Xinjiang Tianshan Cement Co.Ltd(000877)
監査役会議事規則
第一章総則
第一条＊ Xinjiang Tianshan Cement Co.Ltd(000877) （以下「会社」と略称する）監査会の議事方式と採決手順をさらに規範化し、監査役と監査役が効果的に監督職責を履行し、会社法人のガバナンス構造を改善するよう促す、『中華人民共和国会社法』（以下『会社法』という）などの関連法律、法規、規範的文書及び『会社定款』の規定に基づいて、本議事規則を制定する。
第二章監事会の構成及び職権
第二条監査役会は5人の監査役で構成され、監査役会は議長1人を設置する。監査役会主席は監査役全体の過半数が選出された。監査役会は株主代表と適切な割合の会社員代表を含むべきで、その中の従業員代表の割合は1/3以上である、監査役会における従業員代表は、会社員が従業員代表大会、従業員大会またはその他の形式で民主的に選出される。
第三条監事会主席は監事会会議を招集し、主宰する。監査役会主席が職務を履行できない、または職務を履行しない場合、半数以上の監査役が共同で監査役会会議を招集し、主宰する。
第四条監査役の任期は毎期3年とする。監査役の任期が満了し、再選が可能になった。監査役の任期満了が適時に改選されなかったり、監査役が任期中に辞任して監査役会のメンバーが法定人数を下回ったりした場合、改選された監査役が就任する前に、元監査役は法律、行政法規、「会社定款」の規定に基づいて、監査役の職務を履行しなければならない。
第五条監事会は以下の職権を行使する：
（Ⅰ）取締役会が作成した会社の定期報告書を審査し、書面審査を提出しなければならない
（Ⅱ）会社の財務を検査する、
（III）取締役、高級管理職が会社の職務を執行する行為を監督し、法律、行政法規、『会社定款』又は株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免の提案を提出する、
（IV）取締役、高級管理職の行為が会社の利益を損なう場合、取締役、高級管理職に是正を要求する、
（8548）臨時株主総会の開催を提案し、取締役会が「会社法」に規定された招集及び株主総会の職責を履行しない場合に株主総会を招集及び主宰する、
（VI）株主総会に提案する、
（イ）「会社法」第百五十一条の規定に基づいて、取締役、高級管理職に対して訴訟を提起する。
（8551）会社の経営状況の異常を発見し、調査することができる、必要に応じて、会計士事務所、弁護士事務所などの専門機関を招いて仕事に協力することができ、費用は会社が負担する。
（Ⅸ）法律、行政法規、「会社定款」の規定又は株主総会が付与したその他の職権。
第六条監事会主席は法に基づいて以下の職権を行使する：
（Ⅰ）監査役会会議の招集と司会
（Ⅱ）監査役会決議の執行状況を検査する、
（III）監査役会を代表して株主総会に業務報告を行う。
（IV）会社定款の規定又は株主総会により付与されるその他の職責
第三章監査会会議の招集と通知
第7条監査役会は6ヶ月ごとに少なくとも会議を開催する。監査役は臨時監査役会会議の開催を提案することができる。定期会議の通知は、会議が開催される10日前までに書面形式（ファックス、書簡、電子メールなどを含む）で監査役全体に送付しなければならない。臨時監事会会議の招集は、会議の開催5日前に各監事に通知しなければならないが、緊急事態が発生した場合は、いつでも招集することができる。
第8条監事会会議は監事会主席が招集する、監査役会主席が職務を履行できない、または職務を履行しない場合、半数以上の監査役が共同で監査役会会議を招集し、主宰する。
第9条監事会の書面会議通知には、少なくとも以下の内容が含まれていなければならない。
（Ⅰ）会議の開催日時、場所及び会議期限
（Ⅱ）事由及び議題
（III）通知を発行した日付。
第四章監査役会会議の開催
第10条監事会会議は現場方式で開催しなければならず、監事が十分に意見を表明することを保障する前提の下で、書面、電話、ファックスなどの方式で開催してもよく、現場と他の方式が同時に行う方式で開催してもよい。
第11条監事会会議は監事本人が出席しなければならず、監事が事情があって出席できない場合は、書面で他の監事に代理出席を依頼することができる。委任状は、代理人の氏名、代理事項、権限及び有効期限を明記し、委任者が署名又は押印しなければならない。会議に出席する代わりの監査役は、権限の範囲内で監査役の権利を行使しなければならない。
監査役が監査役会会議に出席しておらず、他の監査役に代理出席を依頼していない場合は、同会議での投票権を放棄したものとみなす。
第12条監査役会は必要と認めた場合、監査役会会議には、会社の取締役、総裁、常務副総裁、副総裁、財務責任者、取締役会秘書、内外部監査役などの他の人に出席し、関心のある質問に答えるように要求することができる。
第五章監事会議案の審議と採決
第13条監事会の決議採決は一人一票記名表決制を実行し、挙手、投票などの方式で行うことができる。
第十四条監査役会会議が審議事項について決議する場合、全体監査役の過半数を通過し、会議に出席する監査役が署名しなければならない。
第15条会議に出席する監事は会議の記録に署名して確認しなければならない。監査役は議事録に異なる意見がある場合、署名時に書面で説明することができる。
監査役は前項の規定に従って署名確認を行うことなく、また異なる意見について書面で説明することなく、議事録の内容に完全に同意したものと見なす。
第16条監査役は監査役会決議に責任を負い、監査役会決議公告の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な脱落がないことを保証する。監事会決議が法律、行政法規、部門規則、『会社定款』と本議事規則に違反し、会社に重大な損失を与えた場合、決議に参加した監事は会社に賠償責任を負う。しかし、採決時に異議を表明し議事録に記載されていたことが証明された場合、この監査役は責任を免除することができる。
第六章監査会議事録
第十七条監事会会議は記録すべきであり、議事録者は会議議長に指定される。第18条監事会会議は議事録を作成し、以下の内容を含む：
（Ⅰ）会議の回と開催の時間、場所
（Ⅱ）会議の招集者と司会者、
（Ⅲ）監事が自ら出席し、受託して出席した場合、
（IV）会議議事日程、会議審議の議題、各監事の関連事項に対する発言要点と主要意見、
（Ⅴ）決議事項ごとの採決方式と結果（採決結果は賛成、反対または棄権の票数を明記しなければならない）、
（VI）参加監事が記載すべきその他の事項。
第19条監事会会議ファイルは、会議の通知と会議資料、会議の署名簿、監事が代わりに出席するための授権依頼書、会議の録音資料、採決票、参加した監事と記録者の署名によって確認された会議記録、決議文書、決議公告などを含み、取締役会事務室が保存を担当し、保存期間は10年である。
第七章監事会決議公告及び決議執行
第20条監事会の決議は、監事が執行するか、監事会が執行を監督する。監督事項の実質的な決議は、監督事が責任を持って実行しなければならない。監督事項の提案的な決議に対して、監督事はその執行を監督しなければならない。
第21条監事会決議公告の件は、取締役会秘書が「深セン証券取引所株式上場規則」の関連規定に基づいて処理する。決議公告が公開される前に、会議に出席した監事や会議の列席者、記録者などは決議内容を秘密にする義務がある。
第八章附則
第二十二条本議事規則に規定されていないことは、国の関連法律、行政法規及び『会社定款』の関連規定に従って実行する。
第23条本議事規則において、「以上」、「内」、本数を含む、「過」、「超過」、本数を含まない。
第24条本議事規則は、「会社規約」の添付ファイルとして、会社株主総会の審議を経て可決された日から発効し、施行する。
