Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) 非公開発行普通株式の募集資金の実収状況の検証報告2022年6月24日
Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) 非公開発行普通株式の募集資金の払込状況の資本検査報告書
ディレクトリ
ページ次一、資本検査報告書1–3二、添付書類1：新規登録資本金払込状況明細表4–5添付書類2：登録資本金及び払込資本金（株式）変更前後対照表6添付書類3：資本検査事項説明7–9
資本検査報告書
安永華明（2022）検字第61348487 R 03号＊ Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) ＃＊＊ Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) ＃：
私たちは委託を受けて、 Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) （以下「貴社」と略称する）が2022年6月15日まで普通株式を非公開で発行し、新規登録資本及び払込資本（株式）の状況を審査した。法律法規及び協議、定款の要求に従って出資し、真実、合法、完全な資本検査資料を提供し、資産の安全、完全を保護することは貴社の責任である。私たちの責任は、貴社の新規登録資本金及び払込資本金（株式資本金）の状況について審査意見を発表することです。私たちの審査は『中国公認会計士監査準則第1602号-資本検査』に基づいて行われた。審査の過程で、貴社の実情に合わせて、検査など必要な審査プログラムを実施しました。
貴社の元登録資本金は人民元13558784700元で、払込資本金（株式）は人民元13558784700元で、1株当たり人民元1元の普通株式135587847株に分けられ、いずれも国内上場人民元普通株式であり、その中の有限売却条件株2050000株、無制限売却条件株115058847株である。 Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) 2020年10月19日に開催された取締役会2020年第6回臨時会議、2021年3月2日に開催された取締役会2021年第2回臨時会議、2021年3月22日に開催された2021年第1回臨時株主総会によると、そして、中国証券監督管理委員会の「承認 Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) 河南投資集団有限公司への株式購入資産の発行と関連資金の募集に関する承認」（証監許可［20212388号文）の承認を得て、貴社は特定投資家の非公開発行株式への関連資金の募集が人民元83054200元を超えないことを許可された。中国証券監督管理委員会の関連規定によると、華夏基金管理有限公司、財通基金管理有限公司、ノルド基金管理有限公司など13人の非公開発行対象者が買収した今回の非公開発行株式は、株式を取得した日から6カ月以内に譲渡してはならない。関連監督管理機構は、発行対象者が買収した株式の売却制限期間及び期限切れの譲渡株式に対して別途要求がある場合、その規定に従う。販売制限期間が終了した後、発行対象者が買収した株式の譲渡は『中華人民共和国会社法』などの関連法律、法規及び中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に従って執行される。
資本検査報告書（続き）
安永華明（2022）検字第61348487 R 03号 Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) 私たちの審査によると、2022年6月15日までに、貴社は特定投資家に人民元普通株式170193483株を非公開で発行し、1株当たり額面価格は人民元1.00元、発行価格は1株当たり人民元4.88元、募集資金総額は人民元8305419704元、発行費用人民元973350455元（付加価値税を含まない）を差し引いた後、実際に募集した資金の純額は人民元820816069249元で、その中：払込資本金（株式）の増加は人民元17019348300元で、すべて貨幣資金の出資である、資本準備金（株式割増）人民元65061720949元を追加する。
同時に、貴社の今回の増資前の登録資本金人民元13558784700元、払込資本金（株式）人民元13558784700元は、すでに安永華明会計士事務所（特殊普通パートナー）の審査を受け、2021年9月15日に安永華明（2021）検査字第61348487 R 01号の検査報告書を発行したことに注意した。2022年6月15日現在、変更後の累計登録資本金人民元1525781133000元、払込資本金（株式）人民元152578133000元、1株当たり1.00元の普通株152578133000株を代表し、その中には限定販売条件を含む国内上場人民元普通株375193483株、無限販売条件の国内上場人民元普通株115058847株が含まれる。
資本検査報告書（続き）
安永華明（2022）検字第61348487 R 03号＊ Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) 本検資報告書は＊ Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) に登録資本及び払込資本（株式）の変更登記の申請及び株主に出資証明書を発行する際に使用するものであり、貴社検資報告書の後日の資本保全、債務返済能力及び持続経営能力等に対する保証と見なされてはならない。
不適切な使用による結果は、本出資検査業務を実行する公認会計士及び本会計士事務所とは無関係である。添付ファイル：1.新規登録資本金払込状況集計表
2.登録資本金及び払込資本金（株式資本金）の変更前後対照表
3.出資検査事項の説明
安永華明会計士事務所（特殊一般パートナー）中国公認会計士：李継新
中国公認会計士：方艶
中国北京2022年6月24日
添付ファイル1
新規登録資本金払込状況集計表
2022年6月15日現在
検証対象機関名： Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) 通貨単位：人民元
新規登録資本金の実際の出資状況
内訳：払込資本金（株式資本金）
株主名払込新規
登録資本金貨幣の実物知識土地はその他の合計を新たに占める：貨幣出資
財産権使用権金額登録資
新規登録資本金に占める本比例額の割合
UBS AG 5,737704.00 5,737704.00 – – – – 5,737704.00 5,737704.00 3.37% 5,737704.00 3.37%
洪仲海512295000512295000—512295000512295000 3.01512295000 3.01%
JPMorgan Chase
Bank, National 8,811475.00 8,811475.00 – – – – 8,811475.00 8,811475.00 5.18% 8,811475.00 5.18% Association
華夏基金管理有限会社4098360 Tangshan Sanyou Chemical Industries Co.Ltd(600409) 8360600—4098360 Tangshan Sanyou Chemical Industries Co.Ltd(600409) 8360600 24.084098360600 24.08%会社
薛小華717213100717213100—717213100717213100 4.21717213100 4.21%
周雪欽512295000512295000—512295000512295000 3.01512295000 3.01%
国都創業投資有限512295000512295000—512295000512295000 3.01512295000 3.01%責任会社
興証グローバルファンドマネジメント14139344001413934400—14139344001413934400 8.311413934400 8.31%有限会社
上海白金紳投資センター543939200543939200—5439392005439200 3.20543939200 3.20%（有限パートナー）
李天虹512295000512295000—512295000512295000 3.01512295000 3.01%
財通基金管理有限32377049
