Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411)
2021年度監査役会活動報告
2021年度、会社監事会の全員は『中華人民共和国会社法』（以下『会社法』と略称する）、『中華人民共和国証券法』（以下『証券法』と略称する）、『深セン証券取引所株式上場規則』などの法律法規、部門規則、規範的文書と『＊ Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411) 定款』（以下『会社定款』と略称する）、会社の『監事会議事規則』などの関連規定と要求は、職務を厳守し、勤勉に責任を尽くすという仕事態度に基づいて、法に基づいて独立して職権を行使し、会社と株主全体の利益をよく守った。列席と会社が開催した取締役会会議と株主総会への参加を通じて、定期報告書を審査し、会社の生産経営状況の報告を聴取し、会社の生産経営、重大事項、財務状況、内部統制建設などの状況を適時に把握し、会社の取締役会とそのメンバーと会社の高級管理者に対する監督機能を十分に行使し、会社の規範的な運営を促進する。2021年度における監査役会の主な業務報告は以下の通り：
一、報告期間内の監査役会の業務状況
報告期間内に監事会は計14回の会議を開き、会議の招集、開催、会議に出席する人数と採決手順などは、すべて『会社法』、『会社定款』及び『監事会議事規則』などの関連規定の要求に合致している。会議の開催の具体的な状況は以下の通りである：
1、会社の第5回監事会第14回会議は2021年1月4日に陝西省西安市雁塔区錦業一路6号永利国際金融センター39階会議室で通信方式で開催され、会議は時任監事会主席の陳俊銘氏が主宰し、全監査役は記名投票で「＜江蘇九九九久科技有限公司の株式譲渡協議の補充協議に関する2＞の署名に関する議案」を審議、採択した。
今回の会議決議公告は2021年1月6日に掲載された中国証券報、証券時報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）。
2、会社の第5回監事会第15回会議は2021年1月11日に陝西省西安市雁塔区錦業一路6号永利国際金融センター39階会議室で通信方式で開催され、会議は当時の監事会主席陳俊銘氏が主宰し、全体の監事は記名投票で「江蘇九九九久科技有限公司の74.24%株式譲渡中止に関する議案」、「江蘇九九九久科技有限公司の株式譲渡協議の補充協議2に関する議案」に署名した。
今回の会議決議公告は2021年1月12日に掲載された証券時報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）。
3、会社の第5回監事会第16回会議は2021年1月21日に陝西省西安市雁塔区錦業一路6号永利国際金融センター39階会議室で現場と通信を結合する方式で開催され、会議は時任監事会主席の陳俊銘氏が主宰し、全体監事は記名投票で「会社の第1期従業員持株計画の中止に関する議案」を審議、採択した。
今回の会議決議公告は、2020年3月10日付の証券時報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）。
4、会社の第5回監事会第17回会議は2021年2月8日に陝西省西安市雁塔区錦業一路6号永利国際金融センター39階会議室で通信方式で開催され、会議は時任監事会主席の陳俊銘氏が主宰し、全体の監事は記名投票で「資金投資プロジェクトの募集を中止し、資金の永久的な補充に関する議案」を審議、採択した。
今回の会議決議公告は2021年2月10日に掲載された証券時報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）。
5、会社の第5回監事会第18回会議は2021年4月29日に陝西省西安市雁塔区錦業一路6号永利国際金融センター39階会議室で現場と通信を結合する方式で開催され、会議は時任監事会主席の陳俊銘氏が主宰し、全体の監事は記名投票による採決方式で『会社2020年度監事会工作報告』、「会社の2020年度報告及びその概要」、「会社の2020年度財務決算報告」、「会社の2020年度利益分配事前案」、「会社の2020年度内部統制自己評価報告」、「社内統制規則実行自己調査表」、「会社の2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」、「2020年度計上資産の減損引当金に関する議案」、「前期会計誤差訂正に関する議案」、「会社2021年第1四半期報告全文及び本文」。
今回の会議決議公告は2021年4月30日に掲載された証券時報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）。
6、会社の第5回監事会第19回会議は2021年5月10日に陝西省西安市雁塔区錦業一路6号永利国際金融センター39階会議室で現場と通信を結合する方式で開催され、会議は時任監事会主席の陳俊銘氏が主宰し、全監査役は記名投票で「会社及び完全子会社、持株子会社が銀行及び金融機関に総合与信枠を申請することに関する議案」、「会社の対外保証枠に関する議案」、「完全子会社が関連先に住宅及び関連取引を賃借することに関する議案」を審議、採択した。
今回の会議決議公告は2021年5月11日に掲載された証券時報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）。
7、会社の第5回監事会第20回会議は2021年6月3日に陝西省西安市雁塔区錦業一路6号永利国際金融センター39階会議室で通信方式で開催され、会議は時任監事会主席の陳俊銘氏が主宰し、全監事は記名投票で「持株子会社の従業員激励計画の実施に関する関連取引に関する議案」を審議、採択した。
今回の会議決議公告は2021年6月4日に掲載された証券時報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）。
8、会社の第5回監事会第21回会議は2021年7月5日に陝西省西安市雁塔区錦業一路6号永利国際金融センター38階会議室で現場と通信を結合する方式で開催され、会議は時任監事会主席の陳俊銘氏が主宰し、全監査役は、「監査役会主席の辞任及び補欠選挙第5回監査役会非従業員代表監査役に関する議案」、「会社証券の略称を変更する予定の議案について」を記名投票で審議・採択した。
今回の会議決議公告は2021年7月7日に掲載された証券時報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）。
9、会社の第5回監事会第22回会議は2021年7月12日に陝西省西安市雁塔区錦業一路6号永利国際金融センター38階会議室で現場と通信を結合する方式で開催され、会議は時任監事会主席の陳俊銘氏が主宰し、全体監事は記名投票による採決方式で「2020年年度報告及び2021年第1四半期報告訂正に関する議案」を審議、採択した。
今回の会議決議公告は2021年7月13日に掲載された証券時報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）。
10、会社の第5回監事会第23回会議は2021年7月22日に陝西省西安市雁塔区錦業一路6号永利国際金融センター38階会議室で現場と通信を結合する方式で開催され、会議は監事陳亮氏が主宰し、全監事は記名投票で「第5回監事会主席選挙に関する議案」、「会計政策変更に関する議案」を審議、採択した。
今回の会議決議公告は2021年7月23日に掲載された証券時報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）。
11、会社の第5回監事会第24回会議は2021年8月25日に陝西省西安市雁塔区錦業一路6号永利国際金融センター38階会議室で現場と通信を結合する方式で開催され、会議は監事会主席の陳亮氏が主宰し、全体の監事は記名投票で採決する方式で『会社の2021年半年度報告とその要旨』、「会社の2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」、「会計士事務所の変更に関する議案」。
今回の会議決議公告は2021年8月27日に掲載された証券時報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）。
12、会社の第5回監事会第25回会議は2021年10月14日に陝西省西安市雁塔区錦業一路6号永利国際金融センター39階会議室で現場と通信を結合する方式で開催され、会議は監事会主席の陳亮氏が主宰し、全体の監事は記名投票で採決する方式で『傘下子会社の対外保証提供に関する議案』を審議、採択した。
今回の会議決議公告は2021年10月15日に掲載された中国証券報、証券時報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）。 13、会社の第5回監事会第26回会議は2021年10月27日に陝西省西安市雁塔区錦業一路6号永利国際金融センター39階会議室で現場と通信を結合する方式で開催され、会議は監事会主席の陳亮氏が主宰し、全体の監事は記名投票で採決する方式で『会社の2021年第3四半期報告』を審議、採択した。
14、会社の第5回監事会第27回会議は2021年12月21日に陝西省西安市雁塔区錦業一路6号永利国際金融センター39階会議室で通信方式で開催され、会議は監事会主席の陳亮氏が主宰し、全体の監事は記名投票表決の方式で『全額出資子会社の売掛金保証業務の展開に関する議案』を審議、採択した。
今回の会議決議公告は2021年12月22日に掲載された中国証券報、証券時報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）。 二、監査役会の会社の2021年度関連事項に対する意見
（Ⅰ）会社の法に基づく運営状況
報告期間内に、会社監査役会は『会社法』などの法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び『会社定款』の関連規定に基づいて、会議の招集、開催、採決手順、決議事項、取締役会は株主総会決議の執行状況、会社取締役、高級管理職の職務履行状況及び会社内部統制制度の執行状況などを監督した。監査役会は、報告期間内に、取締役会は『会社法』と『会社定款』などの規定に従って規範的に運営することができ、各決議を真剣に実行することができ、決定の根拠は十分で、決定の手順は関連規定に符合し、会社はすでに比較的完備した内部統制制度を確立し、そして効果的に実行することができると考えている。会社の取締役、高級管理職は、会社の職責を履行し、職権を行使する際に関連規定を厳格に遵守することができ、法律法規、部門規則、規範的文書及び『会社定款』の規定に違反する行為は存在せず、会社及び株主の利益を損なう行為も存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況の検査
報告期間内、監査役会は会社の2021年度の財務状況に対して真剣で入念な監督、検査と審査を行い、会社の財務制度と内部統制制度が比較的に健全で、財務運営規範、財務状況が良好で、会社の本報告期間の財務報告は真実で、公正に会社の財務状況と経営成果を反映して、虚偽記載、誤導性陳述あるいは重大な脱落は存在しないと考えている。北京興昌華会計士事務所（一般パートナー）は会社の2021年度財務報告書を監査した後、意見を表明できない監査報告書を発行した。（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内に、監査役会は会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に対して有効な監督を行い、
1、2020年8月25日、会社は China Construction Bank Corporation(601939) 新沂新華路支店と『資金募集三者監督管理協議』に署名できなかったため、設立された資金募集専門家は発効せず、会社が臨時補充に使用する募集資金の返還と再転出の行為は、募集資金管理の関連規定に合致しなかった。同社は2020年12月8日、人民元104100000000元を資金募集専門家に返還した。2、会社はそれぞれ2018年5月2日、5月7日、5月8日に全額出資子会社の陝西必康製薬集団控股有限公司の口座を通じて「18必康01」社債の募集資金のうち21 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000元、1000000000元
