湖南翰駿程弁護士事務所
について
Bank Of Changsha Co.Ltd(601577)
2021年度株主総会の
法律意見書
2002年6月
湖南翰駿程弁護士事務所
Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) について
2021年度株主総会の
法律意見書
致: Bank Of Changsha Co.Ltd(601577)
湖南翰駿程弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) （以下「会社」と略称する）の委託を受けて、本所弁護士を会社の2021年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に派遣し、今回の株主総会の召集と開催手続き、会議出席者及び召集者の資格、採決手続きと採決結果の合法的有効性に対して現場弁護士の立会いを行い、そして、この法律の意見を発表します。
本所の弁護士は『中華人民共和国会社法』（以下『会社法』と略称する）、『中華人民共和国証券法』（以下『証券法』と略称する）、『上場会社株主総会規則』（以下『株主総会規則』と略称する）などの中国の現行法律、法規、規範的文書及び「＊＊ Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 定款」（以下「『会社定款』と略称する）の関連規定は本法律意見書を発行する。
法律意見書を発行するために、本所の弁護士は特に以下のように声明した：
（Ⅰ）本所弁護士は本法意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を尽くし、誠実な信用原則に従い、十分な検証を行い、本法意見に認定された事実が真実、正確、完全であることを保証し、発表された結論性意見は合法、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な脱落が存在しないことを保証し、そして相応の法的責任を負う。
（Ⅱ）本弁護士が本法律意見を発行するのは、会社が本弁護士に提供したすべての書類の正本及び本所弁護士の検査を経て正本と一致したコピーが真実、完全、信頼性であり、隠蔽、虚偽又は重大な漏れがないことを承諾したことに基づく。
（III）本所の弁護士はいかなる単位又は個人にも本法律意見書に対していかなる解釈又は説明をする権限を与えていない。この法律上の意見を発表するために、本所の弁護士は法に基づいて会社が提供した以下の資料を検査した：
1、中国証券監督管理委員会（以下「中国証監会」と略称する）指定メディア新聞と上海証券取引所ウェブサイト（www.sse.com.cn.）に掲載の今回の株主総会に関する通知などの公告事項、
2、会議に出席した株主またはその代理人の身分証明書類、持株証明書類、授権依頼書など
3、今回の株主総会の株式登記日の会社株主名簿、現場会議に出席した株主の出席登記記録及び関連資料、
4、今回の株主総会の会議文書、採決資料など。
このように、本所の弁護士は弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範、勤勉な責任全うの精神に基づいて、今回の株主総会について以下のように法律意見を発表した：
一、今回の株主総会の招集、開催手順
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
会社の第7回取締役会第5回臨時会議は2022年6月8日に「＊＊ Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) ＃＃2021年度株主総会の開催に関する議案」を審議、採択し、会社の取締役会は2022年6月9日に上海証券取引所ウェブサイト（www.sse.com.cn.）『 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 2021年度株主総会の開催に関するお知らせ』を発表しました。この公告によると、同社は2022年6月29日（水）午後14時00分に湖南省長沙市岳麓区濱江路53号楷林ビジネスセンターB座本店1908会議室で2021年度株主総会を開催する予定だ。
会議通知は今回の株主総会の時間、場所、会議審議事項、株主総会投票の注意事項、会議出席対象、会議登録方法などの内容を記載しており、この会議通知の内容は『会社規約』の関連規定に合致している。
（Ⅱ）投票方式
今回の株主総会は、現場投票とインターネット投票を組み合わせた方式を採用している。今回の株主総会の現場会議は2022年6月29日（水）午後14時00分、湖南省長沙市岳麓区濱江路53号楷林ビジネスセンターB座＊ Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 本店1908会議室で開催された。
審査の結果、会議が開催された実際の時間、場所は『株主総会通知』に公告された時間、場所と一致した。
今回の株主総会のネット投票は上海証券取引所のネット投票システムを通じて行われ、時間は2022年6月29日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00、インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は2022年6月29日9時から15時までです。
以上のことから、本所弁護士は、会社の今回の株主総会の招集、開催の手順は『会社法』などの法律法規及び『会社定款』の規定に合致すると考えている。
二、今回の株主総会に出席する株主及び代理人、招集者資格
（一）今回の株主総会に出席する株主及び株主代理人
本所の弁護士によると、会議に出席した株主は2022年6月22日までに中国証券登記決済有限責任会社の上海支社に登録された会社の全株主と照合・検査を行い、今回の株主総会の現場会議に出席した株主及び株主代理人は15名で、代表株式数は2331276140株で、会社の株式総数の579695%を占めている。審査の結果、現場方式で今回の株主総会に出席する株主及び株主代理人の手続きは完備し、身分は合法で、代表株式は有効で、『会社法』などの法律法規及び『会社定款』の関連規定に符合し、会議に出席する株主及びその代理人の資格は合法的で有効である。
上海証券情報有限公司が今回の株主総会のネット投票終了後に会社に提供したネット投票の統計結果によると、今回の株主総会のネット投票に参加した株主は23人で、代表株式数は137379852株で、会社の総株式の3.4161%を占めている。
これにより、今回の株主総会の採決に現場で参加し、インターネット投票で出席した株主と株主代表は合わせて38人となり、代表株式数は246865992株で、会社の総株式の613856%を占めた。
法律法規、監督管理の要求と「会社定款」の関連規定に基づき、株式登記日に本行の株式数が本行の株式を保有する50%以上の株主、および本行で与信期限を過ぎた株主に対して、その投票議決権は制限される。今回の株主総会の議決権制限株主は、湖南 Macrolink Culturaltainment Development Co.Ltd(000620) 建設工事有限会社、湖南 Macrolink Culturaltainment Development Co.Ltd(000620) 国際石油貿易有限会社、長沙市市政工事有限責任会社であるため、今回の株主総会に出席した議決権付き株式総数は2221064896株で、会社の議決権付き株式総数の575621%を占めている。
（二）今回の株主総会に参加した他の者
今回の株主総会に参加したのは、会社の取締役、監査役、高級管理職、本所弁護士もいた。
（三）今回の株主総会の招集者資格
今回の株主総会は会社の取締役会によって招集され、招集者の資格は関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、合法的で有効である。
以上のことから、本所弁護士は、今回の株主総会に出席する株主、株主代理人及びその他の人員はすべて大会に出席する資格を備えており、招集者資格は『会社法』などの法律法規及び『会社定款』の規定に合致し、合法的で有効であると考えている。
三、今回の株主総会の臨時提案の状況
調べたところ、今回の株主総会には臨時提案はなかった。
四、今回の株主総会の採決手続き、採決結果、決議内容
本所弁護士の審査によると、今回の株主総会は現場投票とインターネット投票を組み合わせて「株主総会通知」に登録されたすべての議案を審議し、会議に出席した中小投資家の投票に対して単独で開票を行った。具体的な採決結果は以下の通り。
1 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 2021年度取締役会活動報告
総議決状況：222068836株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の999830%を占め、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の0.0013%を占める29600株に反対し、棄権は346900株で、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の0.0175%を占めた。
2 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 2021年度監査役会活動報告
総議決状況：222068836株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の999830%を占め、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の0.0013%を占める29600株に反対し、棄権は346900株で、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の0.0175%を占めた。
3.「 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 2021年年次報告」及び要約
総議決状況：222068596株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の999830%を占め、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の0.0013%を占める29600株に反対し、棄権は346700株で、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の0.0175%を占めた。
4 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 2021年度財務決算及び2022年度財務予算案に関する議案
総議決状況：2175770537株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の979606%を占め、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の2.0268%を占める45017659株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の0.0162%を占める276700株を棄権した。
5 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 2021年度利益分配事前案
総議決状況：会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の999955%を占める2220965296株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の0.0045%を占める99600株に反対し、棄権0株は、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の0%を占めた。中小投資家の総議決状況：335016554株に同意し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の999702%を占め、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0298%を占める99600株に反対し、棄権は0株で、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0%を占めた。
6 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 2021年度関連取引特別報告
総議決状況：2153140418株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の969418%を占め、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の3.0448%を占める67627778株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の0.0134%を占める296700株を棄権した。
中小投資家の総議決状況：会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の797310%を占める267191676株に同意し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の201803%を占める67627778株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0887%を占める296700株を棄権した。
7 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 2022年度の日常関連取引の見込額に関する議案
総議決状況：会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の982166%を占める826589471株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の1.7740%を占める14930161株に反対し、70000株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の0.0084%を占めた。
中小投資家の総議決状況：会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の909186%を占める15015770株に同意し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の9.0389%を占める14930161株に反対し、70000株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0425%を占めた。
8 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 金融債券発行に関する議案
総議決状況：会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の99915158%を占める2219196170株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の0.0832%を占める1848726株に反対し、20,000株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の0.0010%を占めた。
9 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) A株転換社債の公開発行条件に合致する議案の総議決状況について：2214549436株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の997066%を占め、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の0.2924%を占める6495460株に反対し、20,000株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する有効議決権株式総数の0.0010%を占めた。
中小投資家の総議決状況：328 Dashang Co.Ltd(600694) 株に同意し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の980557%を占め、反対6、4
