江蘇世紀同仁弁護士事務所
Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) について
2021年年次株主総会の法律意見書
Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) ：
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株主総会規則」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に基づき、本所は会社取締役会の委託を受け、本所の弁護士を会社の2021年年次株主総会に出席させ、今回の株主総会の召集、開催手続き、会議出席者資格、召集者資格、採決手続き及び採決結果などの事項の合法的有効性について法律的意見を出した。
新型コロナウイルス感染による肺炎の発生を受けて、上海証券取引所の「感染対策のための自律的な監督管理サービスの最適化、市場運営のさらなる保障に関するいくつかの措置に関する通知」の規定に基づき、今回の株主総会はオンラインビデオ方式で立証された。
本法律意見書を発行するために、本弁護士は今回の株主総会に関連する事項を審査し、関連する会議文書を調べ、関連する問題に対して必要な審査と検証を行った。
本弁護士は、本法律意見書を同社の今回の株主総会決議に従って一括して公告し、法に基づいて本法律意見書に相応の責任を負うことに同意した。
本弁護士は関連する法律、法規と規範性文書の要求に基づいて、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範と勤勉に責任を果たす精神に基づいて、法律意見を以下の通り発行する：
一、今回の株主総会の招集と開催について
1、今回の株主総会は会社の取締役会が招集する
今回の株主総会は取締役会が招集した。2022年6月9日、会社の取締役会は「上海証券報」、「中国証券報」、上海証券取引所のウェブサイト（http://www.sse.com.cn.)「 Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) 2021年年次株主総会の開催に関するお知らせ」を掲載した。
上記の会議通知には、今回の株主総会の開催時期、場所、株式登記日、会議招集者、会議内容、出席対象、出席会議登記方法などの事項が記載されており、インターネット投票に参加する投票手順などの内容が記載されている。
調べによると、会社の今回の株主総会の通知時期は「会社法」「上場会社株主総会規則」と「会社定款」の規定に合致している。
2、今回の株主総会の投票方式
今回の株主総会は、現場投票とインターネット投票を組み合わせて開催された。
調査によると、今回の株主総会は会議の通知に従って上海証券取引所取引システムを通じて株主にネットワーク形式の投票プラットフォームを提供した。
3、今回の株主総会の開催
同社の今回の株主総会が上海証券取引所取引システム投票プラットフォームを通じて投票を行った時間は2022年6月29日午前9時15分から9時25分、9時30分から11時30分、午後13時から15時、インターネット投票プラットフォームを通じて投票する時間は2022年6月29日の9:15-15:00、現場会議は2022年6月29日午前9時30分、＊ Jiangsu Lianyungang Port Co.Ltd(601008) 市経済技術開発区江寧工業城会社会議室で予定通り開催され、会議は会社代表取締役の肖偉氏が主宰し、会議の開催時間、場所は今回の株主総会の通知の要求に合致している。
会社が今回の株主総会の開催に関する会議文書と情報開示資料を調べた結果、本弁護士は：会社は法定期限内に今回の株主総会の時間、場所、会議議事日程、出席対象、出席会議登録方法などの関連事項を公告し、今回の株主総会の招集、開催手順は『上場会社株主総会規則』、「上海証券取引所上場会社株主総会ネットワーク投票実施細則」などの法律、法規、規範的文書及び「会社定款」の規定。
二、今回の株主総会の出席者及び招集者資格について
今回の株主総会の現場会議に出席した株主及び株主代理人とインターネット投票による株主は計15名で、保有議決権株式数は計238224666株で、会社の議決権株式総数の413277%を占めている。内訳：今回の株主総会の現場会議に出席した株主及び株主代理人は計5名、保有議決権株式数は計236994462株で、会社の議決権株式総数の411143%を占めている。上証所情報ネットワーク有限会社が提供したインターネット投票の結果によると、今回の株主総会のインターネット投票に参加した株主は計10名、保有議決権株式数は計1230204株で、会社の議決権株式総数の0.2134%を占めている。
今回の株主総会には、取締役、監査役、上級管理職が出席した。
今回の株主総会は会社の取締役会が招集し、招集者の資格は「会社規約」の規定に合致している。上海証券取引所情報ネットワーク有限公司は、上海証券取引所の関連規定に従って、今回の株主総会でインターネット投票を通過した株主に対して身分認証を行った。本所の弁護士は今回の株主総会の現場会議に出席した参加者の身分証明書、持株証明書と授権依頼書及び招集者の資格を検査し、本所の弁護士は：インターネット投票を行う株主及び今回の株主総会に出席する株主と株主代理はいずれも合法的で有効な資格を持っており、今回の株主総会に参加し、議決権を行使することができると考えている。召集者資格は合法で有効である。
三、今回の株主総会の採決手続き及び採決結果について
会社の今回の株主総会の現場会議の株主及び株主代理人とインターネット投票に参加した株主は、今回の株主総会を提出し、会議の公告に明記された事項について記名投票で投票し、以下の議案を審議し、可決した。
1、『2021年度取締役会業務報告』、
2、『2021年度監事会業務報告』、
3、『2021年度財務決算報告』、
4、『2021年度利益分配方案』、
5、「立信会計士事務所（特殊一般パートナー）の2022年度財務報告監査機構への再任に関する議案」、
6、「立信会計士事務所（特殊一般パートナー）の2022年度内部統制監査機構への再任に関する議案」、
7、「2022年度の日常関連取引の見通しに関する議案」、
8、『2022年度制限株式インセンティブ計画（草案）』及びその概要、
9、「2022年度制限株式インセンティブ計画実施審査管理弁法」、
10、「株主総会授権取締役会による会社の2022年度制限株式インセンティブ計画の処理に関する議案の提出について」、
今回の年次株主総会では、同社の独立取締役による「2021年度独立取締役叙職報告」も聴取された。
上記第8-10項の議案は特別決議案である、第1-10項議案は中小投資家に対して単独で票を計算する。第7-10項議案に係る関連株主はいずれも採決を回避した。
今回の株主総会は『上場会社株主総会規則』、『会社定款』の規定に従って監督票、開票する。インターネット投票終了後、上証所情報ネットワーク有限会社は会社が提出した現場投票の結果に基づいて今回のインターネット投票の投票結果を統合した。
本弁護士は、今回の株主総会で審議された事項は公告に明記された事項と一致している、今回の株主総会では、公告されていない臨時提案を審議採決することはない。今回の株主総会の採決過程、議決権の行使及び開票、監督の手順はすべて『上場会社株主総会規則』、『会社定款』の規定に合致している。会社の今回の株主総会の採決手続きと採決結果は合法的に有効である。
四、結論意見
会社の今回の株主総会の招集と開催手順は『会社法』『上場会社株主総会規則』『上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——運営規範』などの法律、法規、規範的文書及び『会社定款』の規定に符合する、会議に出席する者の資格、招集者の資格は合法的で有効である、会議の採決手続き、採決結果は合法的に有効である。今回の株主総会で形成された決議は合法的で有効である。
この法律意見書は正本一式二部である。
（以下本文なし）
（このページには本文がなく、『江蘇世紀同仁弁護士事務所の＊＊ Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) 2021年年度株主総会に関する法律意見書』の署名捺印ページ）
江蘇世紀同仁弁護士事務所取扱弁護士：
呉朴成華詩影
秦暁宇
2022年6月29日
