Liaoning Port Co.Ltd(601880) 募集資金管理方法
第一章総則
第一条：募集資金の使用と管理を規範化し、募集資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を最大限に保障し、募集資金の安全を保証し、会社、株主、債権者及び従業員全員の合法的権益を維持するため、本弁法を制定する。
第二条本弁法は、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）「株式の初公開発行と上場管理方法」「上場会社証券発行管理方法」「上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社の資金募集管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所株式上場規則」に基づく（以下「上場規則」と略称する）「香港聯交所有限公司証券上場規則」（以下「香港上場規則」と略称する）などの法律、行政法規、規範的文書及び会社定款、会社「財務管理制度」などが制定された。
第三条本弁法でいう「資金募集」とは、会社が株式公開発行証券（株式の初公開発行、株式分配、増発、転換社債の発行、分離取引の転換社債の発行などを含む）及び非公開発行証券を通じて投資家から募集した資金を指すが、会社が株式インセンティブ計画を実施して募集した資金は含まない。
第二章募集資金の使用と管理原則
第四条募集資金は会社の発行申請書類に約束された募集資金に従って使用に投入しなければならず、取締役会は詳細な資金使用計画を制定し、資金使用規範、公開と透明を実現しなければならない。
会社の株主総会を経て法に基づいて決議をしない限り、誰も会社の株式募集説明書や募集説明書に公告された資金募集の使用用途を変更する権利はない。
第5条会社が募集した資金は、直接または間接的な手配を通じて、新株の割当、申込み、または株式とその派生品種、転換社債などの取引に使用してはならない。会社が募集した資金は質押、委託貸付、その他の変相して募集資金の用途を変更する投資に使用してはならない。会社の募集資金は持株株主、実際の支配者などの関連者に占用されたり流用されたりしてはならず、関連者のために募集項目を利用して不正な利益を得てはならない。
第六条会社の取締役、監事及び高級管理者は勤勉に責任を果たさなければならず、関連法律、行政法規、規範的文書及び会社定款の規定に基づき、会社に募集資金の規範的使用を促し、資産の安全を確保し、募集資金の使用状況を適時に開示しなければならない。
第七条会社の取締役会は資金の貯蔵、使用と管理を募集する内部統制制度を確立し、資金の貯蔵、使用、変更、監督と責任追及などの内容を明確に規定しなければならない。
会社は資金の貯蔵、使用、管理を募集する内部統制制度を適時に上海証券取引所に報告し、関連証券取引所の上場規則の要求に基づいて開示しなければならない。
第8条資金募集投資プロジェクトは、会社の子会社または会社が支配する他の企業を通じて実施され、その子会社または他の企業も同様に本制度を適用する。第三章募集資金の保管
第9条募集資金の使用と使用状況の監督を容易にするために、会社は募集資金特別口座記憶制度を確立し、取締役会の許可を得て慎重に商業銀行を選択して募集資金管理特別口座（以下「募集資金特別口座」と略称する）を開設しなければならない。資金募集専門家は、非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならない。
推薦人は持続的な監督期間内に会社が募集した資金の使用と投資プロジェクトの実施状況に注目する責任があり、会社は推薦人に支持して協力して職責を履行しなければならない。
第10条資金募集が完了したら、会社は速やかに資金検査手続きを行い、証券就職資格を持つ会計士事務所から資金検査報告書を発行し、資金募集総額を適時に、完全に資金募集口座に保管しなければならない。
第11条会社は資金を募集してから2週間以内に推薦機構、募集資金を保管する商業銀行（以下「商業銀行」と略称する）と資金募集専門家ストレージ三者監督管理協議（以下「協議」と略称する）を締結しなければならない。プロトコルには、少なくとも次のものが含まれている必要があります。
（一）会社は募集資金を募集資金専門家に集中的に保管しなければならない。
（二）会社が1回または12ヶ月以内に募集資金専門家から受け取った金額が人民元5000万元を超え、発行募集資金総額から発行費用を差し引いた純額（以下「募集資金純額」と略称する）の20%に達した場合、会社は速やかに推薦機関に通知しなければならない。
（三）商業銀行は毎月会社に対請求書を発行し、推薦機関をCCする。
（四）推薦機構はいつでも商業銀行に行って資金募集口座の資料を調べることができる、
（五）会社、商業銀行、推薦機構の違約責任。
会社は上記契約締結後2取引日以内に上海証券取引所に届出を報告し、公告しなければならない。
上記契約が有効期間満了前に推薦人または商業銀行の変更などの理由で早期に終了した場合、会社は契約終了日から2週間以内に関連当事者と新たな契約を締結し、新たな契約締結後2取引日以内に上海証券取引所に届出を報告し、公告しなければならない。
第四章募集資金の使用と管理
第12条資金募集投資プロジェクトは会社が約束した計画進捗に厳格に従って実施を組織し、定期的に取締役会に報告し、投資プロジェクトの実施進捗状況を社会に公開しなければならない。予見できない客観的な要素の影響により、プロジェクトの進展状況と承諾した計画の進度が大きく異なる場合、適時に実際の状況を公開し、その原因を詳しく説明しなければならない。
第13条会社はプロジェクト投資を行う際、資金支出は厳格に会社資金管理制度に従って資金使用審査手続きを履行しなければならない。
各募集資金に関わる支出はすべて関係部門が資金使用計画を提出しなければならず、取締役会の授権範囲内で、関係部門の責任者が署名した後に財務部に報告し、財務部が審査した後、部門の責任者、管理指導者、会計士及び社長が署名した後に支払いを行う。取締役会の授権範囲を超えた場合は、取締役会に報告して承認しなければならない。
第14条投資プロジェクトは取締役会が約束した計画の進捗に従って実施し、会社のプロジェクト部門はプロジェクト管理制度を確立し、資金の応用、プロジェクトの進捗、プロジェクトの工事品質などを検査、監督し、プロジェクトのファイルを構築しなければならない。
会社財務部は資金募集の運用に関する活動に対して、関連会計記録と原始台帳を確立し、健全化し、資金の使用状況と使用効果を定期的に検査、監督しなければならない。会社は各会計年度の終了後に資金募集投資プロジェクトの進展状況を全面的に審査しなければならない。
第15条会社はすでに発行申請書類の中で、事前に投入された自己資金を募集する代わりに、事前に投入された金額を確定することを開示している場合、会計士事務所の特別監査、推薦人の意見を発表した後、会社の取締役会の審議を経てから実施することができる。会社の取締役会は、置換が完了した後の2取引日以内に上海証券取引所に報告し、関連証券取引所の上場規則に従って公告しなければならない。
前項のほか、会社が募集資金で事前に投入した募集プロジェクトの自己資金を置き換える場合は、変更募集プロジェクトを参照して相応のプログラム及び開示義務を履行しなければならない。第16条会社は発行申請書類に約束された募集資金投資計画に従って募集資金を使用しなければならない。会社の資金募集投資プロジェクトに以下のような状況が発生した場合、会社はこの募集プロジェクトの実行可能性、予想収益などについて改めて論証し、このプロジェクトを継続的に実施するかどうかを決定し、そして最近の定期報告でプロジェクトの進展状況、異常な原因及び調整後の募集プロジェクト（あれば）を披露しなければならない：
（一）募集プロジェクトに関わる市場環境に重大な変化が発生した場合、
（二）募集プロジェクトの放置期間が1年を超えた場合、
（三）募集資金投資計画の完了期限を超え、募集資金投入金額が関連計画金額の50%に達していない場合、
（四）募集項目にその他の異常が発生した場合。
市場の変化により、募集資金の投入を変更する必要がある場合は、取締役会の審議を経て、法定の手順に従って株主総会の決議を報告して採択しなければならず、会社の変更後の募集資金の投入は原則的に主要業務に投資すべきである。
第十七条募集資金を用いて会社に対して実際の支配権を有する個人、法人又はその他の組織及びその関連者の資産又は株式を買収する関連取引行為は、会社の関連取引の関連規定に従い、かつ当該買収が同業競争を効果的に回避し、買収後の持続的な関連取引を減少させることができることを保証しなければならない。
第18条会社が遊休募集資金を一時的に流動資金の補充に使用する場合、次の要求に合致しなければならない：
（Ⅰ）募集資金の用途を変更してはならず、募集資金投資計画の正常な進行に影響してはならない。
（Ⅱ）主要業務に関連する生産経営使用に限られ、直接または間接的に新株の割当、申込み、または株式とその派生品種、転換社債などの取引に使用してはならない。
（III）一回の流動資金補充期間は12ヶ月を超えてはならない、
（IV）満期になった前回の流動資金の一時補充に使用した募集資金を返還した（適用する場合）。
会社が遊休募集資金を流動資金の補充に一時的に使用する場合は、会社の取締役会の審議を経て、独立取締役、監事会、推薦機構が明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2取引日以内に上海証券取引所に報告し、関連証券取引所の上場規則に従って公告しなければならない。
流動資金の満期日を補充する前に、会社はこの資金の一部を資金募集口座に返却し、資金がすべて返却された後の2取引日以内に上海証券取引所に報告し、関連証券取引所の上場規則に従って公告する必要がある。
第19条個別募集プロジェクトが完成した後、会社は当該プロジェクトの節余募集資金（利息収入を含む）をその他の募集プロジェクトに使用する場合、取締役会の審議を経て採択し、かつ独立取締役、推薦人、監事会の意見を経てから使用することができる。
節余募集資金（利息収入を含む）が100万元人民元を下回ったり、当該プロジェクトの募集資金承諾投資額の5%を下回ったりした場合、前項のプログラムの履行を免れることができ、その使用状況は年度報告書に開示されるべきである。
会社の単一募集プロジェクトの節余募集資金（利息収入を含む）を非募集プロジェクト（流動資金の補充を含む）に使用する場合、変更募集プロジェクトを参照して相応のプログラム及び開示義務を履行しなければならない。
第20条募集プロジェクトがすべて完了した後、節余募集資金（利息収入を含む）が募集資金の純額の10%以上の場合、会社は取締役会と株主総会の審議を経て通過しなければならず、独立取締役、推薦人、監事会が意見を発表した後、節余募集資金を使用することができる。
節余募集資金（利息収入を含む）が募集資金の純額の10%未満の場合、取締役会の審議を経て採択され、独立取締役、推薦人、監事会が意見を発表してから使用することができる。
節余募集資金（利息収入を含む）が500万元人民元を下回ったり、募集資金の純額の5%を下回ったりした場合、前項のプログラムの履行を免除することができ、その使用状況は最近の定期報告書に開示されなければならない。
第21条会社の資金募集は原則として主要業務に使用しなければならない。会社が募集資金を使用して次のような行為をしてはならない：
（Ⅰ）金融系企業のほか、募集項目は取引性金融資産と売却可能な金融資産を保有し、他人に貸与し、財テクを委託するなどの財務的投資であり、有価証券の売買を主な業務とする会社に直接または間接的に投資する。（Ⅱ）質押、委託貸付又はその他の方式により資金募集用途を変更する、
（III）募集資金を直接または間接的に持株株主、実際の支配者などの関連者に提供して使用し、関連者が募集プロジェクトを利用して不正な利益を得るために便宜を提供する、
（IV）募集資金管理規定に違反するその他の行為。
第22条一時的に遊休している募集資金は現金管理を行うことができ、その投資する製品は以下の条件に合致しなければならない：
（Ⅰ）安全性が高く、保証書の要求を満たし、製品発行主体は保証書の承諾を提供することができる、
（Ⅱ）流動性が良く、資金募集投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。投資製品は抵当に入れてはならず、製品専用決済口座（適用される場合）は非募集資金を預け入れたり、その他の用途に使用したりしてはならず、製品専用決済口座を開設または抹消したりしてはならない。会社は2取引日以内に上海証券取引所に届出をし、関連証券取引所の上場規則の要求に従って公告しなければならない。
第23条遊休募集資金を使用して製品に投資する場合は、会社の取締役会の審議を経て可決され、独立取締役、監事会、推薦機構は明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2取引日以内に以下の内容を公告しなければならない：
（Ⅰ）今回の資金募集の基本状況は、募集時期、募集資金金額、募集資金純額及び投資計画などを含む、
（Ⅱ）募集資金の使用状況
（Ⅲ）資金募集投資製品の遊休枠及び期限について、資金募集用途を変更する行為が存在するか、及び資金募集プロジェクトの正常な進行に影響しないことを保証する措置が存在するか、
（IV）投資製品の収益分配方式、投資範囲及び安全性（Ⅴ）独立取締役、監査役会、推薦機関が出した意見。
第24条会社が実際に募集した資金の純額が計画募集資金の金額を超えた部分（以下「超募集資金」と略称する）は、永久的に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりするために使用することができるが、12ヶ月ごとに累計使用金額は超募集資金の総額の30%を超えてはならず、かつ流動資金を補充した後の12ヶ月以内にハイリスク投資を行わず、他人に財務援助を提供することを約束しなければならない。
第25条流動資金の永久補充または銀行融資の返済に超募集資金を使用する場合は、会社の取締役会、株主総会の審議を経て可決し、株主にインターネット投票の採決方式を提供し、独立取締役、監事会、推薦機構は明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2取引日以内に上海証券取引所に報告し、関連証券取引所の上場規則に従って公告しなければならない。以下の内容を含むが、これらに限らない：
（Ⅰ）今回の資金募集の基本状況は、募集時期、募集資金金額、募集資金純額、超募集金額及び投資計画などを含む、
（Ⅱ）募集資金の使用状況
（III）超募集資金を用いて流動資金を恒久的に補充したり、銀行ローンを返済したりする必要性と詳細計画
（IV）流動資金補充後12ヶ月以内に高リスク投資を行わない
