北京徳恒弁護士事務所
Poly Union Chemical Holding Group Co.Ltd(002037) 2021年年次株主総会の
法律上の意見
北京市西城区 Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 19号富凱ビルB座12階
電話：01052682888ファックス：01052682999郵便番号：100033
北京徳恒弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の
法律上の意見
徳恒01 G 202104603号致： Poly Union Chemical Holding Group Co.Ltd(002037)
北京徳恒弁護士事務所は Poly Union Chemical Holding Group Co.Ltd(002037) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、弁護士（以下「本所弁護士」と略称する）を会社の2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」または「会議」と略称する）に派遣し、今回の株主総会の合法性を立証し、法律的意見を提出した。新型コロナウイルス感染による肺炎の発生を受け、今回の株主総会をビデオで証言する弁護士を派遣した。
本法律意見は『中華人民共和国会社法』（以下『会社法』と略称する）『中華人民共和国証券法』（以下『証券法』と略称する）『上場会社株主総会規則』などの関連法律、法規と規範性文書及び『＊ Poly Union Chemical Holding Group Co.Ltd(002037) 定款』（以下『会社定款』と略称する）に基づいて発行される。
本法上の意見を出すために、本所弁護士は会社の今回の株主総会に関する書類と資料を審査した。本所の弁護士は、本所の弁護士が本法律の意見を出すために必要な材料を提供しており、提供された原始材料、コピー、コピーなどの材料、口頭証言はすべて真実、正確、完全な要求に合致しており、関連コピー、コピーなどの材料は原始材料と一致していることを会社から保証されている。
本法律意見の中で、本所弁護士は今回の株主総会の招集、開催手続き、会議出席者資格、招集者資格及び会議採決手続き、採決結果が『会社法』『上場会社株主総会規則』などの法律、法規、規範的文書及び『会社定款』の規定に合致するかどうかについてのみ意見を発表し、会議で審議された議案の内容及びこれらの議案が述べた事実又はデータの真実性及び正確性について意見を述べない。
この法律意見書は、会社の今回の株主総会に関する事項の合法性の目的だけに使用され、その他の目的に使用されてはならない。
本所の弁護士は法律の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉に責任を尽くす精神に基づいて、会社が提供した関連文書と関連事実に対して審査と検証を行い、以下のような法律意見を示した：
一、会議の招集、開催手順
（Ⅰ）今回の株主総会の招集手順
2022年4月28日、会社は第6回取締役会第19回会議を開き、会社の2021年年度株主総会を開催することを決議した。
2022年6月3日と2022年6月18日、会社は『中国証券報』『証券時報』及び巨潮情報網（www.cn.info.com.cn.）「2021年年次株主総会の開催に関する通知公告」「2021年年次株主総会の追加臨時提案及び追加通知に関する公告」をそれぞれ掲載した。上記の公告は、今回の株主総会の日付、時間、場所、会議の開催方式、会議の審議に提出された事項、会議に出席する株主の登録方法、連絡先などの情報を記載している。
調べたところ、今回の株主総会の招集手続きは『会社法』などの法律、法規、規範性文書及び『会社定款』の関連規定に合致している。
（Ⅱ）今回の株主総会の開催手順
この株主総会は2022年6月29日9時30分に貴州省貴陽市宝山北路213号久聯華厦2階会社会議室で開催された。会社の理事長は公務のため今回の株主総会に出席できず、取締役の半数以上が推挙し、会議は会社の取締役の張毅氏が主宰した。
調査の結果、同社の今回の株主総会の開催時期、場所、会議内容は会議通知に記載されている関連内容と一致した。
本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催手続きは『会社法』などの法律、法規、規範的文書及び『会社定款』の関連規定に合致すると考えている。
二、今回の株主総会の招集者及び会議に出席する人員資格
（Ⅰ）今回の株主総会の招集者
調べたところ、今回の株主総会の招集者は会社の取締役会であり、今回の株主総会を招集する合法的な資格を備えている。
（Ⅱ）会議出席者の資格
1.本所弁護士は、今回の株主総会に現場で出席した会社株主の株式口座カード、身分証明書またはその他の有効な証明書または証明書、株主代理人の授権依頼書と身分証明書などを検証した。
2.会社が現場及びインターネット会議に出席した株主又はその委託代理人の登録資料、授権依頼書などの証明書類に基づき、今回の株主総会に出席した株主及び株主授権代表は計27人で、代表会社は議決権株式255088443株を保有し、会社の株式総数の527169%を占めている。今回の株主総会に出席した中小株主及び株主授権代表は計25人で、代表会社の議決権株式は39780889株で、会社の株式総数の8.2212%を占めている。
3.会議に出席する人員は会社の一部の取締役及び監事、取締役会秘書を含み、会議に出席する人員は会社の一部の高級管理者を含む。本所の弁護士は、今回の株主総会をビデオで目撃した。
本所の弁護士は、今回の株主総会の招集者、今回の株主総会に出席する人員資格は『会社法』などの法律、法規、規範的文書及び『会社定款』の関連規定に合致し、合法的で有効であると考えている。三、今回の株主総会の採決手続きと採決結果
（Ⅰ）今回の株主総会の議決手続
今回の株主総会では、会議通知に明記された議案を審議し、会議は現場投票とインターネット投票を組み合わせて採決を行った。
今回の株主総会の現場会議に出席した株主は、会議通知に記載されている事項を記名採決で採決し、採決が終わった後、会社の株主代表、会社の監査役、および本所の弁護士が共同で採決状況を点検した。今回の株主総会のインターネット投票の結果は、深セン証券情報有限公司が会社に提供した。今回の株主総会の投票終了後、合併は現場とネット投票の採決状況を集計した。本所の弁護士は、今回の株主総会の採決手続きは『会社法』などの法律、法規、規範性文書及び『会社定款』の関連規定に合致すると考えている。
（Ⅱ）今回の株主総会の議決結果
今回の株主総会の投票結果の統計に基づいて、今回の株主総会の株主または株主授権代表による今回の株主総会の議案採決結果は以下の通りである：
1.「＜会社の2021年度取締役会活動報告＞に関する議案の審議・採択」
総議決状況：
会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の998891%を占める254805443株に同意した、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0627%を占める160000株に反対し、棄権は123000株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）で、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0482%を占めている。
中小株主の総議決状況：
会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の992886%を占める39497889株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.4022%を占める160000株に反対し、棄権は123000株（うち、未投票によるデフォルト棄権は0株）で、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.3092%を占めた。
2.「＜会社2021年度監査役会活動報告＞に関する議案の審議・採択」
総議決状況：
会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の998891%を占める254805443株に同意した、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0627%を占める160000株に反対し、棄権は123000株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）で、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0482%を占めている。
中小株主の総議決状況：
会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の992886%を占める39497889株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.4022%を占める160000株に反対し、棄権は123000株（うち、未投票によるデフォルト棄権は0株）で、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.3092%を占めた。
3.「＜会社の2021年度財務決算報告＞に関する議案の審議・採択」
総議決状況：
会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の998891%を占める254805443株に同意した、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.1109%を占める283000株に反対し、棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。
中小株主の総議決状況：
会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の992886%を占める39497889株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.7114%を占める283000株に反対し、棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。
4.「＜会社の2021年度利益分配案＞に関する議案の審議・採択」
総議決状況：
会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の998891%を占める254805443株に同意した、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0627%を占める160000株に反対し、棄権は123000株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）で、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0482%を占めている。
中小株主の総議決状況：
会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の992886%を占める39497889株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.4022%を占める160000株に反対し、棄権は123000株（うち、未投票によるデフォルト棄権は0株）で、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.3092%を占めた。
5.「総議決状況：
会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の998891%を占める254805443株に同意した、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0627%を占める160000株に反対し、棄権は123000株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）で、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0482%を占めている。
中小株主の総議決状況：
会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の992886%を占める39497889株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.4022%を占める160000株に反対し、棄権は123000株（うち、未投票によるデフォルト棄権は0株）で、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.3092%を占めた。
6.「会社の2022年度日常関連取引の見通しに関する議案」の審議・採択
総議決状況：
会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の992886%を占める39497889株に同意し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.4022%を占める160000株に反対し、棄権は123000株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）で、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.3092%を占めている。
中小株主の総議決状況：
会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の992886%を占める39497889株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.4022%を占める160000株に反対し、棄権は123000株（うち、未投票によるデフォルト棄権は0株）で、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.3092%を占めた。
7.「会社の2022年度保証額に関する議案」の審議・採択
総議決状況：
会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の997109%を占める254350942株に同意し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.2891%を占める737501株に反対し、棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。
中小株主の総議決状況：
会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の981461%を占める39043388株に同意した。会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の1.8539%を占める737501株に反対し、棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。
