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について
Si Fang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co.
2022年第2回臨時株主総会
法的見解
住所：杭州市上城区復興旧道白塔公園B座2・15号大楼310008号
310008 浙江省杭州市復興老道白塔公園B棟2・15室 Tel/Tel：(+86)(571) 85775888 Fax/Fax：(+86)(571) 85775643
E-mail/メール：[email protected]。
ウェブサイト：http://www.grandall.com.cn。
2002年7月
国光法律事務所（杭州）
Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co.について
2022年第2回臨時株主総会
法的見解
宛先：四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co.
(株式会社翔泳社（以下「当事務所」）は、四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Limited（以下「当社」）より、2022年第2回臨時総会（以下「総会」）に出席する弁護士を選任し、中華人民共和国会社法（2018）に基づく法的助言を行うことを依頼されましたので、お知らせします。 (以下「会社法」といいます）、上場会社総会規則（2022年改正）（以下「総会規則」といいます）、会社法（2018年改正）（以下「会社法」といいます）を遵守しています。 (株主総会規則」）、「上場会社ガバナンス規範（2018年改訂）」（以下「ガバナンス規範」）等の法令・規制文書および現在施行されている四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Limitedの定款（以下「定款」）（以下「定款」）です。 (以下、「定款」といいます。）および四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Limitedの株主総会に関する手続規則（以下、「総会手続規則」といいます。）の関連規定である、総会の招集、招集手続、総会出席者の資格、総会での議決権行使および総会での投票について、有効であるとしています。 (以下、「総会議事録」という）。
この法律意見を表明するに当たり、当事務所の弁護士は、当社の株主総会に出席し、株主総会の議案及び決議事項等、株主総会のために当社が提供した関係書類の正本及び副本を調査し、また、当該事実に関する当社の陳述及び説明を聴取した。
当社は、当社弁護士に対して提供した書類及び当社が行った陳述並びに説明が完全、真実かつ有効であること、関連する原本及びその署名・押印が真正であること、並びにこの法律意見に影響を与えるに足る全ての事実及び文書が何らの隠蔽又は省略なく当社に開示されていることを保証し約束したものである。 当事務所の弁護士は、この法律意見書の日付以前に発生または存在した事実および関連する法令、規制文書および会社の定款の規定に基づいてのみ法律意見書を作成するものとします。 この法律意見書において、弁護士は、本総会の議決権行使手続および議決権行使結果の適法性・妥当性について意見を述べるにとどまり、総会で審議された動議の内容および当該動議で示された事実またはデータの真実性・正確性について意見を述べるものではありません。 この法律意見書は、当社総会への立会いのみを目的とするものであり、他のいかなる目的または用途にも使用することはできません。 当所は、当社が、この法律意見書を、当社総会の告知資料として公表すべき他の情報とともに公衆に開示し、そこに示された法律意見について、法令に従って法的責任を負うことに同意しています。
現在有効な中国の法律法規及び証監会の関連法規と規制文書に基づき、また法律専門家の認識された業務基準、倫理及び勤勉に基づき、当事務所の弁護士は以下の通りこの法律意見を発表します。
I. 年次総会の招集および開催手続き
(一) 総会の開催
1.本総会は、当社取締役会によって招集されました。 当社は、2022年7月4日に第23回第1回取締役会を開催し、「2022年第2回臨時株主総会招集の件」を審議・可決しました。
2.当社取締役会は、2022年7月5日、ジュチャオ情報サイト(http://www.cn.info.com.cn.)にて、四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限公司の2022年第2回臨時株主総会に関する通知（以下、「総会通知」といいます）を発表し、その中で、以下のように述べました。 招集通知には、会議の日時および場所、会議の招集者、会議での投票方法、会議での審議事項、会議への出席の目的、会議での登録方法、会議の連絡先が記載されています。 また、当日券とインターネットによる議決権行使を併用した株主総会であったため、インターネットによる議決権行使のための投票時間や投票方法に関する事項についても招集通知に明記しています。
弁護士が検証したところ、総会招集者の資格、総会の通知の時期および方法ならびに通知の内容は、会社法、総会規則、ガバナンス規範およびその他の法令、規制文書ならびに定款および総会議事規則の関連規定に適合していたとのことである。
(II) 総会の開催
1.2022年7月20日午後14時30分、武漢市東湖新技術開発区鳳凰工業園区鳳凰園路3号当社会議室にて現地総会を開催し、当社会長熊用輝が司会を務めました。 実際の総会会場での開催時間および場所は、総会招集通知で通知されたものと同じでした。
2. 株主総会は、会場での投票とオンライン投票の組み合わせで行われました。 上海証券取引所の取引システムの議決権行使プラットフォームによるインターネット投票の具体的な時間帯は、2022年7月20日の9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00であり、上海証券取引所のインターネット投票プラットフォームによる投票では、2022年7月20日の9：15～15：00の間のいずれかの時間帯になります。 インターネットによる議決権行使の時間帯および技術的手段は、本招集ご通知でお知らせしたも のと同一です。
弁護士の検証の結果、本総会の実際の招集時刻および場所ならびに審議される議案の内容は、招集通知に記載された内容と一致しており、当社の本総会の招集および開催手続きは、会社法、総会規則、ガバナンス規範その他の法令および規制文書の関連条項ならびに定款および総会手続規則に適合しているとのことであります。
II.総会出席者の資格
年次総会の招集通知によると、年次総会に出席する権利を有する者は、2022年7月12日午後の上海証券取引所の営業終了時点で中国証券預託決済公司上海支店に登録されている当社の株式を保有するすべての株主またはその指定した代理人、当社の取締役、監督者、上級管理者および当社が従事する証人弁護士とされています。
(I) 株主総会に出席した株主および株主委任状
1.当日出席した株主および代理人の身分証明書および委任状ならびに株主名簿の記載事項によると、当日出席した株主および代理人は7名であり、当社の議決権付株式総数の696203％に相当する48,734200株を代表しています。
2.本総会のネットワーク投票終了後に SSE Information Network Limited が提供したネットワーク投票結果によると、本総会で設定されたネットワーク投票時間内にネットワーク投票システムを通じて投票した株主は合計 3 名、当社の議決権株式総数の 5.3571% に相当する 3,750000 株であったという。 インターネットによる議決権行使をされた上記の株主様は、上海証券取引所の本人確認機関により株主資格の確認が行われました。
3.上記の当日およびインターネットによる総会への出席株主総数は10名であり、その議決権数は当社株式52,484200株、総議決権数の749774％に相当しました。 そのうち2名の中小企業投資家（当社の取締役、監査役、経営幹部および単独または合計で5％超の株式を保有する株主を除く、以下同じ）が会場およびインターネットを通じて総会に出席し、284200株（当社の総議決権数の0.406％に相当）を所有し議決権行使しました。
(II) その他の総会出席者・代表者
また、この株主総会には、当社の取締役、監督者、上級管理職および弊所の弁護士が出席しました。 弁護士の確認によれば、株主総会に出席した株主、株主の代理人およびその他の者は、会社法、総会規則、ガバナンス規範およびその他の法令、規制文書ならびに定款および総会議事規則の関連規定を遵守しており、かかる株主、株主の代理人およびその他の者は、総会に出席する資格を有していました。 本総会出席者の資格は適法かつ有効である。
III. 年次総会で審議される議案
本総会では、総会招集通知に基づき、以下の議案が審議されました。
(一) 「当社第2回取締役会における非独立取締役の選任に関する議案について」 (二) 「当社第2回取締役会における非独立取締役の選任に関する議案について
1.「熊用輝氏を当社第2回取締役会の非独立取締役として選任する件」。
2.劉志強氏を当社第2回取締役会の非独立取締役として選任する件。
3.董宇氏を当社第2回取締役会の非独立取締役として選任する議案の件
(II) 「当社第2回取締役会における独立取締役の選任に関する議案について
1.当社第2回取締役会における李演氏の独立取締役選任議案について
2.当社第2回取締役会における徐賢哲氏の独立取締役選任に関する議案について
(III)「当社第2回監督委員会における非雇用者代表監督者の選任について
1. 「石彗氏を当社監査委員会第二部会非雇用者代表監督者として選任する件
弁護士の検証の結果、総会で実際に審議された議案は、招集通知の内容に沿ったものであり、審議された議案は、会社法、総会規則、ガバナンス・コードその他の法令、規制文書、定款および総会運営規則の規定に適合していました。
IV. 株主総会の議決権行使方法および議決権行使結果について
(I) 株主総会における議決権行使の手続きについて
本総会では、招集通知に記載された議案を議案ごとに審議する累積投票方式を採用し、会場投票とインターネット投票の組み合わせにより、審議中の議案を採決しました。 すべての会場での投票が終了した後、定款および株主総会議事録に定められた手続きに基づいて、株主代表2名、当社監事1名および当社弁護士により集計・監督され、投票結果の集計が行われました。 インターネットによる議決権行使は、招集ご通知に定められた時刻に、上海証券取引所の取引 システムプラットフォームおよびインターネット投票プラットフォームにおいて行われ、議決権行使の集計結果 および結果は、上海証券取引所情報ネットワーク株式会社から提供されています。 当社は、本総会における議決権行使の終了後、会場およびインターネットによる議決権行使の結果を集約し、また、中小規模の投資家の投票については別途集計を行い、本総会の最終的な議決権行使結果をその場でお知らせしました。
(II) 議決権行使結果
当社の株主および株主の代理人によって行われた投票および総会での投票結果の集計に基づき、総会で審議された議案の投票結果は以下のとお りとなりました。
(1) 「当社第2回取締役会における非独立取締役の選任に関する議案について
(1) 「熊用輝氏を当社第2回取締役会の非独立取締役として選任する件
議決権の状況：出席した株主の有効な議決権株式数の985710%に相当する51,734200株が承認されました。
このうち、出席した中小投資家の議決権行使状況は、出席した中小投資家の有効な議決権保有株式数の100％に相当する284200株について賛成しました。
(2) 「劉志強氏を当社第2回取締役会の非独立取締役として選任する議案について
議決権の状況：出席した株主の有効な議決権株式数の980947%に相当する51,484200株が承認されました。
このうち、出席した中小企業者の議決権の状況は、出席した中小企業者の有効な議決権保有株式数の100％に相当する284200株について賛成しました。
(3) 「董事（Dong Yu）氏を当社第2回取締役会の非独立取締役として選任する件
議決権の状況：出席した株主の有効な議決権株式数の985710%に相当する51,734200株が承認されました。
このうち、出席した中小投資家の議決権行使状況は、出席した中小投資家の有効な議決権保有株式数の100％に相当する284200株が承認され、その議決権保有株式数は1,000株となりました。
2.当社第2回取締役会における独立取締役の選任に関する議案について
(1) 「当社第2回取締役会における李延女氏の独立取締役選任に関する議案について
議決権の状況：出席した株主の有効な議決権株式数の988568%に相当する51,884200株が承認されました。
このうち、出席した中小投資家の議決権行使状況は、出席した中小投資家の有効な議決権保有株式数の100％に相当する284200株が承認され、その議決権保有株式数は1,000株となりました。
(2) 「当社第2回取締役会における徐賢哲氏の独立取締役選任に関する議案について
議決権の状況：出席した株主の有効な議決権株式数の987615%に相当する51,834200株が承認されました。
このうち、出席した中小規模の株主は
