株式略称： Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030) 株式コード： Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030) Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030) 2022年度特定対象への株式事前発行
2002年6月
発行者ステートメント
1、当社及び取締役会の全員は、本事前案の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述又は重大な脱落がないことを確認する。
2、本事前案は『中華人民共和国証券法』『創業板上場会社証券発行登録管理方法（試行）』などの要求に基づいて作成された。
3、今回特定対象への株式発行が完了した後、会社の経営と収益の変化は会社が自ら責任を負う、今回の特定の対象者への株式発行による投資リスクは、投資家自身が責任を負う。
4、本事前案は会社の取締役会が今回特定の対象に株式を発行することについての説明であり、それと反対の声明はすべて事実ではない陳述である。
5、本事前案の前記事項は審査機関が今回特定対象に株式を発行することに関する事項の実質的な判断、確認、承認または承認を代表するものではなく、本事前案の前記今回特定対象に株式を発行することに関する事項の発効と完成は会社株主総会の審議通過、深交所の審査通過、そして中国証券監督会の同意を得て登録する必要がある。
6、投資家は何か疑問があれば、自分の株式仲買人、弁護士、専門会計士、その他の専門顧問に相談しなければならない。
重要なヒント
1、今回の特定対象への株式発行に関する事項は2022年6月29日に開催された会社第3回取締役会第8回会議で審議・採択されたが、会社株主総会の審議・採択、深セン証券取引所の審査・採択、そして中国証券監督会の同意を得て登録してから実施する必要がある。
2、今回発行された発行対象は35名を超えず、中国証券監督管理会の規定に合致する証券投資ファンド管理会社、証券会社、保険機関投資家、信託会社、財務会社、合格国外機関投資家、及び中国証券監督管理会の規定に合致するその他の法人、自然人又はその他の合格した投資家である。証券投資ファンド管理会社、証券会社、適格国外機関投資家、人民元適格国外機関投資家が管理する2つ以上の製品を購入した場合、1つの発行対象とみなす。信託会社を発行対象とするのは、自己資金でしか購入できない。
最終的な発行対象は、株主総会の授権取締役会が深セン証券取引所の審査を通過し、中国証券監督管理委員会の同意を得て登録した後、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定及び本事前案に規定された条件に基づいて、競売結果に基づいて今回発行された推薦機関（主販売業者）と協議して確定する。国の法律、法規が特定の対象に株式を発行する発行対象に新たな規定があれば、会社は新たな規定に基づいて調整する。
3、今回発行された定価基準日は発行期間初日であり、発行価格は定価基準日の20取引日前の会社の株式取引平均価格の80%を下回らない（定価基準日の20取引日前の株式取引平均価格＝定価基準日の20取引日前の株式取引総額／定価基準日の20取引日前の株式取引総量）。
もし会社が定価基準日から発行日までの間に配当金、株式送付、資本積立金の増配などの除権利息事項が発生した場合、今回の発行価格は相応の調整を行う。
今回発行された最終発行価格は、株主総会の授権取締役会が深セン証券取引所の審査を通過し、中国証券監督管理委員会の同意を得て登録した後、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に基づいて、競売結果に基づいて今回発行された推薦機関（主販売業者）と協議して確定する。
4、今回特定の対象に発行された株式の発行数は募集資金総額を発行価格で割って確定するとともに、今回の発行数は今回の発行前の会社総株式の30%を超えない、すなわち4000万株（本数を含む）を超えない、そして中国証券監督会の今回の発行に関する登録承認文書を基準とする。上記の範囲内で、最終発行数は今回の発行が深セン証券取引所の審査を経て通過し、中国証券監督会の同意を得て登録された後、会社の取締役会が会社の株主総会の授権と発行時の実際の状況に基づいて、今回発行された推薦機関（主な販売業者）と協議して確定する。今回発行された株式の総数が規制政策の変化により、または発行承認文書の要求に基づいて調整された場合、今回発行された株式の数はその時点で調整される。
もし会社が今回の取締役会決議公告日から発行日までの間に配当、送株、資本積立金の配当金などの除権除利事項が発生したり、その他の原因で今回の発行前に会社の総配当金が変動したり、今回の発行価格が調整されたりした場合、今回特定の対象に発行された株式の発行数と発行数の上限は相応の調整を行う。
5、今回特定対象に株式を発行した募集予定資金の総額は4380000万元を超えず、中国証券監督管理委員会の今回発行に関する登録承認文書を基準とする。今回発行された募集資金は、発行費用を控除した後、次の項目に使用されます。
単位：万元
シリアル番号プロジェクト名称プロジェクト投資総額使用予定募集資金金額
1デジタル化、インテリジェント化ステンレステフロンダクト生産プロジェクト25 China Vanke Co.Ltd(000002) 500000
2年間で1万トン級CO 2削減とスラグ資源化利用プロジェクト78 Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 0000
3補充流動資金11 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 100000
合計43800004380000
今回の募集資金の純額が上記のプロジェクトの使用予定募集資金の金額より少ない場合、会社は募集資金の純額に基づいて、プロジェクトの軽重緩急などの状況に基づいて、募集資金の具体的な投資プロジェクト、優先度及び各プロジェクトの具体的な投資額を調整し、最終的に決定し、募集資金の不足部分は会社が自己資金またはその他の融資方式で解決する。
資金を募集する前に、会社はプロジェクトの進度の実際の必要に応じて自己資金で先行的に投入し、資金を募集した後に関連法規に規定された手順に従って置換することができる。
6、今回の発行が完了した後、発行対象者が購入した株式は、今回の発行が終了した日から6ヶ月以内に譲渡してはならない。
法律法規、規範性文書は販売制限期間に対して別途規定がある場合、その規定に従う。販売制限期間が終了した後、発行対象者は今回買収した特定の対象に発行された株式を減持し、中国証券監督会及び深セン証券取引所の関連規定に従って執行する。前記販売制限期間が証券監督管理機構の最新の監督管理意見または監督管理要求と相違している場合
今回の発行が終了した後、今回発行された株式は会社の株式送付、資本積立金の振替増資などの原因で増加した会社の株式も、上記の販売制限期間の手配を遵守しなければならない。
7、今回特定の対象への株式発行が完了した後、会社の持株株主と実際の支配者に変化をもたらすことはなく、会社の株式が上場条件を備えていない場合は発生しない。
8、今回の特定対象への株式発行が完了する前の会社の繰越未分配利益は、今回の発行が完了した新旧株主が持株比率に基づいて共有する。
9、会社の株主還元メカニズムを整備し、健全化し、利益分配政策の決定の透明性と操作性を増加させ、投資家に積極的に還元するため、「会社法」「上場会社の現金配当に関する事項の更なる実行に関する通知」（証監発〔201237号）「上場会社の監督管理ガイドライン第3号——上場会社の現金配当」（証監会公告〔2022〕3号）などの法律、法規と規範性文書に基づき、及び「会社定款」の規定により、会社は2022年6月29日に開催された会社第3回取締役会第8回会議の審議で「＊ Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030) 未来3年（20222024年）株主配当還元計画」を採択し、株主総会の審議に提出する。
会社配当金の分配政策、直近3年間の現金配当金の状況、未分配利益の使用手配などの状況については、本事前案の「第4節会社利益の分配政策と実行状況」を参照してください。
10、国務院の「資本市場の健全な発展のさらなる促進に関するいくつかの意見」（国発〔201417号）、国務院弁公庁の「資本市場における中小投資家の合法的権益保護活動の一層の強化に関する意見」（国弁発〔2013110号）及び「先発及び再融資、重大資産再編による即時還元に関する事項に関する指導意見」（証監会公告〔201531号）などの文書の関連規定を制定し、会社は今回特定の対象に株式を発行した後、即時還元された利益を補填する措置を制定し、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、高級管理者は、会社の希薄化した即時収益補填措置が確実に履行されることを承諾した。関連措置と承諾は、本事前案「第5節今回の発行に関連する取締役会声明と承諾事項」を参照してください。会社は特に投資家に注意して、会社が制定した希薄化した即時収益補填措置は会社の将来の利益を保証するものではない。投資家がこれに基づいて投資決定を行って損失をもたらした場合、会社は賠償責任を負わず、多くの投資家に投資リスクに注意するよう要請する。
11、今回特定の対象に株式を発行するには、深セン証券取引所の審査を通過し、中国証券監督会の同意を得て登録する必要がある。上記の承認または登録はいずれも今回特定の対象に株式を発行する前提条件であり、関連する承認または登録を取得できるかどうか、および最終的に承認または登録を取得する時間には不確実性があり、投資家は投資リスクに注意してください。
12、取締役会は特に投資家に本案「第3節取締役会の今回の発行が会社に与える影響に関する議論と分析」の「6、今回の株式発行に関するリスク説明」の関連内容をよく読むように注意し、投資リスクに注意するように注意するように注意する。
＊＊ Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030) 2022年度特定対象への株式発行予定
ディレクトリ
発行者声明……1重要なヒント……2意味……8第1節今回特定対象に株式を発行する方案の概要……11
一、発行者の基本状況……11
二、今回の発行の背景と目的……12
三、発行対象とその会社との関係……14
四、今回特定対象に株式を発行する方案の概要……14
五、募集資金の投入……17
六、今回の発行が関連取引を構成するかどうか……18
七、今回の発行によって会社の制御権が変化することはない……18
八、今回の発行により、会社の株式分布が上場条件を満たさないことはない……18九、今回の発行方案はすでに関係主管部門の承認を得た場合及びまだ承認を申請しなければならないプログラム……18第2節取締役会今回の資金調達の使用に関する実行可能性分析……20
一、今回の資金募集投資プロジェクトの概要……20
二、今回の資金募集投資プロジェクトの実行可能性分析……20第3節取締役会今回の発行が会社に与える影響についての議論と分析……28一、今回の発行後の会社の業務と資産統合計画、会社定款、株主構造、役員構造の変動状況……28
二、今回の発行後の会社の財務状況、収益力及びキャッシュフローの変動状況……29三、会社と実際の支配者及びその関連者との間の業務関係、管理関係、関連取引及び同業競争などの変化状況……30四、今回の発行が完了した後、実際の支配人とその関連者によって資金、資産が占有されているかどうか、または上場企業が実際の支配人とその関連者に保証を提供しているかどうか……30
五、今回の発行が会社の負債状況に与える影響……30
六、今回の株式発行に関するリスク説明……30
＊＊ Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030) 2022年度特定対象への株式発行予定
第四節会社の利益分配政策及び執行状況……33
一、会社の現行利益分配政策……33
二、会社の最近三年間の利益分配状況……37
三、発行者の最近三年間の未分配利益の使用状況……38
四、今後3年間の株主還元計画……38第5節今回の発行に関する取締役会声明及び承諾事項……42一、今回の発行を除く今後12ヶ月以内に他の株式融資計画があるかどうかについての声明……42二、今回特定の対象に株式を発行することによる即時還元の状況と措置及び関連主体の承諾……42
＊＊ Suzhou Shijing Environmental Technology Co.Ltd(301030) 2022年度特定対象への株式事前発行の意味
本案では、文義的に他に指摘されない限り、以下の語は次のようなものを有する。
