インサイダー情報関係者登録管理制度
第一章総則
第一条＊ Nyocor Co.Ltd(600821) （以下「会社」と略称する）インサイダー情報の管理を規範化し、インサイダー情報の秘密保持、インサイダー情報の関係者の登録管理を強化し、情報開示の公平原則を維持し、投資家の合法的権益を保護し、インサイダー情報の漏洩を防止し、及び国家監督管理部門の関連法律、法規に違反するリスクを回避するため、『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上場企業情報開示管理弁法』、『上場企業監督管理ガイドライン第5号――上場企業インサイダー情報関係者登録管理制度』、『上海証券取引所株式上場規則』、『上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号――情報開示事務管理』などの関連法律法規、規範的文書及び『＊＊ Nyocor Co.Ltd(600821) 定款』（以下は『会社定款』と略称する）の関連規定は、会社の実情に合わせて、特に本制度を制定する。
第二条会社のインサイダー情報を知る人の書類登録と報告の仕事は会社の取締役会が責任を負い、理事長は主要責任者であり、取締役会秘書は会社のインサイダー情報を知る人の書類登録と報告の仕事を担当する。取締役会は、インサイダー情報関係者のファイルの真実性、正確性、完全性に責任を負わなければならない。会社の取締役会事務室は、会社のインサイダー情報の登録、届出、届出、アーカイブを行う日常的な事務機関であり、会社のインサイダー情報の監督管理を担当しています。会長と取締役会秘書は、インサイダー情報を知る人のファイルの真実、正確、完全性について書面による確認意見に署名しなければならない。会社監査役会は、インサイダー情報関係者登録管理制度の実施状況と報告作業を監督する。
第三条会社の取締役、監査役、高級管理職及び会社の各部門、持株子会社及び会社が重大な影響を与えることができる株式会社は、すべてインサイダー情報の秘密保持をしっかりと行わなければならない。取締役会の承認を得ずに、会社のいかなる部門や個人も、会社の内部情報や情報開示に関する内容を外部に漏洩、報道、転送してはならない。対外報道、転送に関する各種文書などのインサイダー情報及び情報開示内容に関する資料は、『＊ Nyocor Co.Ltd(600821) 情報開示管理制度』（以下、『情報開示管理制度』と略称する）、『＊＊ Nyocor Co.Ltd(600821) 外部情報送信と使用管理制度』（以下、『外部情報送信と使用管理制度』と略称する）の規定に従って処理しなければならない。
第四条会社はインサイダー情報の関係者に非公開情報を提供する場合、『上場会社情報開示管理方法』、『上海証券取引所株式上場規則』などの規範的な文書及び会社の『情報開示管理制度』、『外部情報送信と使用管理制度』、秘密保持政策などの関連規定を厳格に遵守しなければならない。
第二章インサイダー情報及びインサイダー情報を知る人の定義
第5条本制度が指すインサイダー情報とは、「証券法」第52条の規定に基づき、上場企業の経営、財務、または上場企業の証券市場価格に重大な影響を与える未公開の情報をいう。
「証券法」第80条第2項、第81条第2項に記載された重大事件はインサイダー情報に属する。
第6条本制度が指す内幕関係者は、以下のものを含むが、これらに限定されない：
（Ⅰ）会社の取締役、監事、高級管理職、
（Ⅱ）会社の5%以上の株式を保有する株主及びその取締役、監事、高級管理者、会社の実際の支配者及びその取締役、監事、高級管理者、
（Ⅲ）会社の持株又は実際に支配する会社及びその取締役、監事、高級管理者、
（IV）会社の職務を担当している者、または会社との取引により会社の内部情報を得ることができる者、
（Ⅴ）会社の買収者又は重大な資産取引先及びその持株株主、実際の支配者、取締役、監査役及び高級管理者、
（VI）職務、業務によりインサイダー情報を入手できる証券取引場所、証券会社、証券登録決済機構、証券サービス機構の関係者、（8550）職責、業務によりインサイダー情報を入手できる証券監督管理機構の職員、
（8551）法定職責により証券の発行、取引又は会社及びその買収、重大資産取引を管理してインサイダー情報を取得できる関係主管部門、監督管理機構の従業員、
（Ⅸ）中国証券監督会、上海証券取引所が規定するその他の関係者。
第三章インサイダー情報関係者の登録管理
第七条インサイダー情報が法に基づいて公開される前に、会社は規定に従ってインサイダー情報の知る人のファイルを記入し、協議の計画、論証コンサルティング、契約の締結などの段階及び報告、伝達、編制、決議、開示などの段階のインサイダー情報の知る人のリスト、及びそのインサイダー情報を知る時間、場所、根拠、方式、内容などの情報を適時に記録しなければならない。インサイダー情報の関係者は確認しなければならない。第8条会社で次の事項が発生した場合、規定に従ってインサイダー情報の関係者のファイル情報を報告しなければならない：
（Ⅰ）重大な資産再編
（Ⅱ）高い比率で株式を譲渡する、
（III）実際の支配人または筆頭株主に変更をもたらした権益変動、
（IV）契約買収、
（Ⅴ）証券の発行、
（VI）合併、分割、分割上場、
（Ⅶ）株式の買い戻し、
（8551）中国証券監督会と上海証券取引所が要求するその他の会社証券及びその派生品種の市場価格に重大な影響を与える可能性のある事項。上記の事項が発生した場合、会社が報告したインサイダー情報の関係者は、少なくとも次の項目を含む必要があります。
（Ⅰ）会社及びその取締役、監査役、高級管理職、
（Ⅱ）会社持株株主、筆頭株主、実質支配人、及びその取締役、監査役、高級管理職、
（III）会社買収者又は重大資産取引先及びその持株株主、実際の支配者、取締役、監査役及び高級管理者（あれば）、
（IV）関連事項の提案株主及びその取締役、監査役、高級管理職（あれば）、
（Ⅴ）当該事項にサービスを提供し、及び今回の方案の諮問、制定、論証などの各段階に参与する関連専門機関及びその法定代表者と担当者（あれば）、
（VI）会社から送信された情報を受け取った行政管理部門及びその担当者（もしあれば）、
（イ）前記第（I）項から第（VI）項に規定する自然人の配偶者、子女及び両親、
（8551）他の直接的または間接的な方法でインサイダー情報を知っている人及びその配偶者、子供及び両親。
第9条会社は買収、重大な資産再編、証券発行、合併、分立、分割上場、株式買い戻しなどの重大な事項が発生し、上場会社のインサイダー情報関係者のファイルを記入するほか、重大な事項のプロセス覚書を作成しなければならない。重大事項プロセス覚書は、重大事項の具体的な一環と進展状況を真実、正確、完全に記載しなければならない。内容は、意思決定プロセス中の各重要な時点を計画する時間、意思決定に参与する人員リスト、意思決定方法を計画するなどを含むが、これらに限定されない。
覚書に係る関係者は、覚書に署名して確認しなければならない。会社の株主、実際の支配者及びその関連先などの関連主体は、重要事項プロセス覚書の作成に協力しなければならない。
第10条会社は、インサイダー情報が初めて法に基づいて開示された後の5取引日以内に、上海証券取引所上場会社の情報開示電子化システムを通じてインサイダー情報関係者のファイルと重要事項のプロセスに関する覚書を提出しなければならない。
会社が重大事項を開示した後、関連事項に重大な変化が発生した場合は、インサイダー情報の関係者の書類及び重大事項のプロセスに関する覚書を速やかに補充しなければならない。第11条取締役会事務室は、関係者がインサイダー情報を知っている間に登録しなければならず、インサイダー情報を知っている人のファイルは、記録（補完を含む）された日から少なくとも10年間保存しなければならない。インサイダー情報知る人のファイルには、（I）インサイダー情報知る人の名前または名称、身分証明書番号または統一社会信用コード、
（Ⅱ）所在する会社、部門、職務或いは持ち場（あれば）、連絡電話、会社との連絡
（III）内部情報を知る時間、方式、場所、
（8548）登録日時、登録者等のその他の情報。
第12条会社の取締役、監査役、高級管理職及び社内の各部門、持株子会社及び会社が重大な影響を与えることができる株式会社の主要責任者は、会社に積極的に協力してインサイダー情報の関係者のファイル登録と報告を行い、会社のインサイダー情報の関係者の状況及び関連インサイダー情報の関係者の変更状況を適時に通知しなければならない。
第13条会社の株主、実際の支配者、買収者、取引相手方、証券サービス機構などのインサイダー情報の知る人は、会社に積極的に協力してインサイダー情報の知る人のファイル登録と報告の仕事をしっかりと行い、会社に重大事件が発生したか発生しようとしているインサイダー情報の知る人の状況及び関連インサイダー情報の知る人の変更状況を適時に知らせなければならない。
第十四条会社は開示前に関連法律法規と政策要求に従って常に関連行政管理部門に情報を報告しなければならない場合、報告部門、内容などに重大な変化が発生していない場合、それを同一の内幕情報事項と見なし、同一の表に行政管理部門の名称を登録し、そして報告情報の時間を登録し続けることができる。上記の場合を除き、インサイダー情報の流出が行政管理部門に及ぶ場合、会社は事情聴取者ファイルに行政管理部門の名前、インサイダー情報に接触した原因、およびインサイダー情報を知った時間を1件1記の方法で登録しなければならない。
第15条インサイダー情報の関係者の書類登録と報告の流れ：
1、インサイダー情報が発生した場合、その情報を知っている関係者は、最初に会社の取締役会事務室に知らせる必要があります。会社の取締役会事務室は直ちに取締役会秘書に報告し、関係者の各秘密事項と責任、関連法律法規のインサイダー情報関係者に対する関連規定を適時に通知し、各法規制度に基づいてインサイダー情報の伝達と知る範囲を制御しなければならない。
2、会社の取締役会事務室は第一時間に関連するインサイダー情報を知っている人を組織して『インサイダー情報を知っている人登録表』（添付ファイル1を参照）と『インサイダー情報を知っている人承諾書』（添付ファイル2を参照）を記入し、適時にインサイダー情報を確認して、『インサイダー情報を知っている人登録表』に記入された内容が真実で、正確で、完全であることを確保しなければならない。
3、会社の取締役会事務室は間違いがないことを確認し、取締役会秘書の許可を得た後、規定に従って上海証券取引所、天津市証券監督局に報告した。会社はインサイダー情報の関係者のファイルを報告する際に書面による承諾を発行し、理事長と取締役会秘書はその書面による承諾に確認意見を署名しなければならない。
第四章インサイダー情報の秘密保持管理
第16条会社の全取締役、監査役、高級管理職及び社内の各部門、持株子会社及び会社が重大な影響を与えることができる株式会社の主要責任者及びその他の関係者は、会社の情報が公開されていない前に、情報の知る範囲を最小限に抑え、制御可能な状態にあることを保証し、関係者が故意にインサイダー情報を聞いてはならない。
第17条インサイダー情報を知っている人は秘密保持の責任を負っており、インサイダー情報が法に基づいて開示される前に、関連するインサイダー情報の内容を外部に漏洩、報道、転送してはならず、関連情報を親族、友人、同僚または他の人に漏洩してはならない。さらに、インサイダー情報を利用して本人、親族、または他人のために利益を得てはならず、会社株を売買したり、会社株の売買を勧めたりしてはならない。
第18条会社の持株株主及び実際の支配者は、会社の株価に重大な影響を与える可能性がある事項について検討する際、情報の知る範囲を最小限に抑えるべきである。もしこの事項が市場に伝えられ、会社の株価に異動が生じた場合、会社の持株株主及び実際の支配者は直ちに会社の取締役会秘書に知らせ、会社がタイムリーに明らかにするか、天津市証券監督局または上海証券取引所に直接報告しなければならない。
第19条会社は持株株主、実際の支配人及びその他のインサイダー情報に詳しい人に未公開情報を提供する場合、提供する前に会社の取締役会事務室に記録し、秘密保持契約に署名したことを確認し、または関連情報の秘密保持に対する承諾を得て、直ちに関連登録を行うべきである。持株株主、実際の支配者、外部機関が会社に未公開情報の提供を要求する合理的な理由がない場合、会社の取締役会は拒否しなければならない。
第20条会社の持株株主、実際の支配者などの関係者は、会社の株式インセンティブ、買収合併再編、方向性増発などの重要事項を計画し、起動前に関連情報の秘密保持の事前案をしっかりと作成し、関連仲介機関と当該重要事項の参加者、関係者と秘密保持協定を締結し、協定の各当事者の権利、義務、違約責任を明確にしなければならない。
第21条会社が仕事の関係で他の会社または個人に未公開情報を提供する必要がある場合、提供する前に、秘密保持契約に署名したことを確認するか、または会社に対して秘密保持義務があることを確認し、具体的には『外部情報送信と使用管理制度』の規定に従って処理しなければならない。
第22条会社の取締役は非公開情報議案を審議し、採決する際、職責を真剣に履行し、関連者の取締役は採決を回避しなければならない。
第五章責任追及
第23条会社はインサイダー情報の関係者とその関係者による会社株の売買状況を定期的に照会し、書面記録を形成し、違法な会社株の売買状況に対して問責を行い、監督管理部門の要求に従って報告する。第24条インサイダー情報の関係者が知っているインサイダー情報を外部に流出させたり、インサイダー情報を利用してインサイダー取引を行ったり、虚偽情報を流布したり、証券市場を操作したり、詐欺などの活動を行ったりして会社に深刻な影響や損失を与えた場合、会社は関連規定に基づいて関連責任者を処罰したり、賠償責任を要求したりし、自己調査と処罰結果を天津市証券監督局と上海証券取引所に報告して登録する。中国証券監督管理委員会、上海証券取引所などの監督管理部門の処分は会社の処分に影響しない。
第25条会社のために情報開示義務を履行するために特別書類を発行する推薦人、証券サービス機構及びその人員、会社の5%以上の株式を保有する株主又は潜在株主、会社の実際の支配人、無断で会社の内部情報を開示し、会社に損失を与えた場合、会社はその責任を追及する権利を保留する。第六章附則
第26条本制度でいう「以上」は元数を含み、「超過」は元数を含まない。
第27条本制度に規定されていない事項については、国の関係法による
