北京中科潤宇環境保護科学技術株式会社
株式を初公開発行し創業ボードに上場
ネット下で初歩的な配給結果の公告を発行
推薦機関（主販売業者）：＊ Citic Securities Company Limited(600030)
特別なヒント
北京中科潤宇環境保護科学技術株式会社（以下「中科環境保護」または「発行人」と略称する）が人民元普通株（A株）（以下「今回発行」と略称する）を初めて公開発行し、創業板に上場する申請はすでに深セン証券取引所（以下「深セン証券取引所」と略称する）創業板上場委員会で審議され、そして、すでに中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督管理会」と略称する）は登録（証券監督許可［2022720号）に同意した。
発行者と推薦機関（主引受業者） Citic Securities Company Limited(600030) （以下「＊ Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機関（主引受業者）」と略称する）が協議して確定した発行価格3.82元/株は、発行価格が最高見積を除いたネット下の投資家の見積の中央値と加重平均数、および最高見積を除いた後に公募方式で設立された証券投資ファンド（以下「公募ファンド」と略称する）、全国社会保障基金（以下「社会保障基金」と略称する）、基本養老保険基金（以下「年金」と略称する）、「企業年金基金管理弁法」に基づいて設立された企業年金基金（以下「企業年金基金」と略称する）と「保険資金運用管理弁法」などの規定に合致する保険資金（以下「保険資金」と略称する）の見積中央値、加重平均数のどちらが低いか、したがって、推薦機関の関連子会社はフォローアップに参加する必要はありません。
今回発行された戦略的配給は、最終的に発行者の上級管理者とコア社員が今回の戦略的配給に参加して設立された特定資産管理計画と一般戦略投資家で構成されている。
今回発行された最終戦略配給数は2 Yinchuan Xinhua Commercial (Group) Co.Ltd(600785) 2株で、今回の発行数の約7.08%を占め、初期戦略配給と最終戦略配給の差額は47436124株をネット下発行に戻した。
今回の発行は最終的に、戦略投資家向け指向配給（「戦略配給」と略称する）、ネット下で条件を満たす投資家への引き合い配給（「ネット下発行」と略称する）及びネット上で深セン市場の非限定A株株式と非限定販売預託証憑の市場価値を持つ社会大衆投資家向けの定価発行（「ネット発行」と略称する）を結合する方式で行われた。
戦略的配給バックダイヤル後、ネット上のネットダウンバックダイヤルメカニズムが起動する前、ネット下の発行数は282457032株で、最終的な戦略的配給数を差し引いた今回の発行数の82.78%を占めていた。ネット上の初期発行数は58755000株で、最終戦略配給数を差し引いた今回の発行数の約17.22%を占めている。最終的なネット下、ネット上の発行合計数は3412122032株で、ネット上及びネット下の最終発行数はネット上、ネット下の回収状況に基づいて確定する。
「北京中科潤宇環境保護科学技術株式会社が株式を初公開発行し、創業板に上場する公告」に発表されたダイヤルバックメカニズムによると、ネット上の初歩的な有効申請倍数は384852926倍で、100倍を上回ったため、発行者と推薦機関（主な販売業者）はダイヤルバックメカニズムを起動することを決定し、今回の発行から最終戦略割当数を差し引いた今回の公開発行株式数の20%（500株の整数倍、つまり68242500株に上方修正）をネットからネットに戻した。振り替え後、ネット下の最終発行数は21424532株で、最終戦略配給数を差し引いた発行数の62.78%を占めている。ネット上の最終発行数は126997,500株で、最終戦略配給数を差し引いた発行数の約37.22%を占めている。ダイヤルバック後の今回のオンライン発行の中札率は00561636790%で、申請倍率は178051014倍だった。今回発行された納付プロセスは投資家の注目を集め、2022年6月30日（T+2日）に適時に納付義務を履行してください。具体的な内容は次の通りです。
1、ネット下の投資家は『北京中科潤宇環境保護科学技術株式会社の株式公開及び創業板上場ネット下で初歩的な配給結果公告』に基づいて、2022年6月30日（T+2日）16：00までに、最終的に確定した発行価格と初歩的な配給数量に基づいて、適時に全額新株予約資金を納付しなければならない。
予約資金は所定の時間内に全額入金すべきであり、所定の時間内に又は要求通りに全額納付していない場合、当該割当先が新株を取得した場合はすべて無効である。複数の新株が同日発行されたときに上記の状況が発生した場合、その売却先はすべて無効とする。異なる割当先が銀行口座を共有している場合、予約資金が不足している場合、共有銀行口座の割当先が割当新株を取得することはすべて無効である。ネット下の投資家は、日に複数の新株を取得したように、新株ごとにそれぞれ納付してください。
ネット下の投資家が買収部分を放棄した株式は、推薦機関（主な販売業者）が一手に販売する。
2、今回発行された株式のうち、ネット上で発行された株式は流通制限及び販売制限期間の手配がなく、今回公開発行された株式は深セン証券取引所に上場した日から流通することができる。
ネット下の発行部分は比例限定販売方式を採用しており、ネット下の投資家はその取得株数の10%（上方修正計算）の限定販売期限が自発歩行者が初めて公開発行し、上場した日から6カ月であることを約束しなければならない。すなわち、各売却先が取得した株式のうち、90%の株式は無期限で、今回の発行株式が深セン証券取引所に上場した日から流通することができる、10%の株式の売却制限期間は6カ月で、売却制限期間は今回の発行株式が深セン証券取引所に上場した日から計算を開始した。
ネット下の投資家が初歩的な引き合いオファー及びネット下での購入申請に参加する場合、その管理する配給対象のために販売制限期間の手配を記入する必要はなく、一旦オファーすると、本公告に開示されたネット下の販売制限期間の手配を受け入れるものと見なす。
戦略的配給については、発行者の高級管理職とコア社員が今回の戦略的配給に参加して設立した特定資産管理計画と一般戦略投資家が株式を取得するための販売制限期間は12カ月で、販売制限期間は今回公開された株式が深セン証券取引所に上場した日から計算される。販売制限期間が満了した後、戦略投資家は株式取得の減持に対して中国証券監督会と深セン証券取引所の株式減持に関する関連規定を適用する。
3、ネット下とネット上の投資家の資金拠出による予約株式数の合計が最終戦略割当数を差し引いた今回の発行数の70%に満たない場合、発行者と推薦機関（主な販売業者）は今回の新株発行を中止し、発行中止の原因とその後の手配について情報開示を行う。
4、有効なオファーを提供したネット下の投資家が購入申請に参加しなかったり、初歩的な配給を受けたりしたネット下の投資家が適時に購入代金を全額納付しなかった場合、違約とみなされ、違約責任を負うべきであり、推薦機構（主な販売業者）は違約状況を中国証券業協会に報告して記録した。配給先の深セン証券取引所、上証券取引所、北証券取引所株式市場の各プレートにおける違反回数を合算する。
制限リストに登録されている間、関連する配給先は深セン証券取引所、上証券取引所、北証券取引所株式市場の各プレート関連プロジェクトのネット下の引き合いと配給に参加してはならない。
5、本公告が発刊されると、ネット下の申請に参加したネット下の投資家に分配金の納付通知を送ったものとみなされる。一、戦略的配給の最終結果
（Ⅰ）参加対象
今回の発行価格は、最高見積を除いたネット下の投資家の見積の中央値と加重平均数、および最高見積を除いた公募基金、年金、社会保障基金、企業年金基金、保険料を超えない
金オファーの中央値、加重平均数のどちらが低いかは、推薦機関の関連子会社がフォローアップに参加する必要はありません。今回発行された戦略的配給は、最終的に発行者の上級管理者とコア社員が今回の戦略的配給に参加して設立された特定資産管理計画と一般戦略投資家で構成されている。
今回発行された最終戦略配給数は2 Yinchuan Xinhua Commercial (Group) Co.Ltd(600785) 2株で、今回の発行数の約7.08%を占め、初期戦略配給と最終戦略配給の差額は47436124株をネット下発行に戻した。
本公告が発行された日までに、発行者の高級管理者とコア従業員の特定資産管理計画と一般戦略投資家は発行者と株式買収契約に署名した。今回の戦略投資家の調査状況については、2022年6月27日（T-1日）に公告された「 Citic Securities Company Limited(600030) 北京中科潤宇環境保護科学技術株式会社の株式戦略配給初公開に関する特別審査報告」と「北京徳恒弁護士事務所の北京中科潤宇環境保護科学技術株式会社が株式を初めて公開発行し、創業板に戦略投資家の審査事項を上場することに関する法律意見」。
（Ⅱ）配合結果の取得
2022年6月22日（T-4日）現在、戦略投資家は時間通りに買収資金を全額納付している。今回発行された最終戦略配給結果は以下の通り：
シリアル番号戦略投資家名取得配当金（株）取得配当金（元）販売制限期間
1富誠海富通中科環境保護従業員が創業186780107134999820 12カ月板戦略分譲集合資産管理計画に参加
2中交資本持株会社65445022499999764 12カ月
3中国非鉄金属工業技術開発交流中7853402999999880 12カ月心有限公司
合計2 Yinchuan Xinhua Commercial (Group) Co.Ltd(600785) 29934999464-
注意：販売制限期間は、今回公開発行された株式が深セン証券取引所に上場された日から計算されます。
推薦機関（主な引受先）は2022年7月4日（T+4日）までに、超過納付分を戦略投資家の納付原道に基づいて返金する。
二、ネット下での発行申請状況及び初歩的な配給結果
（Ⅰ）ネット下での発行申請状況
「証券発行・引受管理弁法」（証監会令〔第144号〕）、「創業板初公開発行証券発行・引受特別規定」（証監会公告〔202121号）、「深セン証券取引所創業板初公開発行証券発行・引受業務実施細則（2021年改訂）」（深証上〔2021919号）、「深セン市場初公開発行株式ネット下発行実施細則」（深証上〔2020483号）、「初公開発行株式ネット下投資家管理細則」（中証協発〔2018142号）、「登録制下初公開発行株式ネット下投資家管理規則」（中証協発〔2021212号）、の要求、推薦機関（主引受業者）は、ネット下での購入に参加する投資家資格を確認した。深セン証券取引所のネット下で発行された電子プラットフォームが最終的に受け取った有効な申請結果に基づいて、推薦機関（主な販売業者）は以下のような統計を取った：
今回発行されたネット下での購入申請は2022年6月28日（T日）に終了した。審査の結果、「発行公告」に開示された217社のネット下投資家が管理する5522の有効な見積配売対象はすべて「発行公告」の要求に従ってネット下での申請を行い、有効な申請数は46204260万株であることが確認された。（Ⅱ）ネット下での初歩的な配給結果
「北京中科潤宇環境保護科学技術株式会社が株式を初公開発行し、創業板に上場する初歩的な引き合いと推薦公告」（以下「初歩的な引き合いと推薦公告」と略称する）に発表されたネット下の配給原則と計算方法に基づき、発行者と推薦機関（主な販売業者）はネット下の発行株式に初歩的な配給を行った。各種類のネット下の投資家の有効な申請と初歩的な配給状況は以下の表の通り：
有効な発注株がネット下に占める初歩的な割当株式数がネット下で発行される
投資家種別数（万株）有効購入数（株）総量の割合
スケーリング
A類投資家2825128061.14149952832700012%005307824%
B類投資家995500.225283820.2467%005307705%
C類投資家17853430386463733318297521%003569808%
合計46204260100. Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 45321000000%004636251%
以上の配給結果は『初歩的な引き合いと推薦公告』に公布されたネット下の配給原則に符合し、その中のゼロ株8株は『初歩的な引き合いと推薦公告』に公布されたネット下の配給原則に従って Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) 国泰生命保険有限責任会社が管理する Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) 国泰生命保険有限責任会社-伝統的な保険製品に配給された。各配給先の配給状況の詳細は「付表：ネット下の投資家の初歩的な配給明細書」を参照。三、推薦機構（主な販売業者）の連絡先
上記のネット下投資家は、本公告で発表されたネット下の初歩的な配給結果に疑問がある場合は、今回発行された推薦機関（主な販売業者）に連絡してください。具体的な連絡先は次の通りです。
推薦機関（主な引受先）：＊ Citic Securities Company Limited(600030) 連絡先：株式資本市場部連絡先：01060833640
発行者：北京中科潤宇環境保護科学技術株式
