Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書
当社及び取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述又は重大な脱落がないことを保証する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）重大資産再編関連非公開株式の募集資金の基本状況
1、中国証券監督管理委員会の「江蘇九九九久科技株式有限公司の新沂必康新医薬産業総合体投資有限公司等への株式発行による資産購入及び関連資金の募集に関する承認」（証監許可[20152914号）の承認に基づき、会社は新沂必康新医薬産業総合投資有限会社など6つの企業（会社）の発行株式に陝西必康製薬グループ持株有限会社の100%株式を購入し、李宗松、周新基、陳耀民、何建東、薛俊の5人の自然人非公開発行株式に関連資金を募集した。
同社は今回、非公開発行株式の方式で上記5名の特定対象に人民元普通株式278177458株を発行し、発行価格は8.34元/株で、募集資金総額は23199999999972元で、発行に関する引受費用人民元3480000000元を差し引いて、実際の募集資金純額は人民元228519999972元である。上記の募集資金は2016年3月29日に会社の募集資金特別口座に到着した。瑞華会計士事務所（特殊一般パートナー）は今回の非公開発行株式の募集に伴う資金入金状況を審査し、「瑞華検字[201641040001号」、「瑞華検字[201641040002号」、「検資報告」を発行した。
2、2020年12月31日現在、会社は募集資金138149306855元を累計使用し、遊休募集資金を使用して一時的に流動資金104100000000元を補充し、累計受取利息収入182622178元、銀行財テク製品購入累計収入11948176439元、その他受取100元、累計支払銀行手数料9360907元、会社募集資金残高は35740827元である。
3、2021年2月8日、会社は第5回取締役会第18回会議及び第5回監事会第17回会議を開き、「資金投資プロジェクトの募集を中止し、資金の募集を恒久的に補充する議案」を審議、採択した。会社の全体的な財務状況を考慮して、会社は上述の終了プロジェクトの余剰募集資金を合計10435740827元にして、永久的に流動資金を補充して、会社の日常経営活動に使用して、上場会社の各業務発展の需要を支持する。会社の第5回取締役会第13回会議で審議され、遊休募集資金1041000000000元を用いて一時的に流動資金を補充し、一時的に流動資金を補充するのはまだ期限切れではなく、この部分は直接永久的に流動資金を補充することに変更された。
4、2021年12月31日現在、会社はすでに募集資金242285047382元を累計使用し、累計受取利息収入182622178元、銀行財テク製品購入累計収入119481764.39元、その他収入100元、累計支払銀行手数料9360907元。
（Ⅱ）2018年非公開社債の募集資金の基本状況
1、2017年11月1日、会社の第4回取締役会第10回会議は「会社が非公開開発行社債の条件に合致することに関する議案」、「非公開開発行社債の発行案に関する議案」を審議、採択した、2017年11月17日、会社の2017年第7回株主総会は上述の議案を審議、採択し、会社の非公開発行社債の額面総額が人民元30億元（30億元を含む）を超えず、分割発行することに同意した。
深セン証券取引所が発行した「江蘇必康製薬株式会社の2018年非公開開発行社債が深セン証券取引所の譲渡条件に合致することに関する異議なしの書簡」「深証函（201844号」によると、同社は合格投資家向けの非公開発行額面総額が人民元30億元（30億元を含む）を超えない社債を許可された。
同社の2018年非公開社債（第1期）発行作業は2018年4月27日に終了した。本債券は略称「18必康01」と呼ばれ、債券コードは114335である。SZ、発行総額7億元、発行費用を差し引いた募集資金の純額は69720000000元、額面金利は7.5%、起利日は2018年4月26日、期限は3年。上記の募集資金はすでに会社が開設した募集資金専門家に振り込まれている。
2、当社は前年度にすでに募集資金697720,000000元を累計使用している。
2021年12月31日現在、同社は募集資金697720,000000元を累計使用しており、募集資金の口座残高は0元である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）重大資産再編に伴う非公開株式の募集資金の保管と管理状況
1、募集資金管理制度の制定と実行状況
「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規及び規範的文書の規定に基づき、2008年7月10日に会社の第1回取締役会第5回会議が「資金調達使用管理方法」を制定し、7月25日に会社が2008年第2回臨時株主総会を開催して審議し、同制度を採択し、2010年12月8日に会社の第1回取締役会第13回会議がこの制度を改正した。12月25日、同社は2010年第3回臨時株主総会を開き、改正された「資金調達使用管理方法」を審議、採択した。
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号―上場企業の資金調達管理と使用の監督管理要求」、深セン証券取引所の「中小企業ボード情報開示業務覚書第29号：資金調達使用」、「中小企業ボード上場企業の規範的な運営ガイドライン」の関連規定に基づき、2014年8月16日の会社第3回取締役会第4回会議はこの制度を改訂し、9月4日、同社は2014年第2回臨時株主総会を開き、改正された「資金調達使用管理方法」を審議、採択した。2018年8月、会社の経営発展の実際状況、及び「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所中小企業ボード上場会社規範運営ガイドライン（2015年改正）」と中国証券監督会及び深セン証券取引所の関連規定と要求に基づいて、会社は「資金募集使用管理方法」を改正し、2018年8月21日、会社は第4回取締役会第23回会議を開催し、「資金使用管理方法の募集」（2018年8月改訂版）を審議、採択した。
募集資金を使用する際、会社は『募集資金使用管理方法』の関連規定に従って、申請と審査手続きを厳格に履行した。
2、資金募集三者監督管理協議の締結及び資金募集専門家の状況
（1）会社は資金を募集して特定口座の記憶制度を実行し、2016年4月8日に会社と中徳証券有限責任会社（以下「中徳証券」と略称する）、＊ Bank Of China Limited(601988) ＃＃如東支店（以下「＊ Bank Of China Limited(601988) ＃＃如東支店」と略称する）は「資金を募集する三方監督管理協議」を締結し、2016年4月22日、会社と完全孫会社の必康製薬新沂グループホールディングス有限会社（以下「必康新沂」と略称する）、中徳証券はそれぞれ＊ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 徐州支店（以下「＊ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 徐州支店」と略称する）、＊ Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 徐州支店（以下「＊ Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 徐州支店」と略称する）と「資金募集三方監督管理協定」を締結した。上記協議と三者の監督管理協議の手本には大きな違いはなく、当社はすでに遵守して履行している。
（2）今回の非公開発行株式の募集関連資金が完全子会社の陝西必康製薬グループホールディングス有限会社の完全子会社である必康新沂のための「製薬生産ライン技術改革移転プロジェクト」であることを考慮し、2016年4月、＊ Bank Of China Limited(601988) 如東支店に保管されていた募集資金と利息収入はそれぞれ必康新沂が＊ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 徐州支店、 Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 徐州支店が開設した資金募集特別口座。具体的には次のようになります。
必康新沂は江蘇銀行徐州支店に資金募集特別口座を開設し、口座番号は6029018800185250で、2016年4月14日現在、特別口座の残高は13億元だった。
必康新沂は交通銀行徐州支店に資金募集特別口座を開設し、口座番号は739899991010 Zhongyan Technology Co.Ltd(003001) 974（資金の価値を保つために、資金を預金口座に振り込み、口座番号は739899999600 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 42）で、2016年4月13日現在、この通知預金口座の残高は98554886318元である。
（3）会社が募集した資金の使用管理コストを下げ、会社の募集資金の使用効率を高めるため、2018年3月21日、会社の完全孫会社必康新沂は＊ Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) ＃＃＃徐州支店募集資金特別口座に預けた資金9995201310元（3月20日繰越利息61713511元を含む）を＊ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) ＃＃＃徐州支店に募集資金特別口座を開設する。
2018年3月21日現在、同社の完全孫会社である必康新沂はすでに Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 徐州支店の資金募集特別口座の抹消手続きを完了し、同社と完全孫会社の必康新沂は中徳証券、 Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 徐州支店と「＜資金募集三方監督管理協議＞終了協議書」を締結し、元会社と完全孫会社の必康新沂と中徳証券、 Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 徐州支店が締結した「資金募集三者監督管理協定」はこれに伴い終了した。
（4）『深セン証券取引所中小企業ボード上場会社規範運営ガイドライン（2015年改正）』などの関連法律、法規、規範性文書の規定に基づき、会社及び全額出資孫会社の必康新沂、中徳証券は2018年3月28日に＊ China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) ＃＃＃南京秦淮支行と『資金募集三方監督管理協定』を締結した。
（5）『深セン証券取引所中小企業ボード上場会社規範運営ガイドライン（2015年改正）』などの関連法律、法規、規範性文書の規定に基づき、会社及び全額出資孫会社の必康新沂、中徳証券は2018年8月17日に＊ Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) ＃＃＃徐州支店と『資金募集三方監督管理協定』を締結した。
（6）会社が募集した資金の使用管理コストを下げ、会社の募集資金の使用効率を高めるために、会社の全額出資孫会社必康新沂は＊ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) ＃＃＃徐州支店募集資金専用口座に保管していた資金3216988元（8月16日繰越利息632943元を含む）を＊ China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) ＃＃＃南京秦淮支行が開設した募集資金専用口座に転送する。
2018年8月27日現在、同社の完全孫会社である必康新沂はすでに＊ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 徐州支店の資金募集専用口座の抹消手続きを完了し、同社と完全孫会社である必康新沂は中徳証券、＊ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 徐州支店と「＜資金募集三方監督管理協議＞終了協議書」を締結し、元会社と完全孫会社必康新沂と中徳証券、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 徐州支店が締結した「資金募集三者監督管理協定」はこれに伴い終了した。
（7）2020年12月8日、会社は第5回取締役会第13回会議を開き、審議を通過した
「新規に資金専門家を募集し、資金募集の三者監督管理協定を再締結することに関する議案」は、同日、公
司は広発銀行株式会社深セン金谷支店に資金募集特別預金口座を開設し、全
孫会社必康製薬新沂グループホールディングス有限会社、中徳証券有限責任会社、広発銀行株
一部の有限会社深セン支店は『資金募集三者監督管理協定』に署名した。
3、募集資金収支及び保管状況
報告期間内に、会社が資金を募集する専門家の資金支出と実際の残高は以下の通りである：
プロジェクト収支表
単位：元
今期の疲れ
当期を返還する予定である
閑当期累計使用残累計当期募集資金プロジェクト期首募集当期置募集余募集資金永久支払累計金資金残高累計使用資金仮補充流動資金手続き利息財テク残高時補充費収入
