証券コード： Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030) 証券略称： Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030) 公告番号：2022029
Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030)
第3回監事会第6回会議決議公告
当社及び監査役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述又は重大な脱落がないことを保証する。
一、基本状況
＊ Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030) （以下「会社」と略称する）第3回監事会第6回会議は2022年6月29日に会社4階会議室で現場結合通信方式で開催され、会議通知と会議資料は2022年6月23日に通信方式で全体監事に通知された。会議は監査役会主席の呂愛民氏が主宰し、監査役5名、監査役23名が出席すべきである。今回の監事会会議の召集、開催と採決手続きは関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と『会社定款』の規定に合致している。
二、監事会会議の審議状況
会議に出席した監事の真剣な審議を経て、決議は以下のように形成された：
1、「会社が特定の対象に株式を発行する条件に合致することに関する議案」を審議、採択した
『中華人民共和国会社法』（以下『会社法』と略称する）、『中華人民共和国証券法』（以下『証券法』と略称する）、『創業板上場会社証券発行登録管理方法（試行）』（以下『管理方法』と略称する）、『発行監督管理問答―上場会社の融資行為の規範化の誘導に関する監督管理要求』などの関連法律、法規と規範性文書に規定された創業ボード上場会社の特定対象への株式発行に関する資格、条件は、会社の実情に合わせて、項目ごとに検査し、項目ごとに関連事項を論証した結果、監査役は会社が特定対象への株式発行資格と各条件に合致していると判断する。
本議案は2022年の第2回臨時株主総会の審議に提出する必要がある。
採決結果：賛成5票、反対0票、棄権0票。
2、「会社の2022年度特定対象への株式発行案に関する議案」は「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規、部門規則及び規範的文書の関連規定に基づいて、会社の実情に合わせて、2022年度特定対象への株式発行（以下「今回発行」または「今回特定対象への株式発行」と略称する）案をそれぞれ審議、採択した。
会社監査役会は今回の発行案を逐次審議し、採択した。具体的な内容は以下の通り：
（1）発行株式の種類と額面
今回発行された株式の種類は国内上場の人民元普通株（A株）で、額面価格は1株当たり1.00元。
採決結果：賛成5票、反対0票、棄権0票。
（2）発行方式及び発行時期
今回の発行は特定の対象に株式を発行する方式を採用し、深セン証券取引所（以下「深セン証券取引所」と略称する）の審査を経て中国証券監督管理委員会（以下「中国証監会」と略称する）の登録同意の承認を得た後、会社は規定の有効期限内に選択的に発行する。
採決結果：賛成5票、反対0票、棄権0票。
（3）発行対象及び購入方法
今回発行された発行対象は35名を超えず、中国証券監督管理会の規定に合致する証券投資ファンド管理会社、証券会社、保険機関投資家、信託会社、財務会社、適格国外機関投資家、および中国証券監督会の規定に合致するその他の法人、自然人またはその他の適格投資家である。証券投資ファンド管理会社、証券会社、適格国外機関投資家、人民元適格国外機関投資家が管理する2つ以上の製品を購入した場合、1つの発行対象とみなす。信託会社を発行対象とするのは、自己資金でしか購入できない。
最終的な発行対象は、今回の発行で深セン証券取引所の審査を通過し、中国証券監督管理委員会の同意を得て登録された後、会社の取締役会が株主総会の授権範囲内で推薦機関（主な販売業者）と関連法律、行政法規、部門規則または規範的な文書の規定に基づいて、競売結果に基づいて協議して確定する。国の法律、法規が特定の対象に株式を発行する発行対象に新たな規定があれば、会社は新たな規定に従って調整する。同社が今回発行したすべての発行対象は、今回発行した株式を現金で購入し、同じ価格で購入した。
採決結果：賛成5票、反対0票、棄権0票。
（4）定価基準日、発行価格及び定価原則
今回発行された定価基準日は、今回発行された発行期間の初日である。
今回発行された株式の発行価格は、定価基準日前の20取引日の株式平均価格の80%を下回らない（定価基準日前の20取引日の株式平均価格＝定価基準日前の20取引日の株式取引総額／定価基準日前の20取引日の株式取引総量）。
もし会社の株式が定価基準日から発行日までの間に配当、送株、資本積立金の配当金などの除権利息事項が発生した場合、今回の発行価格は相応の調整を行い、調整公式は以下の通りである：
現金配当金の配布：P 1＝P 0－D、
赤株または増配資本金：P 1＝P 0/（1＋N）、
2つの項目は同時に行われる：P 1＝（P 0－D）／（1＋N）。
このうち、P 0は調整前発行価格、Dは1株当たり現金配当金、Nは1株当たり現金配当金、P 1は調整後発行価格である。
今回発行された最終発行価格は、株主総会の授権取締役会が深セン証券取引所の審査を通過し、中国証券監督管理委員会の同意を得て登録した後、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に基づいて、競売結果に基づいて今回発行された推薦機関（主販売業者）と協議して確定する。
採決結果：賛成5票、反対0票、棄権0票。
（5）発行部数
今回特定の対象に発行された株式の発行数は、募集資金総額を発行価格で割って確定するとともに、今回の発行数は今回の発行前の会社総株式の30%を超えない、すなわち4000万株（本数を含む）を超えない、そして中国証券監督会の今回の発行に関する登録承認文書を基準とする。上記の範囲内で、最終発行数は今回の発行が深セン証券取引所の審査を経て通過し、中国証券監督会の同意を得て登録された後、会社の取締役会が会社の株主総会の授権と発行時の実際の状況に基づいて、今回発行された推薦機関（主な販売業者）と協議して確定する。今回発行された株式の総数が規制政策の変化により、または発行承認文書の要求に基づいて調整された場合、今回発行された株式の数はその時点で調整される。
もし会社が今回の発行取締役会決議公告日から発行日までの間に配当、送株、資本積立金の増配などの除権除利事項が発生したり、その他の原因で今回の発行前に会社の総株式が変動したり、今回の発行価格が調整されたりした場合、今回特定の対象に発行された株式の発行数と発行数の上限は相応の調整を行う。
採決結果：賛成5票、反対0票、棄権0票。
（6）販売制限期間
今回の発行が完了した後、発行対象者が予約した株式は、今回の発行が終了した日から6ヶ月以内に譲渡することはできません。法律法規、規範性文書は販売制限期間に対して別途規定がある場合、その規定に従う。販売制限期間が終了した後、発行対象者は今回買収した特定の対象に発行された株式を減持し、中国証券監督会及び深セン証券取引所の関連規定に従って執行する。前述の販売制限期間が証券監督管理機関の最新の監督管理意見または監督管理要求と一致しない場合は、関連する証券監督管理機関の監督管理意見または監督管理要求に応じて調整される。
今回の発行が終了した後、今回発行された株式は会社の株式送付、資本積立金の振替増資などの原因で増加した会社の株式も、上記の販売制限期間の手配を遵守しなければならない。
採決結果：賛成5票、反対0票、棄権0票。
（7）上場場所
今回特定の対象者に発行された株式は、深セン証券取引所創業板への上場取引を申請する。
採決結果：賛成5票、反対0票、棄権0票。
（8）今回発行前の繰越未処分利益の配分
今回の特定対象者への株式発行が完了するまでの会社の未処分利益は、今回の発行が完了した新旧株主が持株比率で共有する。
採決結果：賛成5票、反対0票、棄権0票。
（9）募集資金の額及び用途
会社が今回特定対象に株式を発行する予定の募集資金総額は4380000万元を超えず、発行費用を差し引いた募集資金の純額はすべて以下の項目に使用される：
単位：万元
シリアル番号プロジェクト名称プロジェクト投資総額使用予定募集資金金額
1デジタル化、インテリジェント化ステンレステフロンダクト生産項目25 China Vanke Co.Ltd(000002) 500000目
2年間で1万トン級CO 2削減とスラグ資源化利用プロジェクト78 Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 0000
3補充流動資金11 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 100000
合計43800004380000
今回の募集資金の純額が上記のプロジェクトの使用予定募集資金の金額より少ない場合、会社は募集資金の純額に基づいて、プロジェクトの軽重緩急などの状況に基づいて、募集資金の具体的な投資プロジェクト、優先度及び各プロジェクトの具体的な投資額を調整し、最終的に決定し、募集資金の不足部分は会社が自己資金またはその他の融資方式で解決する。
資金を募集する前に、会社はプロジェクトの進度の実際の必要に応じて自己資金で先行的に投入し、資金を募集した後に関連法規に規定された手順に従って置換することができる。
採決結果：賛成5票、反対0票、棄権0票。
（10）今回の発行決議の有効期間
今回の発行決議の有効期間は、同社の株主総会が今回の発行関連議案を審議・採択した日から12カ月間である。国の法律、法規が特定の対象に株式を発行することに新たな規定があれば、会社は新たな規定に基づいて今回の発行を調整する。
採決結果：賛成5票、反対0票、棄権0票。
本議案はまだ会社の2022年第2回臨時株主総会に提出して項目ごとに審議する必要がある。
3、「会社が2022年度に特定対象に株式を発行する方案の論証分析報告に関する議案」を審議、採択した
『管理方法』などの法律、法規及び規範性文書の関連規定に基づき、会社の実際状況を結合して、「 Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030) 2022年度特定対象への株式発行方案論証分析報告」を作成した。
具体的な内容は、同社が同日巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）が開示した「2022年度特定対象への株式発行方案論証分析報告書」。
本議案は2022年の第2回臨時株主総会の審議に提出する必要がある。
採決結果：賛成5票、反対0票、棄権0票。
4、「会社の2022年度特定対象株式発行予定案に関する議案」を審議、採択した
「会社法」「証券法」「管理方法」などの関連法律、法規及び規範的文書の規定に基づき、会社の実際の状況に合わせて、「 Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030) 2022年度特定対象への株式発行予定案」を作成した。
具体的な内容は、同社が同日巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）が開示した「2022年度特定対象株式発行予定」。
本議案は2022年の第2回臨時株主総会の審議に提出する必要がある。
採決結果：賛成5票、反対0票、棄権0票。
5、「会社が2022年度に特定対象に株式を発行して資金を募集する運用可能性分析報告書に関する議案」を審議、採択した
「会社法」「証券法」「管理方法」などの関連法律、法規及び規範性文書の規定に基づき、会社の実際の状況に合わせて、「 Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030) 2022年度特定対象に株式を発行して資金を募集する運用可能性分析報告」を作成した。
具体的な内容は、同社が同日巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）が開示した「2022年度特定対象株式発行に向けた資金調達の運用可能性分析報告書」。
本議案は2022年の第2回臨時株主総会の審議に提出する必要がある。
採決結果：賛成5票、反対0票、棄権0票。
6、「会社＜前回募集資金使用状況特別報告＞に関する議案」を審議、採択した
「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「前回募集資金使用状況報告に関する規定」の関連規定に基づき、会社は「 Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030) 前回募集資金使用状況に関する特別報告」を作成した。同会計士事務所（特殊一般パートナー）に、同専字（2022）第110 A 013288号「＊＊ Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030) ＃＃＃前回募集資金使用状況鑑識報告」を発行した。
具体的な内容は、同社が同日巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）が開示した「前回募集資金使用状況特別報告書」。
本議案は2022年の第2回臨時株主総会の審議に提出する必要がある。
採決結果：賛成5票、反対0票、棄権0票。
7、「会社が2022年度に特定対象に株式を発行するための即時還元、補填措置及び関連主体の承諾に関する議案」を審議、採択した
『国務院弁公庁のさらなる
