2020年度内部統制自己評価報告について独立した意見を発表した、
（3）会社の2020年度募集資金の保管と実際の使用状況について独立意見を発表した、（4）会社の2020年度利益分配事前案について独立意見を発表した、
（5）2020年度計上資産減損引当金について独立した意見を発表した、
（6）前期会計誤差訂正事項について独立意見を発表した、
（7）2020年度強調事項付セグメントに対する無留保意見監査報告書の特定項目の説明に関する取締役会の独立意見を発表した。
7、2021年5月10日、会社は第5回取締役会第21回会議を開き、以下の事項に対して独立意見を発表した：
（1）完全子会社の関連先への借家及び関連取引事項について事前認可意見と独立意見を発表した、
（2）会社の対外保証額について独立した意見を発表した、
（3）会社の財務責任者の招聘について独立した意見を発表した。
8、2021年6月3日、会社は第5回取締役会第22回会議を開き、持株子会社の従業員インセンティブ実施計画に関連する取引事項について事前承認意見と独立意見を発表した。
9、2021年7月5日、会社は第5回取締役会第23回会議を開き、以下の事項に対して独立意見を発表した：
（1）一部の取締役及び高級管理職の辞任について独立した意見を発表した、
（2）会社の高級管理職の招聘について独立した意見を発表した、
（3）補欠選挙の第5回取締役会の非独立取締役に対して独立意見を発表した、
（4）会社証券略称の変更に関する独立した意見を発表した。
102021年7月12日、会社は第5回取締役会第24回会議を開き、2020年年度報告及び2021年第1四半期報告の訂正事項について独立した意見を発表した。
112021年7月22日、会社は第5回取締役会第25回会議を開き、以下の事項に対して独立意見を発表した：
（1）理事長代行取締役会秘書の職責について独立した意見を発表した、
（2）会計政策の変更について独立した意見を発表した。
122021年8月25日、会社は第5回取締役会第26回会議を開き、以下の事項に対して独立意見を発表した：
（1）持株株主及びその他の関連先が会社資金を占用し、会社の対外保証状況について独立した意見を発表した、
（2）会社の2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況について独立意見を発表した、（3）会計士事務所の変更を予定している事項について事前承認意見と独立意見を発表した。
132021年10月14日、会社は第5回取締役会第27回会議を開き、傘下の子会社が対外的に保証を提供することについて独立した意見を発表した。
142021年10月22日、会社は第5回取締役会第28回会議を開き、会社の財務責任者の変更について独立した意見を発表した。
152021年12月21日、会社は第5回取締役会第31回会議を開き、完全子会社の売掛金の保理業務の展開に関する事項に対して独立した意見を発表した。
三、会社に対して現場検査を行う状況
2021年、本人は就任以来取締役会及びその他の機会を利用して、会社に対して何度も現地調査を行い、会社の生産経営、資金募集、対外投資、プロジェクト建設状況と財務状況を理解し、そして電話と電子メールなどの方式を通じて、会社の他の取締役、役員と密接な連絡を保ち、常に国際経済情勢及び外部市場の変化が会社の経営状況に与える影響に注目している。メディア、ネットワーク関連会社の関連報道に注目し、会社の各重要事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の生産経営管理の動態を把握する。重点的に会社の生産経営状況、プロジェクト建設の進展状況、管理と内部統制などの制度建設と執行状況、取締役会決議及び発展計画の執行状況に対して検査、監督を行い、累計作業時間は10日を超えた。
四、取締役会専門委員会の勤務状況
本人は会社の第5回取締役会独立取締役に選出された後、第5回取締役会審計委員会主任委員と指名委員会委員に選出され、2021年に主に以下の職責を履行した：
1、監査委員会の仕事状況
2021年、本人が取締役会審計委員会主任委員、会議招集者を務めている間、積極的に監査委員会を組織し、計7回の会議を主宰し、『2020年度内部統制監査計画』、『2020年度具体的監査計画』、『社内審部責任者の変更に関する議案』、『2020年度監査報告（最終稿）』、「2020年度内部監査業務報告」、「永拓会計士事務所（特殊一般パートナー）の2020年度監査業務に関する総括報告」、「会社の2020年度内部統制自己評価報告」、「社内統制規則実行自己調査表」、「会社の2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」、「2020年度計上資産の減損引当金に関する議案」、「取締役会の2020年度強調事項セグメント付き無留保意見監査報告書と強調事項セグメント付き無留保意見内部統制監査報告書に関する特別説明」、「前期会計誤差訂正に関する議案」、「会社の2021年第1四半期報告書全文及び訂正文」、「2020年度報告書及び2021年第1四半期報告書訂正に関する議案」、「会計政策変更に関する議案」、「会社の2021年半年度報告とその概要」、「会社の2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」、「会計士事務所の変更に関する議案」、「会社の2021年第3四半期報告」、「社内審査部責任者の変更に関する議案」。
2、指名委員会の仕事状況
2021年、本人は取締役会指名委員会の委員を務めている間に、指名委員会会議に4回出席し、「副理事長の会社財務責任者兼任の委任に関する議案」、「会社財務責任者の指名に関する議案」、「会社取締役の指名に関する議案」、「会社上級管理者の指名に関する議案」、「会社財務責任者の変更に関する議案」を討論、審議、採択した。
五、中小株主の合法的権益の保護に関するその他の仕事
1、会社のガバナンス及び経営管理状況に対して検査と監督を行う
2021年、本人は就任以来、独立した取締役の職責を真剣に履行することができ、積極的に会社の経営陣などの関係者と交流を行い、会社の生産経営状況、内部統制などの制度の執行状況、取締役会決議と株主総会決議の執行状況、財務管理、内部監査などの関連事項を深く理解し、会社の日常経営状況、重大プロジェクト建設、利益分配予案の制定、対外保証と関連取引の状況、取締役会に提出された議案に対してすべて関連書類資料を真剣に調べ、そして関連事項について取締役会会議で十分に意見を発表し、自身の専門知識を利用して会社の意思決定に参考意見を提供し、独立、客観、公正に表決権を行使し、仕事の中で十分な独立性を維持し、慎重、忠実、勤勉に株主全体にサービスし、会社及び株主全体の利益を確実に守った。
2、会社の情報開示に注目する
本人は持続的に会社の情報開示活動に注目し、会社が真実で、正確で、完全に開示すべき情報を開示することを確保し、投資家関係の管理を促進し、投資家、特に中小株主の知る権利を保障し、会社と株主の利益を維持する。2021年、会社は『会社法』、『深セン証券取引所株式上場規則』、『上場会社情報開示管理方法』などの法律法規と『会社情報開示事務管理制度』などの関連規定と要求に厳格に従い、真実、正確、タイムリー、完全、公平に情報開示を行うことができる。3、学習を強化し、自身の素質を高める
独立取締役の職責を確実に履行するために、本人は積極的に独立取締役の職責履行に関する法律、法規と規則制度を学び、特に会社法人のガバナンス構造と社会公衆株式株主の権益保護などの方面の認識と理解に関連し、会社と投資家の利益に対する保護能力を確実に強化し、中小株主の合法的権益を自覚的に保護する思想意識を形成する。
六、2021年年報の仕事状況
本人は2016年2月23日から会社の独立取締役を務め、『上場会社における独立取締役制度の構築に関する指導意見』の中の「独立取締役の再任期間は6年を超えてはならない」という関連規定に基づき、会社は第5回取締役会第33回会議を開き、2022年第2回臨時株主総会で『一部の独立取締役の任期満了による退任及び独立取締役の補欠選挙に関する議案』を審議、採択した。本人は2022年3月9日から会社の独立取締役を務めていない。そのため、私は会社の2021年年報に参加していません。
七、会社の今後の発展に対する提案と意見
2022年、会社は内部統制システムをさらに健全化し、内部統制制度を整備し、内部統制を強化し、管理レベルを高めるべきである。会社は資源統合と文化融合を強化し、社内で統一的な配置、協調的な一致、資源共有、優位性の相互補完、凝集力を実現し、合力を形成し、企業の核心競争力をさらに向上させなければならない。会社は財務制御を重視し、財務リスクを防止し、安全環境保護リスクの管理制御力を強化し、安全環境保護事故を防止しなければならない。会社はまた成熟した高級管理人材、技術研究開発人材、マーケティング人材の導入に力を入れ、会社の健全で持続的な発展のために基礎を築く必要がある。
八、その他の事項
1、取締役会会議の開催を提案していない場合、
2、外部監査機関と諮問機関を独立して招聘する状況が発生していない。
九、連絡先
本人メールアドレス：[email protected].
本人は2016年2月23日から会社の独立取締役を務めており、『上場会社における独立取締役制度の構築に関する指導意見』の中の「独立取締役の再任期間は6年を超えてはならない」という関連規定に基づき、会社は第5回取締役会第33回会議、2
