Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
監査役会議事規則
第一条趣旨
当社監査役会の議事方式と採決手順をさらに規範化し、監査役と監査役会が効果的に監督職責を履行し、会社法人のガバナンス構造を改善するために、『中華人民共和国会社法』（以下『会社法』と略称する）、『中華人民共和国証券法』（以下『証券法』と略称する）、「国務院の株式有限会社の国外における株式募集及び上場に関する特別規定」（以下「特別規定」と略称する）、「上場会社管理準則」などの法律法規及び会社定款の規定は、本規則を制定する。第二条監事会事務室
監査役会は監査役会事務室または関連職能部門を単独で設置し、監査役会の日常事務を処理することができる。監査役会長は監査役会事務室責任者を兼任し、監査役会の印鑑を保管している。監査役会長は、監査役会の日常業務の処理に協力するよう会社の証券事務代表または関係者に要求することができる。
第三条監査役会の構成
監査役会は5人で構成され、うち1人が監査役会長に就任した。監査役の任期は3年で、再選・再任することができる。
監査役会は、従業員代表監査役、独立監査役、株主代表監査役から構成されなければならない。監査役会における従業員代表監査役は監査役人数の1/3を下回ってはならず、外部監査役（社内に勤務しない監査役）は監査役会人数の1/2以上を占め、2名以上の独立監査役（会社株主から独立し、社内に勤務しない監査役）が必要である。
従業員代表が就任しない監査役は株主総会によって選出され、罷免され、従業員代表監査役は会社の従業員民主によって選出され、罷免される。
第四条監査役の身分制限
会社の取締役、高級管理職は監査役を兼任してはならない。
第五条監事会の職権
監査役会は株主総会に責任を負い、法に基づいて以下の職権を行使する：
（Ⅰ）会社の財務を検査する。
（Ⅱ）会社の取締役、社長、副社長及びその他の高級管理職が会社の職務を執行する行為を監督し、法律、行政法規、会社定款又は株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免の提案を提出する、
（Ⅲ）会社の取締役、社長、副社長及びその他の高級管理職の行為が会社の利益を損なう場合、前記人員に是正を要求する、
（IV）取締役会が株主総会の財務報告、営業報告、利益分配方案などの財務資料を提出する予定であることを確認し、疑問を発見した場合、会社名義で公認会計士、執業監査士に委託して再審を支援することができる、（8548）臨時株主総会会議の開催を提案し、取締役会が株主総会会議の召集と司会の職責を履行しない場合に株主総会会議を召集し、司会する、
（VI）代表会社は取締役、高級管理職と交渉したり、取締役、高級管理職を起訴したりする、（8550）株主総会に提案すること、
（8551）取締役会臨時会議の開催を提案する、
（Ⅸ）取締役会が作成した会社の定期報告書を審査し、書面審査意見を提出する。
（Ⅹ）会社定款に規定されたその他の職権。
監査役は取締役会会議に列席し、取締役会決議事項に質問または提案を提出する。
第六条監査役会の定期会議と臨時会議
監査役会会議は定期会議と臨時会議に分かれている。
監査役会の定期会議は6ヶ月ごとに開かなければならない。次のいずれかの場合、監査役会は10日以内に臨時会議を開催しなければならない。
（Ⅰ）いかなる監事提案が開催された場合、
（Ⅱ）株主総会、取締役会会議が法律、法規、規則、監督管理部門の各種規定と要求、会社定款、会社株主総会決議とその他の関連規定に違反する決議を採択した場合、
（III）取締役及び高級管理職の不適切な行為が会社に重大な損害を与え又は市場に悪影響を与える可能性がある場合、
（IV）会社、取締役、監査役、高級管理職が株主に提訴された場合、
（Ⅴ）会社、取締役、監査役、高級管理職が証券監督管理部門の処罰を受けたり、証券取引所から公開的に非難されたりした場合、
（VI）証券監督管理部門が開催を要求した場合、
（イ）「会社規約」に規定されたその他の状況。
第七条定期会議の提案
監査役会の定期会議を開催する通知を出す前に、監査役会事務室は監査役全員に会議の提案を募集し、実際の必要に応じて、少なくとも2日間かけて社員に意見を求めなければならない。提案を募集し、意見を求める場合、監査役会事務室は、監査役会が会社の経営管理の意思決定ではなく、会社の規範的な運営と取締役、高級管理職の職務行為に対する監督に重点を置いていることを説明しなければならない。
第八条臨時会議の提案手順
監査役が監査役会臨時会議の開催を提案した場合、監査役会事務室を通じて、または監査役会議長に提案監査役の署名を経た書面提案を直接提出しなければならない。書面による提案には以下の事項を明記しなければならない：
（Ⅰ）提案監事の氏名
（Ⅱ）提案理由又は提案に基づく客観的事由
（Ⅲ）会議開催の時間又は期限、場所と方式を提案する。
（IV）明確で具体的な提案、
（Ⅴ）監査役の連絡先や提案日時等を提案する。
監査役会事務室または監査役会主席が監査役の書面による提案を受けてから3日以内に、監査役会事務室は監査役会臨時会議の開催を通知しなければならない。
監査役会事務室が会議通知の発行を怠っている場合、監査役は速やかに規制当局に報告しなければならないと提案した。第9条会議の招集と司会
監事会会議は監事会主席が招集し、主宰する。監査役会主席が職務を履行できない、または職務を履行しない場合は、半数以上の監査役が共同で監査役の召集と司会を推薦する。
第十条会議の通知
監事会の定期会議を開き、監事会事務室はそれぞれ14日前に書面会議通知を行い、直接送達、ファックス、電子メールまたはその他の方式を通じて、全体の監事を提出しなければならない。直接配達しない場合は、電話で確認し、記録しなければならない。
監事会が臨時監事会会議を開催する通知方式は：電話、ファックス或いはその他の口頭方式、臨時監査役会の通知期限は、監査役会の開催5、3日前に通知が届く。直接配達しない場合は、電話で確認し、記録しなければならない。
状況が緊急で、できるだけ早く監事会の臨時会議を開催する必要がある場合、いつでも電話やその他の口頭で会議の通知を出すことができるが、招集者は会議で説明しなければならない。
第十一条会議の通知内容
監査役会会議の通知には、少なくとも次の内容が含まれている必要があります。
（Ⅰ）会議の時間、場所
（Ⅱ）会議の開催方式
（III）審議する事項（会議提案）、
（IV）会議の招集者と司会者、臨時会議の提案者及びその書面による提案
（Ⅴ）監査役の採決に必要な会議資料、
（VI）監査役が自ら会議に出席しなければならない要求、
（Ⅶ）連絡先と連絡先
（Ⅷ）通知を発行した日付。
口頭会議の通知には、少なくとも上述の第（I）、（III）項の内容、および緊急時に監査役会臨時会議を早急に開催する必要がある旨の説明が含まれるべきである。
第12条会議の開催方法
監事会会議は現場方式で開かなければならない。
緊急時には、取締役が十分な意見を表明することを保障する前提で、電話会議やビデオ会議方式で開催することができるが、監査役会の招集者（議長）は会議に出席した監査役に具体的な緊急事態を説明しなければならない。通信採決の際、監査役は審議事項に対する書面意見と投票意向を署名確認後に監査役会事務室にファックスしなければならない。
第13条会議の開催
監査役会会議は3分の2以上の監査役が出席して行わなければならない。監査役会会議は、監査役本人が出席しなければならない。監査役は事情があって出席できない場合、書面で他の監査役に代わって監査役会に出席するように依頼することができ、委任状には授権範囲を記載しなければならない。
関連監査役が会議への出席を拒否したり、出席を怠ったりして会議開催の最低人数要件を満たすことができない場合、その他の監査役は速やかに監督管理部門に報告しなければならない。
取締役会秘書と証券事務代表は監査役会会議に列席しなければならない。
第14条会議の審議手順
会議の司会者は会議に出席した監事に各提案に対して明確な意見を発表するよう要請しなければならない。
司会者は監査役の提案に基づいて、取締役、高級管理職、会社の他の従業員または関連仲介機関の業務員に出席して質問を受けるように要求しなければならない。
第15条監査役会決議
監査役ごとに1票の議決権があり、記名や書面などで行われる。
監査役の採決意向は同意、反対、棄権に分かれている。会議に出席した監事は上述の意向の中からその1を選択しなければならず、選択をしていない、あるいは同時に2つ以上の意向を選択していない場合、会議の司会者はその監事に再選択を要求し、選択を拒否した場合、棄権と見なす、途中で会場を離れて帰らず選択しなかった場合は棄権とみなす。
監査役会の決議は、監査役会のメンバーの3分の2以上が採決して採択しなければならない。
第16条会議の録音
監査役会会議を開き、必要に応じて全過程を録音することができる。
第十七条会議の記録
監事会事務室の職員は現場会議に対して記録をしっかりとしなければならない。議事録には次の内容が含まれている必要があります。
（Ⅰ）会議の回と開催の時間、場所、方式
（Ⅱ）会議通知の発行状況
（III）会議の招集者と司会者、
（IV）会議の出席状況
（Ⅴ）会議で審議された提案、各監事の関連事項に対する発言要点と主要意見、提案に対する採決意向、
（VI）各提案の採決方式と採決結果（具体的な同意、反対、棄権票数を説明する）、（Ⅶ）会議に出席した監事が記載すべきと判断したその他の事項。
通信方式で開催される監査役会会議について、監査役会事務所は上記の規定を参照して、議事録を整理しなければならない。
第18条監査役の署名
会議に出席した監事は議事録に署名して確認しなければならない。監査役は議事録に異なる意見がある場合、署名時に書面で説明することができる。必要に応じて、監督管理部門に速やかに報告しなければならず、公開声明を発表することもできる。
監査役は前項の規定に従って署名確認を行わず、またその異なる意見に対して書面による説明をしなかったり、監督管理部門に報告したり、公開声明を発表したりした場合、議事録の内容に完全に同意したものとみなす。
第19条決議公告
監査役会決議公告の件は、取締役会秘書が上場地取引所規則の関連規定に基づいて処理する。第20条決議の実行
監査役は関係者に監査役会決議の実行を促すべきである。監査役会主席は、形成された決議の実行状況を今後の監査役会会議で通知しなければならない。
第21条会議ファイルの保存
監査役会会議ファイルは、会議の通知と会議資料、会議の署名簿、会議の録音資料、採決票、会議に出席した監査役の署名によって確認された会議記録、決議公告などを含み、監査役会の議長指定専任者が保管する。
監査役会会議資料の保存期間は10年以上。
第22条附則
本規則に規定されていないことは、当社の「取締役会議事規則」の関連規定を参照して実行する。
この規則では、「以上」には本数が含まれます。
本規則は監査役会が株主総会の承認を得て発効し、改正時も同様である。
この規則は監査役会によって解釈される。
