北京市重光弁護士事務所
Unisplendour Corporation Limited(000938) 2021年度株主総会について
法律意見書
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北京市重光弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は会社の委託を受け、李静弁護士と劉偉東弁護士（以下「本所弁護士」と略称する）を会議に出席させ、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、中国証券監督管理委員会の「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）と「＊ Unisplendour Corporation Limited(000938) 定款」（以下「会社定款」と略称する）は、本法律意見書を発行した。
本所の弁護士は法に基づいて会社の2021年度株主総会の招集、開催手続きが合法かどうか、及び『会社規約』、招集者資格及び会議出席者資格の合法的有効性と株主総会の採決手続き、採決結果の合法的有効性を立証し、法律意見を発表し、本所の弁護士は本法律意見書を会社の2021年度株主総会の必要書類として公告することに同意し、本所の弁護士は法律意見書に虚偽、重大な誤導性陳述及び重大な脱落が存在しないことを確認し、さもなくば相応の法律責任を負いたい。
弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範、勤勉努力精神に基づいて、本所弁護士は会社の今回の株主総会の関連文書と関連事実に対して審査と検証を行い、ここで今回の株主総会の以下の問題について法律意見を発表した：
一、今回の株主総会の招集、開催手順
2022年6月8日に中国証券報、証券時報、上海証券報、巨潮情報網に掲載された「 Unisplendour Corporation Limited(000938) 2021年度株主総会開催に関する通知」によると、同社は2022年6月29日に2021年度株主総会を開催する予定だ。会社の取締役会は、今回の株主総会が開催される20日前の2022年6月8日に公告方式で各株主に通知し、今回の株主総会の審議事項を各株主に通知した。
会社が発表した上述の公告は会議の時間、場所、会議審議の事項、現場会議登録方法などを明記し、株主が現場会議やネット投票に参加する権利があり、代理人に現場会議に参加する権利と株主に参加する権利がある株式登録日、会議に参加する株主の登録方法、連絡電話、連絡先の名前を説明した。
上記の公告に基づいて、会社の取締役会はすでに公告の中で今回の株主総会の討論事項を明記し、「株主総会規則」の関連規定に基づいて議案の内容を十分に開示した。
同社は今回の株主総会で、現場投票とインターネット投票を結合する方式を採用した。現場会議は2022年6月29日午後2時30分、北京市海淀区知春路7号致真ビル紫光展示室1-1会議室で開催された。インターネット投票システムには、深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システム（http://wltp.cn.info.com.cn.）。深セン証券取引所の取引システムを通じて投票を行う具体的な時間は、2022年6月29日午前9：15-9：25、9：30-11：30、午後13：00-15：00の期間の任意の時間、インターネット投票システムによるインターネット投票の開始・終了時間は、2022年6月29日9時から15時までの任意の時間です。経験証、今回の株主総会の招集、開催手続きは法律、法規、「株主総会規則」及び「会社定款」の規定に合致している。
二、会議出席者資格、招集者資格の合法的有効性
1、審査の結果、今回の株主総会に参加した株主またはその委託代理人は合計49名で、代表株式は1542642856株で、会社の議決権株式総数の539371%を占めている。そのうち、会社が現場会議に出席する株主の署名及び授権依頼書に基づき、現場会議に出席する株主及び株主代表5名、代表株式1471297467株は、会社の株式総額の514425%を占め、深セン証券情報有限公司が提供した統計データによると、今回の株主総会のインターネット投票に参加した株主は44名で、代表株式は71345389株で、会社の株式総額の2.4945%を占めている。
2、会社の取締役、監査役、高級管理職、本所の弁護士が会議に列席した。
3、今回の株主総会は会社の第8回取締役会によって招集された。
経験証、今回の株主総会の出席者資格、招集者資格は関連する法律、法規及び「会社規約」の規定に合致している。
三、今回の株主総会の採決手続き、採決結果
会社の2021年度株主総会は、現場記名投票とインターネット投票を組み合わせて審議し、次のような決議を形成した。
1、「2021年度取締役会報告」の審議・採択
会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の999781%を占める154230557株に同意した、会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0077%を占める118303株に反対し、棄権は219096株で、出席株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0142%を占めている。
このうち、会議に出席した中小株主の採決状況は以下の通り。
会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の998424%を占める213749986株に同意し、会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0553%を占める118303株に反対し、棄権は219096株で、会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.1023%を占めた。
2、「2021年度監査役会報告」の審議・採択
会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の999781%を占める154230557株に同意した、会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0077%を占める118303株に反対し、棄権は219096株で、出席株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0142%を占めている。
このうち、会議に出席した中小株主の採決状況は以下の通り。
会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の998424%を占める213749986株に同意し、会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0553%を占める118303株に反対し、棄権は219096株で、会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.1023%を占めた。
3、「2021年度財務決算報告」の審議・採択
会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の999781%を占める154230557株に同意した、会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0077%を占める118303株に反対し、棄権は219096株で、出席株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0142%を占めている。
このうち、会議に出席した中小株主の採決状況は以下の通り。
会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の998424%を占める213749986株に同意し、会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0553%を占める118303株に反対し、棄権は219096株で、会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.1023%を占めた。
4、「2021年年次報告書」の全文とその要約を審議、採択する
会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の999781%を占める154230557株に同意した、会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0077%を占める118303株に反対し、棄権は219096株で、出席株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0142%を占めている。
このうち、会議に出席した中小株主の採決状況は以下の通り。
会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の998424%を占める213749986株に同意し、会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0553%を占める118303株に反対し、棄権は219096株で、会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.1023%を占めた。
5、『会社の2021年度利益分配案』を審議、採択
会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の999907%を占める1542499753株に同意し、会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0091%を占める140503株に反対し、2600株を棄権し、会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0002%を占めた。
このうち、会議に出席した中小株主の採決状況は以下の通り。
会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の999332%を占める2139944282株に同意し、会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0656%を占める140503株に反対し、棄権2600株は、会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0012%を占めた。
6、「会社の2022年度財務報告と内部統制監査機構としての中興華会計士事務所（特殊一般パートナー）の再雇用及び監査費用の支払いに関する議案」を審議、採択
1541791698株に同意し、会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の999448%を占め、会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0404%を占める623362株に反対し、棄権は227796株で、会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0148%を占めている。
このうち、会議に出席した中小株主の採決状況は以下の通り。
会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の996024%を占める213236227株に同意し、会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.2912%を占める623362株に反対し、棄権は227796株で、会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.1064%を占めた。
7、「子会社の銀行総合与信枠の申請に対する担保提供に関する議案」を審議、採択する
1542502753株に同意し、会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の999909%を占め、会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0083%を占める12803株に反対し、棄権は11600株で、会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0008%を占めた。
このうち、会議に出席した中小株主の採決状況は以下の通り。
会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の999346%を占める213947282株に同意し、会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0600%を占める12803株に反対し、棄権は11600株で、会議に出席した中小株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の0.0054%を占めた。
経験証明書によると、同社は今回の株主総会で公告に明記された事項について、現場投票とインターネット投票を組み合わせて採決を行い、中小投資家の投票状況に対して単独で開票を行った。現場会議は『会社規約』に規定された手順に従って監督票を行い、その場で採決結果を公表する。会社は深セン証券取引所取引システムと深セン証券取引所インターネット投票システムを通じて株主にインターネット投票プラットフォームを提供し、インターネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は今回のネット投票の投票結果統計データを提供した。これらの事項はいずれも会議に出席した株主及び株主代表によって項目ごとに採決され、有効議決権株式総数の2分の1以上で可決された。今回の株主総会の採決手続き、採決結果は関連法律、法規及び会社定款の規定に合致している。
四、結論意見
以上のように、本所の弁護士は、会社の2021年度株主総会の招集、開催手続きは法律、法規、『株主総会規則』及び『会社定款』の規定に合致している、今回の株主総会に出席する人員資格、招集者資格及び今回の株主総会の採決手続き、採決結果はすべて合法的で有効である。
このページには本文がなく、「北京市重光弁護士事務所の＊ Unisplendour Corporation Limited(000938) ＃＃＃2021年度株主総会に関する法律意見書」の専属署名ページである。
取扱弁護士：李静、劉偉東
弁護士事務所責任者：黄海
北京市重光弁護士事務所二〇二年六月二十九日
